ソテラヘルスの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

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FORM 8-K

_______________________

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年11月1日

_______________________

SOTERA HEALTH COMPANY

(憲章に明記された正確な登録者名)

_______________________

デラウェア

001-39729

47-3531161

(法人設立の州またはその他の管轄区域)

(Commission File Number)

(IRS Employer Identification No.)

9100 サウス・ヒルズ・ブルバード、スイート300

Broadview Heights, Ohio 44147

(主たる事務所の所在地）（郵便番号）

(440) 262-1410

(登録者の電話番号（市外局番を含む）

Not Applicable

(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)

_______________________

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：


☐			証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)


☐			取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)


☐			取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))


☐			証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に従って登録された証券：

Title of Each Class

Trading Symbol

登録されている取引所の名称

普通株式、1株当たりの額面0.01ドル

SHC

the nasdaq stock market llc

登録者が1933年証券法規則405（17 CFR 230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（17 CFR 240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 2.02. 営業成績および財務状況

2023 年 11 月 1 日、ソテラ・ヘルス・カンパニー（以下「当社」）は、2023 年 9 月 30 日に終了した四半期の業績を発表するプレスリリース（以下「本プレスリリース」）を発表しました。当社は、米国東部時間 2023 年 11 月 1 日午前 9 時より、既に発表済みのカンファレンス・コールを開催し、当四半期の業績について説明する予定です。プレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照することによりここに組み込まれる。

別紙99.1を含む本項目2.02の情報は提供されたものであり、1934年証券取引法改正法（以下「取引所法」）第18条における「提出された」ものとはみなされず、また同法に基づく責任の対象ともみなされず、1933年証券取引法改正法または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類において明示的に特定の参照により組み込まれない限り、参照により組み込まれるものとはみなされない。

Item 9.01. 財務諸表および添付資料

(d）別紙


別紙番号						内容
99.1						2023年11月1日付プレスリリース

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


	Sotera Health Company (Registrant)

Date: November 1, 2023	By:	/s/ Jonathan M. Lyons
		Jonathan M. Lyons
		上席副社長兼最高財務責任者

EX-99.1 2 november12023-ex991.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

ソテラ・ヘルス、2023年第3四半期および通期決算を発表

-2023 年第 3 四半期の業務粗利益は前年同期比 6%増の 2 億 6300 万ドル

-2023年第3四半期の純損失は1,400万ドル（希薄化後1株当たり0.05ドル）。

-2023年第3四半期の調整後EBITDAは1億3,400万ドルで、前年同期比7%増

-2023年第3四半期の調整後EPSは、支払利息の増加により、希薄化後1株当たり0.02ドル減少して0.21ドルとなった。

-2023年の業績見通しを再確認、レンジの下限を予想

2023年11月1日、オハイオ州クリーブランド発-医療業界向けにミッションクリティカルなエンド・ツー・エンドの滅菌ソリューション、ラボ検査、アドバイザリーサービスを提供する世界的な大手プロバイダーであるソテラ・ヘルス・カンパニー（以下「ソテラ・ヘルス」または「当社」）（Nasdaq: SHC）は本日、2023年9月30日に終了した3カ月間および9カ月間の決算を発表した。

2023年度第3四半期の純収入は、2022年度第3四半期の2億4,900万ドルに対して5.8%増の2億6,300万ドルであった。純損失は1,400万ドル（希薄化後1株当たり0.05ドル）で、これには先に開示した訴訟和解金3,500万ドルが含まれる。これは、2022年第3四半期の純利益2,500万ドル（希薄化後1株当たり0.09ドル）と比較したものである。2023年度第3四半期の調整後EBITDAは、2022年度第3四半期の1億2,500万ドルに対して7.3%増の1億3,400万ドルであった。2023年度第3四半期の調整後希薄化後1株当たり利益（「調整後EPS」）は、支払利息の増加により、2022年度第3四半期の0.23ドルに対し0.21ドルとなった。本リリースで後述する「非GAAP財務指標」の項を参照されたい。

2023年1-9月期の純収入は、前年同期の7億5,200万ドルに対して1.7％減の7億3,900万ドルであった。恒常為替レートベースでも純収入は約1.7%減少した。2023年9月30日に終了した9ヶ月間の純利益は1,300万ドル、希薄化後1株当たり0.04ドルで、前年同期の純利益は8,600万ドル、希薄化後1株当たり0.31ドルでした。2023年9ヶ月累計の調整後EBITDAは前年同期比4.1%減の3億6,100万ドル、調整後EPSは前年同期比0.17ドル減の0.55ドルでした。本リリースで後述する「非GAAP財務指標」の項を参照されたい。

「会長兼最高経営責任者（CEO）のマイケル・B・ペトラス・ジュニアは、「本日、第 3 四半期（2023 年第 3 四半期）のトップ・ラインとボトム・ラインの成長についてご報告できることを嬉しく思います。「厳しい市場環境の中、収益を伸ばし、利益率を改善し、キャッシュを生み出すことができたのは、当社のビジネスモデルの回復力の証です。私たちのチームは、Safeguarding Global Health®（世界の健康を守る）という使命を果たしながら、顧客へのサービスと戦略の実行に引き続き注力していきます。

2023年第3四半期および通年の事業セグメント別ハイライト

Sterigenics

2023年第3四半期のステリジェニクスの純収入は1億6,800万ドルで、前年同期比6.7％増であった。2023年第3四半期のセグメント利益は9,300万ドルで、8.9%増加した。2023年1-9月期のステリジェニクスの純収入は4億9,500万ドルで、前年同期比6.4%増となった。セグメント利益は6.9％増の2億6,700万ドルであった。

2023年度第3四半期の純収入の伸びは、有利な価格設定と為替レートの変動によって牽引されたが、数量とミックスによる不利な影響によって一部相殺された。

2023年度第3四半期のセグメント利益およびセグメント利益率の増加は、良好な顧客価格設定によるものであったが、不利な数量・構成およびインフレにより一部相殺された。

Nordion

2023年度第3四半期のノルディオンの純収入は、前年同期比14.3%増の4,000万ドルであった。2023年第3四半期のセグメント利益は18.5%増の2,400万ドルであった。2023年1-9月期のノルディオンの純収入は、前年同期比32.6%減の8,100万ドルであった。セグメント利益は37.3％減の4,300万ドルであった。

2023年度第3四半期の純収入の増加は、有利な価格設定、数量およびミックスによるものであったが、為替レートの変動による不利な影響により一部相殺された。

2023年度第3四半期のセグメント利益およびセグメント利益率の伸びは、有利な価格設定、数量およびミックスにより牽引されたが、インフレにより一部相殺された。

Nelson Labs

2023年第3四半期のネルソンラボの純収入は、前年同期比2.1％減の5,500万ドルであった。2023年第3四半期のセグメント利益は11.2％減の1,700万ドルであった。2023年1-9月期のネルソンラボの純収入は、前年同期比2.4%減の1億6,300万ドルであった。セグメント利益は12.0％減の5,000万ドルであった。

2023年度第3四半期の減収は、不利な数量および構成によるものであったが、価格設定および為替レートの変動による有利な影響により一部相殺された。

2023年度第3四半期のセグメント利益およびセグメント利益率の減少は、不利な数量・構成およびインフレの影響を受けたが、有利な価格設定により一部相殺された。

Balance Sheet and Liquidity

2023年9月30日現在、ソテラ・ヘルスの負債総額は23億ドル、使途未指定の現金および現金同等物は2億4,500万ドルであったのに対し、2022年12月31日現在、負債総額は20億ドル、使途未指定の現金および現金同等物は3億9,500万ドルであった。2023年9月30日現在、当社の回転信用枠の残高はない。2023年9月30日現在のソテラ・ヘルスのネット・レバレッジ・レシオは4.2倍である。本リリース後半の「非 GAAP 財務指標」をご参照ください。

2023 Outlook

継続する市場の軟調を踏まえ、ソテラ・ヘルスは2023年の業績が8月3日に発表した見通しの下限になると予想している。その見通しとは

-純収入は10億3,500万ドルから10億5,500万ドルの範囲で、前年比約3％から5％の成長、

-調整後EBITDAは5億2,000万ドルから5億3,500万ドルの範囲で、前年比約3％から6％の成長、

-調整後純利益に適用される税率は30％から32％の範囲、

-調整後EPSは0.78～0.86ドル、

-完全希薄化後の株式数は加重平均ベースで2億8,300万株から2億8,500万株の範囲にとどまる、

-資本支出は2億ドルから2億1,500万ドルの範囲。

-2023年度末のネット・レバレッジ・レシオは4.0倍以下となる見込み。

当社は、合理的でない努力なしに調整項目の意味のある正確な計算または推定を行うことができない場合、将来予測に基づく非GAAP財務指標の調整項目を提供していません。調整後EBITDA、調整後当期純利益、調整後EPSおよびネット・レバレッジ・レシオは、当期純利益、1株当たり当期純利益およびその他の調整指標に影響を与える特定の項目が当社の管理範囲外であり、かつ/または現時点では合理的に予測できないため、合理的な努力なしに調整することはできません。

上記の見通しには、特にEOとコバルト-60の供給に関するサプライチェーンの継続性に関する当社の現在の予想、エネルギー価格と労働力供給への影響を含むインフレ傾向の影響、2023年9月30日現在の為替レートが2023年の残りの期間も一定であるとの予想など、多くの前提が含まれています。当社の見通しは、現在の計画と予想に基づくものであり、以下の "将来の見通しに関する記述についての注意事項 "に記載されているものを含め、いくつかの既知および未知のリスクと不確実性の影響を受けます。

Earnings Webcast

ソテラ・ヘルスの経営陣は、本日東部時間午前 9 時より、当社の営業ハイライトと財務結果について電話会議とウェブキャストを行います。ライブ・コールに参加するには、米国からダイヤルする場合は1-844-481-2916、その他の地域からダイヤルする場合は1-412-317-0709におかけください。カンファレンス・コールのライブ・ウェブキャストおよび添付資料は、当社ウェブサイトの投資家向け情報セクション（プレゼンテーション＆イベント｜Sotera Health）からもご覧いただけます。ウェブキャストの再放送は当社ウェブサイトにアーカイブされます。

投資家の皆様に関連する事項の最近の進展に関する最新情報は、ソテラ・ヘルス社ウェブサイトの投資家向け情報セクションの投資家向け情報｜ソテラ・ヘルス社でご覧いただけます。EO に関する最新情報は、Ethylene Oxide | Sotera Health でご覧いただけます。

Upcoming Investor Events

-ウォルフ・リサーチ・カンファレンス、東部時間2023年11月14日午前8時45分

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IR@soterahealth.com

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kgibbs@soterahealth.com

Source: Sotera Health Company

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