ソテラヘルスの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

_______________________

FORM 8-K

_______________________

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も早く報告された事象の日付）：2023年5月3日

_______________________

SOTERA HEALTH COMPANY

(憲章に明記された登録者の正確な名前）。

_______________________

デラウェア

001-39729

47-3531161

(法人設立の州またはその他の管轄区域)

(Commission File Number)

(IRS Employer Identification No.)

9100 サウス・ヒルズ・ブルバード、スイート300

Broadview Heights, Ohio 44147

(主な事業所の所在地）（郵便番号）

(440) 262-1410

(登録者の電話番号（市外局番を含む）。

Not Applicable

(旧姓または旧住所（前回の報告から変更された場合）。

_______________________

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの規定に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックします（以下の一般教示A.2.を参照してください）：


☐			証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)


☐			取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)


☐			取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))


☐			証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に基づき登録された証券：

Title of Each Class

Trading Symbol

登録されている取引所の名称

普通株式、1株当たりの額面0.01ドル

SHC

the nasdaq stock market llc

登録者が1933年証券法の規則405（17 CFR 230.405）または1934年証券取引法の規則12b-2（17 CFR 240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示してください。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準への準拠のための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークで示すこと。☐

Item 2.02. 営業成績および財務状況

2023年5月3日、Sotera Health Company（以下「当社」）は、2023年3月31日に終了した四半期決算を発表するプレスリリース（以下「本プレスリリース」）を発表しました。当社は、2023年5月3日午前9時（米国東部時間）より、既に発表したカンファレンスコールを開催し、当四半期の業績について説明します。プレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照することによりここに組み込まれます。

本項目2.02の情報は、別紙99.1を含めて提供されたものであり、1934年証券取引法改正（以下「取引所法」）第18条にいう「提出」されたものとはみなされず、同条の責任を負うものでもなく、1933年証券法改正または取引所に基づく提出書類に明示的に参照により組み込まれる場合を除き、当該提出書類に組み込まれたとみなされないものとします。

Item 9.01. 財務諸表および添付資料

(d)展示品


出展番号						商品説明
99.1						2023年5月3日付プレスリリース

SIGNATURES

1934年証券取引法の要求事項に従い、登録者は本報告書を、正式に権限を与えられた以下の署名者によって、登録者を代表して署名させました。


	Sotera Health Company (Registrant)

Date: May 3, 2023	By:	/s/ Michael F. Biehl
		Michael F. Biehl
		Interim Chief Financial Officer

EX-99.1 2 may32023-ex991.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

ソテラ・ヘルス、2023年第1四半期決算を発表

-2023年第1四半期の売上高は、主にNordion Cobalt-60の収穫時期が予想通りだったことにより、前年同期比7％減の2億21百万ドルとなりました。

-2023年第1四半期の純利益は300万ドル、希薄化後1株当たり0.01ドル、これに対し2022年第1四半期の純利益は3100万ドル、希薄化後1株当たり0.11ドルでした。

-2023年第1四半期の調整後EBITDAは、予想通りNordion Cobalt-60の収穫予定時期により、2022年第1四半期と比較して15%減少し、98百万ドルとなった。

-2023年第1四半期の調整後EPSは0.13ドルで、2022年第1四半期に比べ希薄化後1株当たり0.09ドル減少した。

-2023年3月31日時点の総負債額23億ドル、ネット・レバレッジ・レシオ3.4x

-2023年の見通しを再確認。

2023年5月3日、オハイオ州クレベランド - ミッションクリティカルなエンドツーエンドの滅菌ソリューション、ラボ試験、ヘルスケア業界向けアドバイザリーサービスを提供する世界的なリーディングカンパニー、Sotera Health Company（以下「Sotera Health」または「当社」）（Nasdaq：SHC）は、本日2023年3月末の3カ月間の業績を発表しました。

