インベスコの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年10月24日

Invesco Ltd.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

Bermuda

001-13908

98-0557567

(設立または組織の州またはその他の管轄区域)

(Commission File Number)

(I.R.S. Employer Identification No.)

1331 Spring Street,

Suite 2500,

Atlanta,

30309

(主要経営陣の住所)

(Zip Code)

(404) 892-0896

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

N/A

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧名称、旧住所、旧会計年度)

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：


☐			証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)


☐			取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)


☐			取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))


☐			証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading Symbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面 $.20	IVZ	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐


Item 2.02			営業成績および財政状態。

2023年10月24日、インベスコ・リミテッド（以下「登録者」という。(以下「登録者」)は、2023年9月30日に終了した会計年度の四半期決算を発表するプレスリリースを発表した。そのプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照により本書に組み込まれる。

本報告書に記載された情報は、本報告書の添付資料を含め、1934年証券取引所法第18条（改正後）において「提出」されたものとはみなされず、また同条の法的義務の対象となるものでもありません。本報告書に記載された情報は、本報告書の添付資料を含め、本報告書の日付の前後を問わず、証券取引委員会に対する登録者の提出書類に参照により組み込まれることはないものとする（ただし、本報告書の情報または添付資料が参照により組み込まれると登録者が明記している場合を除く）。


Item 9.01			Financial Statements and Exhibits.
(d)			Exhibits


Exhibit No.						Description
99.1						インベスコ社が2023年10月24日付けで発表したプレスリリース。
104						cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。



Invesco Ltd.

By:			/s/ L. Allison Dukes
			L. Allison Dukes
			シニア・マネージング・ディレクター兼チーフ・ファイナンシャル・オフィサー

Date: October 24, 2023

EX-99.1 2 ivzpressrelease3q2023.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1




						プレスリリース即時リリース

						インベスコ、2023年9月30日締めの第3四半期決算を発表

投資家情報：報道関係お問い合わせ先:

Greg KetronJennifer ChurchGraham Galt

404-724-4299404-439-3428404-439-3070

インベスコ、第3四半期の希薄化後EPSは0.29ドル、調整後希薄化後EPS(1)は0.35ドルと発表

3900万ドルの組織変更費用がマイナスに影響

希薄化後EPSおよび調整後希薄化後EPS(1) 0.07ドル増

アトランタ、2023 年 10 月 24 日 -- インベスコ・リミテッド（NYSE: IVZ）は本日、2023 年 9 月 30 日期第 3 四半期決算を発表した。(NYSE:IVZ)は本日、2023年9月30日に終了した3ヶ月間の決算を発表しました。

当四半期の純長期資金流入は26億ドル、ETFからの純長期資金流入は118億ドル。

期末AUMは1兆4,873億ドル、前期比3.3％減少。

営業利益率15.8%、調整後営業利益率28.2%(1)

組織変更費用3,900万ドルが営業利益率に270bp、調整後営業利益率(1) に350bpのマイナス影響を与えた。

バランスシートの健全性 - 引き続き15億ドル以下の負債を維持し、純負債(2) は2億4,760万ドルに減少。

アンドリュー・シュロスバーグ社長兼ceoからの最新情報

"市場のボラティリティと不透明な地政学的環境は続いていますが、私たちは引き続き、顧客とのエンゲージメント、投資の質の提供、そして資産運用業界を前進させるトレンドに対応したビジネスの変革に重点を置いています。

当部門の事業における分散された資産構成と地域ミックスの反映である。すべての資産クラスが同時に有利になるわけではありませんが、ETF、プライベート・マーケット、債券、アジア太平洋地域事業など、成長性の高い分野への複数年にわたる投資は、資本が市場に回帰し、再配分が行われる中で、当社にとって有利なポジションとなります。

私たちは、業界が直面する収益面の課題と無縁ではありません。そして、経費を適切に管理することが不可欠です。私たちは、戦略的焦点を絞り、より大きな規模、一貫した投資の質、収益性の向上を達成するために、私たちのプラットフォームを合理化する一方で、私たちの経費基盤をよりよく調整するための作業を続けています。

____________________________________________________________________________

(1) 非gaapベースの財務指標を表しています。最も直接的に比較できる米国会計原則に基づく指標との調整表は7ページから10ページに記載されています。

(2) 純負債：負債から現金および現金同等物を差し引いたもの


Net Flows:

2023年第3四半期の長期純流入額は26億ドルで、これに対して第2四半期の長期純流出額は20億ドルであった。

リテール商品の長期純流入額は43億ドルであった一方、機関投資家向け商品の長期純流出額は17億ドルであった。資産クラス別では、株式商品からの74億ドルの長期純資金流入があったが、債券商品からの13億ドル、バランス型商品からの11億ドル、オルタナティブ商品からの24億ドルの長期純資金流出で一部相殺された。地域別では、アジア太平洋地域が28億ドル、欧州・中東・アフリカ地域が10億ドルの純長期資金流入を達成した一方、米州地域は12億ドルの純長期資金流出となった。

第 3 四半期の運用資産残高は、正味市場損失で 342 億ドル、為替変動で 65 億ドル減少しました。第 3 四半期にマネーマーケットファンドから 161 億ドルの資金流出があり、非運用報酬商品から 36 億ドルの資金流入がありました。第 3 四半期の運用資産残高は、第 2 四半期から 3.3%減少し、平均運用資産残高は 2.3%増加しました。


要約キャッシュフロー（単位：億円)	Q3-23			Q2-23			Q3-22
Active	$	(10.9)		$	(8.4)		$	(7.3)
Passive	13.5			6.4			(0.4)
Net long-term flows	2.6			(2.0)			(7.7)
Non-management fee earning AUM	3.6			1.1			1.9
Money market	(16.1)			15.4			10.0
Total net flows	$	(9.9)		$	14.5		$	4.2

年換算の長期オーガニック成長率 (1)	0.9		%	(0.7)		%	(2.9)		%

(1) 年率換算長期オーガニック成長率は、正味長期フロー（年率換算）を期中平均長期AUMで除したものである。長期AUMはマネー・マーケットおよび非運用報酬AUMを除く。


Third Quarter Highlights:


Financial Results	Q3-23		Q2-23		Q3-23 vs. Q2-23		Q3-22		Q3-23 vs. Q3-22
U.S. GAAP Financial Measures
Operating revenues	$1,442.0	m	$1,442.8	m	(0.1)	%	$1,445.7	m	(0.3)	%
営業利益	$227.7	m	$203.8	m	11.7	%	$350.2	m	(35.0)	%
営業利益率	15.8	%	14.1	%			24.2	%
インベスコ社に帰属する当期純利益	$131.4	m	$132.2	m	(0.6)	%	$177.4	m	(25.9)	%
Diluted EPS	$0.29		$0.29		—	%	$0.39		(25.6)	%


Adjusted Financial Measures (1)
Net revenues	$1,098.2	m	$1,090.7	m	0.7	%	$1,110.6	m	(1.1)	%
Adjusted operating income	$309.2	m	$302.0	m	2.4	%	$369.4	m	(16.3)	%
Adjusted operating margin	28.2	%	27.7	%			33.3	%
インベスコ社に帰属する調整後の純利益	$159.2	m	$144.4	m	10.2	%	$155.8	m	2.2	%
Adjusted diluted EPS	$0.35		$0.31		12.9	%	$0.34		2.9	%

Assets Under Management
Ending AUM	$1,487.3	bn	$1,538.2	bn	(3.3)	%	$1,323.3	bn	12.4	%
Average AUM	$1,528.7	bn	$1,494.9	bn	2.3	%	$1,416.2	bn	7.9	%

Headcount	8,603		8,621		(0.2)	%	8,621		(0.2)	%


U.S. GAAP Operating Results:

2023年第3四半期と2023年第2四半期の比較

営業収入および営業費用：営業収益は、第 2 四半期と比べ 80 万ドル減少しました。資産運用報酬は、平均 AUM の増加および第 2 四半期に 1 日追加したことにより、780 万ドル増加しました。サービス料および販売手数料は、これらの手数料が適用される AUM の増加により、1,120 万ドル増加しました。パフォーマンス・フィーは、前期から 1,760 万ドル減少し、当四半期は 200 万ドルとなりました。

