マイクロヴァストHDの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も早く報告されたイベントの日付）。2022年11月10日

Microvast Holdings, Inc.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

デラウェア

001-38826

83-2530757

(会社設立の州またはその他の管轄区域)

(Commission File Number)

(IRS. EmployerIdentification No.)

12603 Southwest Freeway, Suite 210

Stafford, Texas 77477

(主要な執行機関の住所（郵便番号を含む)

281-491-9505

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。


☐			証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)

☐			取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)

☐			取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))

☐			証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☒

新興成長企業の場合、登録者が証券取引法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークを付けて示してください。☐

法第 12 条(b)に基づき登録された証券。

Title of each class

Trading Symbol(s)

登録されている各取引所の名称

普通株式、額面は1株あたり0.0001ドル

MVST

the nasdaq stock market llc

1株当たり11.50米ドルの行使価格で普通株式を購入できる償還可能なワラント

MVSTW

the nasdaq stock market llc

Item 2.02 営業成績および財務状況

2022年11月10日、株式会社マイクロバストホールディングス（以下、当社）は、2022年9月期の未監査要約連結決算についてプレスリリースを発表しました。また、同期間の業績をまとめたスライドショー形式のプレゼンテーションを当社ウェブサイトに掲載しました。プレスリリースの全文は別紙99.1として、スライドショープレゼンテーションは別紙99.2として、このCurrent Report on Form 8-Kに掲載されています。別紙99.1および99.2は、参照することにより本項目2.02に組み込まれます。

本決算短信に記載された情報は、1934年証券取引所法（以下「取引所法」）第18条の規定に基づく「提出物」とはみなされず、また同条の規定に従わなければならず、1933年証券取引所法または同法に基づく提出物に参照により組み込まれるものとはみなされないものとします（当該提出物に特定の参照により明確に規定される場合を除く）。

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は、正当に権限を与えられた以下の署名者によって、この報告書が登録者のために署名されたことを正式に認めます。


Date: November 10, 2022	MICROVAST HOLDINGS, INC.

	By:	/s/ Craig Webster
	Name:	Craig Webster
	Title:	Chief Financial Officer

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d)展示品


Exhibit No.						Description
99.1						2022年11月10日付プレスリリース（2022年第3四半期）より
99.2						2022年11月10日付プレゼンテーション(2022年第3四半期)

EX-99.1 2 mvst2022q3ex991earningspre.htm EX-99.1 PRESS RELEASE ISSUED NOVEMBER 10, 2022 Document

Exhibit 99.1

マイクロヴァスト社、2022年第3四半期決算を発表

2022年11月10日、米国テキサス州ヒューストン - リチウムイオン電池ソリューションの設計、開発、製造を行う技術革新企業、マイクロバストホールディングス（NASDAQ：MVST）（以下、マイクロバストまたは「当社」）は本日、2022年9月末の第3四半期（「2022年第3四半期」）の未監査要約連結財務結果を発表しました。

マイクロヴァストの社長兼最高収益責任者であるサッシャ・ケルターボーンは、「欧州の厳しい市場環境が続き、顧客のサプライチェーンに問題があり、為替の逆風があるにもかかわらず、第3四半期の業績は前年同期比で増収となり、満足している」と述べています。「さらに、ゼネラルモーターズと共同でポリアラミドセパレータの新施設を建設するために、米国エネルギー省から2億ドルの助成金を受けるなど、私たちは今後のチャンスに大いに期待しています。さらに、当社の新しいエネルギー部門は、最近、業界をリードする 4.3MWh バッテリーエネルギー貯蔵コンテナを発表しました。この最初の製品提供は、すでに大きな関心を呼んでいます。"

マイクロヴァストの最高財務責任者（CFO）であるクレイグ・ウェブスターは、「当四半期、当社はプロジェクトファイナンスで1億1100万ドルを調達しました。この資金は、商用車やエネルギー貯蔵市場において顧客からの受注を実行しながら、当社の生産能力拡大努力を支えるものです」と述べ、次のように述べています。「インフレ抑制法は、電池のバリューチェーン全体に広く行き渡り、米国を気候変動への取り組みと持続可能な経済への移行の課題への取り組みにおけるリーダーとして推進することを目的としています。この野心的な法律は、当社が米国事業を急速に拡大し、規模を拡大していく中で、マイクロヴァストにとって大きな価値をもたらすと期待されます。"

Results for Q3 2022

マイクロヴァストの2022年第3四半期の売上高は、2021年9月30日に終了した第3四半期（以下、2021年第3四半期）の3690万ドルに対し、4.7%増の3860万ドルとなりました。

売上総利益は、2021年第3四半期の3590万ドルの売上総損失に対し、2022年第3四半期は200万ドルとなり、売上総利益率は2021年第3四半期のマイナス97.3%から2022年第3四半期は5.2%と102.5ポイントの改善となりました。非GAAP調整後売上総利益は、2021年第3四半期の3360万ドルの非GAAP調整後売上総損失に対し、2022年第3四半期は400万ドルとなり、非GAAP調整後売上総利益率は2021年第3四半期のマイナス91.1％から2022年第3四半期の10.2％に101.3ポイント向上しました。

営業費用は、2021 年第 3 四半期の 7800 万ドルに対し、2022 年第 3 四半期は 3960 万ドルでした。営業費用の変動は、株式報酬費用が 2021 年第 3 四半期と比較して 2022 年第 3 四半期に 3870 万ドル減少したことが主な要因です。

2022年第3四半期の純損失は3,650万ドルで、これに対して2021年第3四半期は1億1,650万ドルの純損失でした。非GAAPベースの調整後純損失は、2021年第3四半期の6,510万ドルに対して、2022年第3四半期は1,740万ドルでした。非GAAP調整後EBITDAは、2021年第3四半期のマイナス5,880万ドルに対し、2022年第3四半期はマイナス1,260万ドルでした。

売上総利益から非GAAPベースの調整後売上総利益への調整、当期損失から非GAAPベースの調整後EBITDAおよび非GAAPベースの調整後当期損失への調整については、本プレスリリース末尾の表をご覧ください。

2022年9月30日までの9ヵ月間の業績（以下「2022年9月期」）。)

マイクロバストの2022年通期の売上高は、2021年9月30日に終了した9ヶ月間（以下「2021年通期」）の8520万ドルに対し、1億3970万ドルとなり、64.0％の増加となりました。

2022 年 12 月期の売上総利益は 680 万ドル、2021 年 12 月期の売上総損失は 4390 万ドルで、売上総利益率は 2021 年 12 月期のマイナス 51.5% から 2022 年 12 月期は 4.9% と 56.4 ポイント改善しました。非 GAAP ベース調整後売上総利益は、2021 年度の 4160 万ドルの損失に対し、2022 年度は 1260 万ドルとなり、非 GAAP ベース調整後売上総利益率は 2021 年度のマイナス 48.8% から 9.0% に 57.8 ポイント改善しました。

営業費用は、2021 年度上半期の 105.3 百万ドルに対し、2022 年度上半期は 133.4 百万ドルとなりました。営業費用の増加は、2022 年度の株式報酬費用が 1610 万ドル増加したことに加え、当社の成長戦略を支えるための人員及びその他の支出、並びに公開企業としての運営に関連するその他の費用が増加したことが主な要因です。

2022年通期の純損失は、2021年通期の純損失159.8百万ドルに対し、124.5百万ドルとなりました。非GAAP調整後当期純損失は、2021年12月期の1億160万ドルに対し、2022年12月期は6,140万ドルでした。2022年通期の非GAAP調整後EBITDAは、2021年通期の非GAAP調整後EBITDAがマイナス8,200万ドルであったのに対し、4,490万ドルでした。

2022 年 12 月期の資本支出は、2021 年 12 月期の 4070 万ドルに対し、8470 万ドルでした。

2022 Outlook

マイクロヴァストは、2022年12月期（以下、2022年度）の前年比収益成長率が35％から40％の範囲に収まる見込みであることを確認しています。

2022 年第 3 四半期末の受注残高は、2021 年第 3 四半期末の 5270 万ドルに対し、166.8％増の 14060 万ドルとなりました。

2022 年度以降の設備投資額は約 90,000,000 ドルから約 120,000,000 ドルであり、主に中国・湖州およびテネシー州クラークスビルにおける当社の継続的な生産能力増強に関連するものに使用される予定です。

Webcast Information

当社の経営陣は、2022年11月10日午後5時（中部標準時、東部標準時、午後6時）より、当社の決算について電話会議とウェブキャストを開催します。ライブウェブキャストとそれに伴うスライドショーのプレゼンテーションは、マイクロヴァストのIRウェブサイト（https://ir.microvast.com/events-presentations/events）の「イベント＆プレゼンテーション」タブからアクセスできます。また、イベント終了後に再生が可能です。質疑応答への参加を希望する投資家関係者は、+1 (201) 493-6784までお電話ください。

About Microvast

マイクロヴァストは、リチウムイオン電池の設計、開発、製造に携わる技術革新企業です。マイクロヴァストは、最先端のセル技術と、コアとなる電池化学（正極、負極、電解液、セパレータ）からモジュールやパックに至るまで垂直統合する能力で知られています。原材料からシステム組立までのプロセスを統合することにより、マイクロヴァストは電気自動車、エネルギー貯蔵、電池部品などの幅広い市場アプリケーションをカバーする製品群を開発しました。マイクロヴァストは2006年に設立され、テキサス州ヒューストンの近郊に本社を構えています。詳細については、www.microvast.com、LinkedInまたはTwitter (@microvast)でフォローしてください。

Contact:

Monica Gould

ir@microvast.com

+1 (212) 871-3927

将来の見通しに関する記述についての注意事項

この通信欄には、1995年米国私募証券訴訟改革法で定義された「将来予想に関する記述」が含まれています。このような記述には、将来の財務および営業成績に関する記述、将来の事業、製品およびサービスに関する当社の計画、目標、期待および意図、ならびに「おそらく結果として生じる」、「予想される」、「予想される」、「信じる」、「意図する」、「計画」、「予想」、「指針」、「見通し」または同様の意味を持つ言葉によって識別できるその他の記述がありますが、それらに限定されるものではありません。これらの将来予想に関する記述には、マイクロヴァストの業界および市場規模、マイクロヴァストの将来の機会、およびマイクロヴァストの将来の推定業績に関する記述が含まれますが、これらに限定されるものではありません。このような将来予想に関する記述は、当社の経営陣の現在の考えおよび期待に基づいており、本質的に重要なビジネス、経済および競合の不確実性および偶発性の影響を受け、その多くは予測が困難で、一般に当社の手に負えないものです。実際の結果や事象の発生時期は、これらの将来見通しに関する記述で予測されたものとは大きく異なる可能性があります。

多くの要因によって、実際の結果や事象の発生時期が、将来予想に関する記述で明示されている予測結果やその他の予想と大きく異なる可能性があり、これには以下が含まれます。(1) 中華人民共和国における事業リスク、(2) 現在進行中のCOVID-19パンデミックの影響、(3) ロシアとウクライナの紛争及びこれに対する制裁措置や輸出規制等の米国及びその他の国々による制限措置、 (4) サイバーセキュリティ及びデータプライバシーに関するリスク、 (5) インフレ及び金利上昇の影響、 (6) 原料の入手及び価格変動などです。(7)雇用能力、当社の競争環境、技術の進化または規制の変更など、当社が競争している高度な市場、(8)当社がターゲットとする市場の変化、(9)環境問題に対する意識の高まり、地球温暖化および気候変動に対する懸念、(10)当社が成長戦略を実行できず収益性を達成できない可能性があること、(11)当社と競合している企業との競争、(12)当社と競合している企業との競争および(13)当社が競合する企業との競争において、当社が競合する企業または競合しないことができる可能性があります。(11)当社が知的財産を確保または保護できないリスク、(12)当社製品の顧客への引渡しの遅延を含むグローバルなサプライチェーンの課題による影響、(13)当社の顧客または第三者サプライヤーがその義務を完全にまたは適時に果たすことができないリスク、(14) 当社の顧客が当社製品の注文を調整、キャンセルまたは停止するリスク、等です。(15) 当社が事業計画を遂行するために追加資本を調達する必要があり、その資本が許容できる条件でまたは全く調達できないリスク (16) 当社の製品またはサービスに関する製造物責任または規制上の訴訟または手続きのリスク (17) 当社が有効な内部統制を構築および維持できないリスク (18) 当社または当社の取締役または役員に対して提起される可能性のある法的手続きの結果マイクロヴァストの米国証券取引委員会（SEC）への年次、四半期およびその他の提出書類では、"リスク要因 "と題するセクションでこれらの要因およびその他の要因を特定、対処および議論しています。

実際の結果、業績、または成果は、いかなる予測、将来予想に関する記述およびそれらの根拠となる仮定と大きく異なる可能性があり、潜在的に不利な影響を与える可能性があります。また、ここに記載されたデータが将来の業績をある程度反映していることを保証するものではありません。財務予測やその他の情報は、様々な重要なリスクや不確実性、その他の要因（その多くは当社の管理能力を超えたもの）に本質的に左右されるため、将来の業績を予測するものとして、将来予想に関する記述を過度に信頼しないようお願いします。ここに記載されたすべての情報は、マイクロヴァストに関する情報の場合はその日付、マイクロヴァスト以外の人物からの情報の場合はその日付時点のものであり、当社は、このコミュニケーションの日付以降に生じた進展の結果として、いかなる将来予想に関する記述も更新する意図または義務を負うものではありません。

マイクロヴァストの業界および最終市場に関する予測および予想は、当社が信頼できると考える情報源に基づいていますが、これらの予測および予想が全体または部分的に正確であることを保証するものではありません。

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