2023年度第1四半期の純収入は、2022年度第1四半期の2億3,700万ドルに対し、6.8％減少し、2億2,100万ドルとなりました。なお、前年同期の為替レートを適用した場合、売上高は5.3％の減少となりました。純利益（以下「当期純利益」）は、2022年第1四半期の31百万ドル（希薄化後1株当たり0.11ドル）の当期純利益に対し、3百万ドル（希薄化後1株当たり0.01ドル）でした。2023年度第1四半期の調整後EBITDAは、2022年度第1四半期の1億1,500万ドルに対し、14.6％減少し、9,800万ドルとなりました。2023年第1四半期の調整後希薄化後1株当たり利益（「調整後EPS」）は、2022年第1四半期の0.22ドルに対して、0.13ドルでした。調整後EBITDA及び調整後EPSは非GAAP財務指標であり、本リリースで後述する「非GAAP財務指標」の項をご参照ください。

会長兼CEOのMichael B. Petras, Jr.は、「2022年第4四半期の決算説明会でご説明したとおり、第1四半期の総収入は、Nordion Cobalt-60の収穫予定時期が予想され、Nelson LabsおよびSterigenics事業において、第1四半期によく見られる数量減により前年同期の水準を下回った」と述べている。「ステリジェニックス社及びネルソンラボ社の業績への貢献は、例年と同様、年度が進むにつれて増加すると見込んでいます。また、Nordion社のコバルト60の収穫時期にはばらつきがあり、Nordion社の通期売上高の約75％は下半期に発生すると予想しています。

また、2月に発表した2023年の売上高および調整後EBITDA成長率5％から9％の見通しを再確認しています。これまで通り、グローバルヘルスを守るという当社の使命を達成するために、世界中の社員とお客様をサポートすることに注力していきます」と述べました。

事業セグメント別第1四半期レビュー

Sterigenics

2023年第1四半期のステリジーニクスの純収入は1億6,000万ドルで、前年同期に比べ7.0％増加しました。セグメント利益は83百万ドルで、4.3％の増加となりました。

当四半期の売上高及びセグメント利益の増加は、有利な価格設定、ならびに数量及び構成によって牽引されましたが、為替レートの不利な変動により一部相殺されました。

セグメント利益率の低下は、前述の影響によるものですが、現在の人員配置と、通年で見れば第1四半期の数量が軽微であること、及びインフレの影響により相殺されました。

Nordion

2023年度第1四半期のノルディオンの純収入は、前年同期比74.9％減の900万ドルでした。セグメント利益は、91.9％減少し、200万ドルとなりました。

当四半期の売上高、セグメント利益、及びセグメント利益率の減少は、コバルト-60（以下「Co-60」）の収穫時期のずれによる数量減及びミックスの変化、並びに為替レートの変動による不利な影響によるものです。

Nelson Labs

2023年度第1四半期のネルソンラボの純収入は、前年同期比2.3％減の52百万ドルでした。セグメント利益は、17.3％減少し、1,400万ドルとなりました。

当四半期の減収は、販売数量の減少及びミックスの変化、並びに為替レートの変動による不利な影響によるもので、有利な価格設定により一部相殺されました。

セグメント利益およびセグメント利益率の減少は、前述の要因に加え、現在の人員配置に加え、第1四半期の数量が通常より少ないことによる影響です。

Balance Sheet and Liquidity

2023年3月31日現在、ソテラ・ヘルス社の総負債額は23億ドル、現金および現金同等物は648百万ドルであり、2022年12月31日現在の総負債額は20億ドル、現金および現金同等物は395百万ドルである。当社は、2023年第1四半期に5億ドルのタームローンBを実行し、手元資金とともに、当社の回転信用枠の借入金2億ドルの返済と、2023年5月1日に発生した酸化エチレン（「EO」）の和解（「イリノイEO和解」）に関する4億800万ドルの預け入れに使用しました。当社は、残りの資金を流動性のさらなる向上と一般的な企業目的のために使用しました。なお、408百万ドルは、2023年第2四半期に貸借対照表上、制限付き現金として保有される予定です。また、第1四半期中、当社は第1抵当権付クレジット契約の改定を行い、7,630万米ドルのリボルビング・ローン・コミットメントを追加し、利用可能なコミットメントの元本総額は4億2,380万米ドルに増加しました。2023年3月31日現在、当社はリボルビング・クレジット・ファシリティの残高を有していません。2023年3月31日現在のソテラ・ヘルスの純レバレッジ比率は3.4倍でした。本リリースで後述する「非GAAP財務指標」の項をご参照ください。

