UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
第13条または第15条(d)に基づき
1934年証券取引所法
報告日(最も古い事象の報告日) 2023年11月27日
ENGlobal Corporation |
(チャーターで指定された登録者の正確な名前) |
ネバダ |
001-14217 |
88-0322261 |
||
(State or other jurisdiction of incorporation) |
(Commission File Number) |
(IRS Employer Identification No.) |
11740 katy fwy - energy tower iii(エナジータワーiii)11階 Houston, TX |
|
77079 |
(主要経営陣の住所) |
|
(Zip Code) |
登録者の電話番号(市外局番を含む281-878-1000
________________________________________
(旧姓または旧住所(前回の報告から変更されている場合)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください:
☐ |
証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション(17 cfr 230.425) |
|
|
☐ |
取引所法の下でのルール14a-12(17 cfr 240.14a-12)に基づく資料の勧誘。) |
|
|
☐ |
取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.14d-2(b)) |
|
|
☐ |
証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券:
Title of each class |
Trading Symbol(s) |
登録されている各取引所の名称 |
普通株式、額面0.001ドル |
ENG |
the nasdaq stock market llc |
登録者が1933年証券法の規則405(17 CFR §230.405)または1934年証券取引法の規則12b-2(17 CFR §240.12b-2)で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
項目3.01 上場廃止または継続上場規則もしくは基準を満たさないことの通知、上場の譲渡。
2023年11月27日、ENGlobal Corporation(以下「当社」)は、ナスダック・ストック・マーケット・インク(以下「ナスダック」)から、最低250万ドルの株主資本を維持できていないことを理由に、ナスダック上場規則5550(b)(1)を遵守して上場が継続できない旨の書面による通知を受領しました。2023年9月30日に終了した期間のForm 10-Qにおいて、当社は約210万ドルの株主資本を報告している。ナスダックはまた、当社が上場継続のための上場有価証券の時価または継続事業からの純利益の代替条件を満たしていないと判断した。この通知は当社の普通株式(額面0.001ドル/株、以下「普通株式」)の上場に直ちに影響を及ぼすものではなく、普通株式はナスダック株式市場において「ENG」のシンボルで引き続き取引される。
当社は、2024年1月8日までにナスダックにコンプライアンスを回復するための計画(以下「コンプライアンス・プラン」)を提出することにより、最低株主資本要件へのコンプライアンスを回復することができる。コンプライアンス・プランが受理された場合、当社は2023年11月27日から180暦日までのコンプライアンス回復のための延長を認められる可能性があります。ナスダックによりコンプライアンス・プランが受理されなかった場合、当社はナスダックのヒアリング・パネルにその決定を不服とする機会を与えられます。審理手続き期間中も、普通株式のナスダックへの上場は継続される。
当社の経営陣は、コンプライアンスを回復し、ナスダック・キャピタル・マーケットへの上場を維持するための様々な選択肢を検討しています。当社は可能な限り早急にコンプライアンス・プランを提出する予定です。コンプライアンス・プランが受理される保証はなく、また受理されたとしても、当社が最低株主資本要件への準拠を回復できること、あるいはその他のナスダック上場基準を遵守できることを保証するものではありません。
Item 3.03 証券保有者の権利の重要な変更
Form 8-KのItem 3.03が要求する範囲において、本Current Report on Form 8-KのItem 5.03に記載された情報は、参照により本Item 3.03に組み込まれる。
Item 5.03 定款・細則の変更
当社は、2023年11月30日午後11時59分(米国東部時間)に普通株式1株につき8株の割合で株式併合(以下、「株式併合」)を行うための当社の修正定款の修正証明書(以下、「修正証明書」)を2023年11月30日にネバダ州国務長官に提出しました。この株式併合は当社の全株主に一律に影響し、株主の持株比率や議決権割合に影響を与えることはありませんが、株式併合の結果、1株未満の端数を所有する株主が発生する可能性はあります。株式併合に伴う端株の発行はありません。普通株式の1株未満の端数の発生を避けるため、株式併合の結果発行されることになる1株未満の端数は切り上げられます。普通株式の授権株式数は75,000,000株のままとする。
2 |
普通株式は、2023年12月1日(金)の取引開始と同時に、ナスダック・キャピタル・マーケットにおいて株式併合調整後ベースで取引が開始される。普通株式の取引シンボルは "ENG "のままとなる。株式併合に伴い、普通株式には新しいCUSIP番号(293306 205)が割り当てられました。
前述の修正証明書に関する説明は完全を期するものではなく、修正証明書を参照することによりその全体が修飾される。修正証明書の写しは本フォーム8-Kカレント・レポートの別紙3.1として提出されており、参照により本書に組み込まれる。
Item 7.01 Regulation FD Disclosures
2023年11月29日、当社は株式併合およびナスダックから受領した通知を発表するプレスリリースを発表し、その写しを別紙99.1として添付し、参照することによりここに組み込まれる。
フォーム8-Kの一般教示B.2フォーム8-Kの一般教示B.2に従い、本項目7.01に記載された情報(別紙99.1として添付され、参照により本項目7.01に組み込まれたプレスリリースを含む)は「提供」されたものとみなされ、改正1934年証券取引所法(以下「取引所法」)第18条の目的上「提出」されたものとはみなされず、また同条の義務の対象となるものではなく、かかる情報は、かかる提出書類に明示的に記載される場合を除き、1933年証券取引所法または取引所法の下で参照により組み込まれるものでもありません。
Item 9.01. 財務諸表および添付資料
(d) 出展物
このForm 8-K最新報告書には以下の添付資料が含まれています:
Exhibit No. |
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Description |
|
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||
Exhibit 104 |
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カバーページ インタラクティブデータファイル(inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
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