2023 年第 3 四半期の営業費用は、第 2 四半期と比較して 2,470 万ドル減少した。第三者販売、サービス、アドバイザリー費用は1,430万ドル減少した。従業員報酬費用は、組織変更に関連する費用が1,200万ドル増加し、変動報酬費用が増加したため、280万ドル増加しましたが、繰延報酬債務の公正価値の減少により一部相殺されました。マーケティング費用は主に広告宣伝費の減少により530万ドル減少した。不動産、オフィス、技術費は170万ドル減少した。一般管理費は440万ドル減少した。

営業外収益および営業外費用：持分法による投資利益は1,690万ドルで、主に中国合弁事業からの利益である。その他の損益は2,330万ドルの純損益で、これは繰延報酬およびシードキャピタル投資の時価変動によるものである。CIPのその他損益は1,520万ドルの利益であり、これは主にファンドが保有する原資産の利益によるものである。

実効税率は第2四半期の28.5%に対し、第3四半期は26.7%であった。第 3 四半期の税率低下は主に、税務管轄地域間の所得構成の変化による好影響によるものです。

希薄化後普通株式1株当たり利益：2023年度第3四半期の希薄化後普通株式1株当たり利益は0.29ドルであった。

2023年第3四半期は2022年第3四半期と比較して

営業収入および営業費用：営業収益は 2022 年第 3 四半期と比べ 370 万ドル減少した。投資運用報酬は1,600万ドル減少し、サービスおよび販売手数料は1,330万ドル増加した。パフォーマンス・フィーは 200 万ドルで、2022 年第 3 四半期から 100 万ドル減少した。その他の収入は 2022 年第 3 四半期と比べ横ばいでした。

2023 年第 3 四半期の営業費用は、2022 年第 3 四半期と比較して 1.18 億ドル増加した。第三者販売、サービス、アドバイザリー費用は、減収に伴い 310 万ドル減少しました。従業員報酬費用は、主に組織変更に関連する費用が3,900万ドル増加したことに加え、人件費および変動報酬費用が増加したことにより、5,770万ドル増加しました。一般管理費は、主に 2022 年第 3 四半期に受領した保険金 6,000 万ドルにより 6,850 万ドル増加しました。

実効税率は2022年度第3四半期の34.0%に対し、2023年度第3四半期は26.7%であった。この税率低下は主に、租税管轄地間の所得構成の変化による有利な影響によるものである。


Adjusted(1) Operating Results:

2023年第3四半期と2023年第2四半期の比較

純収入および調整後営業費用：2023 年第 3 四半期の純収入は、第 2 四半期から 750 万ドル増加しました。サービス料および販売手数料の増加、ならびに第三者による販売、サービスおよびアドバイザリー費用の減少が、投資運用報酬、パフォーマンス・フィーおよびその他の収益の減少により一部相殺されました。

第 3 四半期の調整後営業費用は、第 2 四半期と比べ横ばいでした。従業員報酬費用は、主に組織変更に関連する費用が1,200万ドル増加し、変動報酬費用が増加したことにより1,380万ドル増加しましたが、繰延報酬債務の公正価値の下落により一部相殺されました。

調整後営業利益は、第2四半期の3億200万ドルから720万ドル増の3億920万ドル。調整後営業利益率は前期の27.7％から28.2％に上昇した。

第3四半期の希薄化後普通株式1株当たり調整後利益は0.35ドルであった。調整後純利益に対する実効税率は、第2四半期の24.7%から第3四半期は23.6%にわずかに低下した。

2023年第3四半期は2022年第3四半期と比較して

正味収入および調整後営業費用：2023 年第 3 四半期の純収益は、2022 年第 3 四半期から 1,240 万ドル減少しましたが、これは資産構成が低利回り商品にシフトしたことによるもので、為替レートの変動により一部相殺されました。

2023年度第3四半期の調整後営業費用は、2022年度第3四半期と比較して4,780万ドル増加したが、これは主に、3,900万ドルの組織変更関連費用を含む従業員報酬費用の増加によるものである。

調整後営業利益は、2022年第3四半期の3億6,940万ドルから2023年第3四半期の3億920万ドルに6,020万ドル減少した。調整後営業利益率は2022年第3四半期の33.3%から28.2%に減少した。

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