Reaffirming 2023 Outlook

本日、ソテラヘルスは、2月28日に初めて提供した2023年の見通しを再確認しました。その見通しとは

-売上高は、前年度に比べ約5％から9％増加し、10億5,500万ドルから10億9,000万ドルの範囲となりました、

-調整後EBITDAは5億3,000万ドルから5億5,000万ドルの範囲にあり、前年同期に比べ約5％から9％の成長を示しました、

-調整後当期純利益に適用される税率は、30％から33％の範囲です、

-調整後EPSは0.78ドルから0.86ドルの範囲となり、主に支払利息の増加および税率上昇により、前年度比10％から19％減少しました、

-加重平均ベースで2億8,300万株から2億8,500万株の範囲の完全希薄化後の株式数、

-資本的支出は1億8500万ドルから2億1500万ドルの範囲内であること。

-2023 年度末のネットレバレッジ比率が長期的に定められた 2.0x～4.0x の範囲に収まるようにする。

当社は、合理的でない努力なしに調整項目の意味ある正確な計算や推定を行うことができない場合、将来予想される非 GAAP 財務指標に関する調整項目を提供しません。なぜなら、当期純利益、1株当り利益、およびその他の調整指標に影響を与える特定の項目は、当社の支配の及ばないものであり、また現時点で合理的に予測することができないからです。これらの項目には、規制環境の変化による不確実性、事業再編項目および特定の公正価値測定（これらはすべて将来の利益に対する調整の可能性があります。

上記の見通しは、特にEO及びCo-60の供給を中心とするサプライチェーンの継続性に関する当社の現在の予想、エネルギー価格及び労働力の供給への影響を含むインフレ傾向の影響、並びに2023年3月31日現在の為替レートが2023年の残りの期間も一定であるという予想を含む、多くの前提条件を含んでいます。当社の見通しは、現在の計画及び見通しに基づくものであり、以下の "将来の見通しに関する注意事項 "に記載されているものを含む、多くの既知及び未知のリスク及び不確実性を含んでいます。

Earnings Webcast

ソテラ・ヘルスの経営陣は、本日午前9時（米国東部時間）より、当社の営業ハイライトと決算に関する電話会議およびウェブキャストを開催します。ライブコールに参加するには、米国から電話をかける場合は1-866-777-2509、その他の地域から電話をかける場合は1-412-317-5413におかけください。カンファレンス・コールへの直接接続をご希望の場合は、こちらのリンクから事前登録されることを強くお勧めします。カンファレンス・コールのライブ・ウェブキャストおよび添付資料は、当社ウェブサイトの投資家向け情報セクション（プレゼンテーションおよびイベント｜Sotera Health）からアクセスすることもできます。ウェブキャストの再放送は5月3日の深夜に配信されます。

Upcoming Investor Events

-ソテラ・ヘルス 2023年5月25日午前9時（米国東部時間）開催の年次株主総会について

上記のカンファレンスに関連するライブおよびアーカイブのウェブキャストとプレゼンテーションは、ソテラ・ヘルスのウェブサイトの投資家情報セクションでアクセスできます：プレゼンテーションとイベント｜Sotera Health.

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プ

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミ

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になる

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「3

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プ

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初め

IR@soterahealth.com IR@soterahealth.com

会社開示情報をすべてご覧にな

Kristin Gibbs

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録

kgibbs@soterahealth.com

Source: Sotera Health Company

###

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミ

会社開示情報をすべてご

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの

会社開示情報

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミ

会社開示情報をす

会社開示情報をすべ

会社開示情報

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミ

会社開示情報をすべて

会社開示情報をすべ

会社開示情報

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミ

会社開示情報をすべてご覧になるには株探

会社開示情報をすべ

会社開示情報

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミ

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの

会社開示情報

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方に

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧に

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報を

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミ

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が

会社開示情報をすべてご覧になるには株探

会社開示情報

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミ

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が

会社開示情報をすべ

会社開示情報

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要で

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要で

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めて

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧にな

会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには