ローカルバウンティの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

証券取引委員会ワシントン D.C. 20549

FORM 8-K

______________________

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年10月29日

LOCAL BOUNTI CORPORATION

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)


デラウェア	001-40125	98-1584830
(設立または組織の州またはその他の管轄区域)	(Commission File Number)	(IRS Employer Identification No.)
	400 W. Main St.
Hamilton	MT	59840
(主要な執行機関の住所（郵便番号を含む)

登録者の電話番号（市外局番を含む）。(800) 640-4016

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	Trading Symbol	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面は1株あたり0.0001ドル	LOCL	New York Stock Exchange
新株予約権、13個は普通株式1株につき149.50ドルで行使可能	LOCL WS	New York Stock Exchange*

*2023年10月18日、Local Bounti Corporationは、ニューヨーク証券取引所（以下「NYSE」）から、新株予約権の取引価格が低水準であることを理由にNYSEが当社の新株予約権の取引を停止したとの通知を受けた。

登録者が1933年証券法の規則405（17 CFR §230.405）または1934年証券取引法の規則12b-2（17 CFR §240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☒

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 2.02 営業成績および財務状況

2023年10月30日、Local Bounti Corporation（以下「当社」）は、2023年9月30日に終了した四半期決算を発表するプレスリリース（以下「プレスリリース」）を発表した。このプレスリリースは、本フォーム8-Kカレント・レポートの別紙99.1として提出され、参照することにより本書に組み込まれます。

本項目2.02に基づいて提出された情報は、別紙99.1を含め、改正1934年証券取引法（以下「取引所法」）第18条にいう「提出された」とはみなされず、また同条の法的義務の対象となることもなく、1933年証券法（以下「証券法」）または取引所法に基づくいかなる提出書類にも、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれるとはみなされません。

項目7.01 規制FDの開示。

プレス・リリースはまた、新たな普通株式買戻しプログラム（本フォーム 8-K カレント・リポートの項目 8.01 で詳述）を発表した。プレスリリースのコピーは別紙99.1として提出され、参照することによりその全体が組み込まれる。

別紙99.1を含め、本項目7.01に基づき提出された情報は、証券取引法第18条において「提出された」とはみなされず、また同条の法的義務の対象となることはなく、証券取引法または証券取引法に基づくいかなる提出書類にも、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれることはありません。

Item 8.01 Other Events

2023年10月29日、当社の取締役会は、100万ドルを上限とする当社普通株式の買戻しを認める新たな普通株式買戻しプログラムを承認した。この新しいプログラムは直ちに開始される。この新たな買戻しプログラムの下、当社は証券取引委員会およびその他適用される法的要件に従い、公開市場での買戻し、10b5-1プランの実施、私的交渉による取引および/またはその他の利用可能な方法を含むがこれらに限定されない様々な方法を通じて、随時普通株式を購入することができる。この買戻しプログラムは、買戻し可能額がすべて買い戻されるまで、または当社が2024年3月31日を期限とする買戻しプログラムを停止もしくは終了するまで有効である。

また、当社は、証券取引法および証券法に基づいて作成した既存の提出書類におけるリスク要因の開示を補足し、リスク要因を以下のとおり更新する：

当社がNYSEの上場継続要件を満たせなかった場合、当社普通株式の売買が停止され、その後上場廃止となる可能性があります。

当社の普通株式はニューヨーク証券取引所に上場されています。NYSEは当社に対し、終値平均株価や世界的な時価総額に関する基準など、一定の上場基準を継続的に満たすことを求めています。NYSEは、上場企業の終値平均が30取引日連続で1ドルを下回った場合、その上場企業は上場継続基準を満たしていないとみなします。NYSEは、上場会社が30日間連続して終値の平均が1.00ドルを下回った場合、上場継続基準に抵触しているとみなし、上場継続期間の終了までにNYSEの最低価格基準に適合しない場合は、上場停止および上場廃止の手続きを取る。

また、連続30取引日の世界平均時価総額が1,500万ドルを下回った場合、当社普通株式は上場廃止となる可能性があります。当社の普通株式の現在の市場価格に基づくと、連続30取引日の世界的な平均時価総額は1,500万ドルを下回る可能性があります。当社の株価がグローバル時価総額の要件を満たす水準まで上昇しない場合、NYSEは速やかに当社普通株式のNYSEでの取引を停止し、同時にNYSE規則による当社の上訴権を条件として当社普通株式の上場廃止手続きを開始します。当社はこの決定を不服として控訴する予定ですが、当社が行う控訴が成功する保証はありません。

NYSEからの上場廃止は、投資家にとって当社普通株式の取引をより困難にし、当社株価および流動性の低下を招く可能性があります。加えて、NYSEへの上場がなければ、株主は当社普通株式の売却または購入のための見積もりを得ることが困難になる可能性があり、当社普通株式の売却または購入はより困難になる可能性が高く、当社普通株式の取引量および流動性は低下する可能性があります。また、NYSEからの上場廃止はネガティブな評判を招く可能性があり、当社が追加資本を調達することも困難になる可能性があります。このような上場がない場合、当社普通株式の通貨としての受け入れや他の当事者による価値に悪影響を及ぼす可能性があります。当社普通株式がNYSEの上場廃止となった場合、当社普通株式はピンクシートやOTCQB市場などの店頭相場制度で取引されることになりますが、投資家は当社普通株式を売却したり、当社普通株式の市場価値に関する正確な相場を入手したりすることが難しくなる可能性があります。当社普通株式がニューヨーク証券取引所から上場廃止となった場合、他の全国証券取引所への上場または店頭相場制度での相場を保証することはできません。

項目9.01 財務諸表および別紙。(d) 別紙。


Exhibit No.			Description
99.1			2023年 10月30日付プレスリリース
104			カバーページインタラクティブデータファイル（インラインxbrlとしてフォーマットされています。)

SIGNATURE

証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。



			Local Bounti Corporation

			/s/ Kathleen Valiasek
			Name: Kathleen Valiasek
			Title: Chief Financial Officer

Date: October 30, 2023

EX-99.1 2 earningsrelease-20230930.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

ローカル・バウンティ、2023年第3四半期決算を発表

ジョージア施設のスタック統合完了、2023年10月操業開始

テキサスとワシントンの施設の建設は引き続き順調

運転資金および将来の2024年プロジェクトのための追加融資のコミットメントを受領

米国マサチューセッツ州ハミルトン-2023年10月30日-垂直栽培と温室栽培技術の長所を組み合わせた画期的な米国室内農業企業であるローカル・バウンティ・コーポレーション（NYSE：LOCL）（以下、「ローカル・バウンティ」または「当社」）は本日、2023年9月30日に終了した3カ月間の決算を発表した。

「第3四半期にジョージア州の施設が完成し、補完的な垂直スタック栽培システムが統合されたことに興奮しています。この施設は、特許出願中のスタック・アンド・フロー・テクノロジー（Stack & Flow TechnologyTM）を採用した最新の設計を反映したもので、ローカル・バウンティにとって大きな節目となるものです。「今後は、生産量だけでなく利益率も最大化できるよう、作業フローや製造工程を全社的に標準化し、効率化を図ることで、オペレーションの改善に引き続き注力していきます。これらの改善は、スタック統合の段階的な実施により、第3四半期の業績には必ずしも表れていませんが、第4四半期には強化が定着し、前四半期比で業績が改善するものと思われます。この作業は、テキサス州とワシントン州における他のプロジェクトの進展にも反映されており、それぞれ次の2四半期に操業を開始する予定です。これらの施設による生産能力の増強と、それが顧客に提供するサービス・レベルの向上により、今後数四半期で成長が加速するものと期待しています。

2023年第3四半期決算概要

-2023年第3四半期の売上高は680万ドル（前年同期630万ドル）。

-2023年度第3四半期の粗利益は0.4百万ドルであった。調整後売上総利益率1は、減価償却費、株式報酬および企業結合関連の統合費用を除くと約25％であった。第3四半期の調整後売上総利益率は、カリフォルニア州の施設において年初に見られたような天候関連の変動要因の影響を引き続き受けており、このため第3四半期には施設の一部を修復のために一時閉鎖せざるを得ませんでした。さらに、調整粗利益率は、垂直スタック・タワーの最終導入期間中にジョージア州の施設の稼働率が低下したことも影響した。

-2023年度第3四半期の純損失は2,430万ドル（前年同期は2,710万ドル）。調整後EBITDA1損失は900万ドルで、これには株式報酬330万ドル、支払利息710万ドル、減価償却費340万ドル、ワラント負債の公正価値変動益180万ドル、およびその他の非経常項目は含まれていない。前年同期の調整後EBITDA損失は730万ドルであった。

1本プレスリリース末尾の非GAAP指標の調整表を参照のこと。

Commercial Facility Expansion Update

Byron, Georgia Facility Progress

当社は、フェーズ1-Cを構成するスタック・ゾーンの統合を2023年10月初旬に完了した。このプロジェクトの完了により、当社のスタック＆フロー・テクノロジーTMシステムは完全に機能するようになった。統合の過程で、当社はワークフローを再設計し、より広い敷地面積（温室面積が3エーカーから6エーカーに拡大）と、スタック・システムによって生み出される40％増の生産能力を考慮して、オペレーションを最適化する機会も得た。

テキサス州マウント・プレザント施設の進捗状況

当社は、2023年第3四半期にスタックゾーンと温室栽培システムの設置を開始し、2023年第4四半期以降に操業を開始する予定である。テキサス州北東部にこの新しい施設が加わることで、テキサス州、オクラホマ州、ルイジアナ州、ミシシッピ州、アーカンソー州、カンザス州、ミズーリ州の各市場におけるローカル・バウンティの流通が強化されることが期待される。さらに、この施設は、この地域一帯の優良小売業者や流通業者との直接取引により、ローカル・バウンティの既存需要に対応する追加能力を提供するよう設計されている。

Pasco, Washington Facility Progress

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