UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
の第13項または第15項(d)に準拠しています。
1934年証券取引所法
報告日(最も早く報告された事象の日付):2023年5月4日
アプライドオプトエレクトロニクス社
(チャーターで指定された登録者の正確な名前)
デラウェア | 001-36083 | 76-0533927 |
(法人設立の州またはその他の管轄区域) |
(Commission File Number) | (IRS Employer Identification No.) |
13139 ジェス・パートル・ブルバードテキサス州シュガーランド | 77478 |
(主要経営陣の住所) | (Zip Code) |
(281) 295-1800
(登録者の電話番号(市外局番を含む)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの規定に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックします(以下の一般教示A.2.を参照してください):
証券取引法の規則425(17 CFR 230.425)に基づく書面によるコミュニケーション。
取引所法の規則14a-12(17 CFR 240.14a-12)に従い、資料を募集する。
取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション。
取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション。
法第12条(b)項に基づいて登録された証券:
Title of each class | Trading Symbol(s) | 登録されている各取引所の商号 |
普通株式、額面0.001ドル | AAOI | NASDAQ Global Market |
登録者が1933年証券法の規則405(本章230.405)または1934年証券取引法の規則12b-2(本章240.12b-2)に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示すこと。
Emerging growth company ¨
新興成長企業の場合、登録者が、取引所法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークを付けて示してください。¨
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ITEM 2.02. | 営業成績および財政状態。 |
2023 年 5 月 4 日、アプライド・オプトエレクトロニクス社(以下「当社」)は、2023 年 3 月 31 日に終了した第 1 四半期の当社の業績に関するプレスリリースを発表しました。当社のプレスリリースのコピーは、本フォーム 8-K の別紙 99.1 として添付されています。
本項目2.02に基づき本有価証券報告書に記載された情報および本書に添付された別紙は、1934年証券取引法改正法(以下「取引所法」)第18条にいう「提出」、または1933年証券法改正法もしくは取引所法に基づく提出書類に参照により組み込まれることは、当該提出書類に特定の参照により明確に記載される場合を除き認めないものとします。
ITEM 9.01. | FINANCIAL STATEMENTS AND EXHIBITS. |
(d) Exhibits
Exhibit Number | Description |
99.1 | アプライド・オプトエレクトロニクス社が発行した2023年5月4日付のプレスリリースを、ここに提出します。 |
104 | 表紙インタラクティブファイル(表紙タグはインラインxbrl文書内に埋め込まれています)。 |
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SIGNATURES
1934年証券取引法(改正)の要件に従い、登録者は、本報告書を、正式に権限を与えられた以下の署名者によって、登録者を代表して署名させました。
APPLIED OPTOELECTRONICS, INC. | ||
Date: May 4, 2023 | By: | /s/ STEFAN J. MURRY |
Name: | STEFAN J. MURRY | |
Title: | Chief Financial Officer |
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Exhibit 99.1
アプライド オプトエレクトロニクス、2023年第1四半期決算を発表
テキサス州シュガーランド、2023年5月4日 - ケーブルブロードバンド、インターネットデータセンター、テレコム、FTTH(Fiber To The Home)市場向けの光ファイバーアクセスネットワーク製品のリーディングプロバイダーであるアプライドオプトエレクトロニクス社(NASDAQ:AAOI)は本日、2023年3月末の第1四半期の決算を発表しました。
「アプライドオプトエレクトロニクス社の創業者であるトンプソン・リン博士は、「第1四半期は引き続き売上総利益率が着実に向上しています。の創業者であり、社長兼最高経営責任者(CEO)であるトンプソン・リン博士は、次のように述べています。「さらに、データセンター事業における当社の100G製品への需要の高まりに勇気づけられ、また、CATV事業においても良好な業績を上げることができました。しかし、最近、一部のCATV顧客において在庫が積み上がっていることが判明し、第2四半期の収益に悪影 響を与えることが予想されます。2022年9月に発表した、中華人民共和国にある当社の製造施設とトランシーバー事業およびインターネットデータセンター、テレコム、FTTH市場向けのマルチチャネル光サブアセンブリ製品に関連する特定の資産を売却する契約をYuhan Optoelectronic Technologyと締結した取引について、当社は必要な規制当局の承認を得るために必要な情報収集を引き続き進めており、取引は2023年から2024年の初めに完了すると見込んでいます。"
2023年第1四半期決算概要
· | GAAPベースの売上は5,300万ドルで、2022年第1四半期は5,220万ドル、2022年第4四半期は6,160万ドルでした。 | |
· | GAAPベースの売上総利益率は17.4%で、2022年第1四半期は17.3%、2022年第4四半期は10.1%となりました。非GAAPベースの売上総利益率は23.2%で、2022年度第1四半期は17.5%、2022年度第4四半期は21.4%でした。 | |
· | GAAPベースの純損失は1,630万ドル(基本的1株当たり0.56ドル)で、2022年第1四半期の純損失1,610万ドル(基本的1株当たり0.58ドル)、2022年第4四半期の純損失2,030万ドル(基本的1株当たり0.71ドル)と比較して、1,630万ドルとなりました。 | |
· | 非GAAPベースの純損失は710万ドル(基本的1株当たり0.25ドル)、2022年第1四半期の非GAAPベースの純損失は790万ドル(基本的1株当たり0.29ドル)、2022年第4四半期の非GAAPベースの純損失は 540万ドル(基本的1株当たり 0.19 ドル)となりました。 |
上記のすべてのGAAP情報と非GAAP情報の調整表は以下の表に記載されています。また、これらの非GAAPベースの財務指標の説明については、以下の「非GAAPベースの財務指標」をご参照ください。
2023年第2四半期業績見通し(+α)
2023年第2四半期については、現在のところ、以下のように予想しています:
· | 売上高は40.5百万ドルから47.5百万ドルの範囲内。 | |
· | 非GAAPベースの売上総利益率は20.5%から23.5%の範囲内。 | |
· | 約2,920万株を使用した非GAAP基準の純損失は680万ドルから900万ドルの範囲、1株当り非GAAP基準の損失は0.23ドルから0.31ドルの範囲となります。 |
(+) 将来見通しに関する記述及びそのリスク並びに非GAAPベースの財務指標に関する注釈をご参照ください。
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Conference Call Information
当社は、2023年5月4日(米国東部時間午後4時30分/中部時間午後3時30分)、アナリスト及び投資家向けに、2023年第1四半期の業績及び2023年第2四半期の見通しに関するカンファレンスコール及びウェブキャストを開催いたします。一般投資家の皆様は、844-890-1794(国内)または412-717-9586(海外) におかけください。カンファレンス・コールのライブ音声ウェブキャストと補足的な財務情報は、当社のウェブサイト investors.ao-inc.com からもアクセスできます。ウェブキャストの後、アーカイブ版はウェブサイト上で1年間利用可能です。電話による電話会議の再放送は、電話会議の1時間後から5営業日間行われ、877-344-7529(国内)または412-317-0088(国際)にダイヤルし、パスコード3456304を入力してアクセスすることが可能です。
Forward-Looking Information
このプレスリリースには、1995年米国私募証券訴訟改革法にいうところの「将来予想に関する記述」が含まれています。場合によっては、「信じる」、「かもしれない」、「見積もる」、「続ける」、「予想する」、「意図する」、「はずだ」、「できる」、「だろう」、「目標」、「求める」、「目指す」、「予想する」、「考える」などの用語によって、将来予想に関する記述を特定することができます、「また、「目標」、「楽観的」、「新規」、「目標」、「戦略」、「可能性」、「見込み」、「予定」、「期待」、 「計画」、「プロジェクト」、「許可」あるいは将来の事象や結果の不確実性を伝えるその他の類似表現によっています。これらの記述には、2023年第2四半期の見通しに関連する経営陣の信念及び期待が含まれています。これらの将来予想に関する記述は、当該記述がなされた時点における経営陣の見解を反映したものです。これらの将来予想に関する記述には、仮定及び現在の予想に加え、リスク及び不確実性が含まれており、当社の実際の結果は、かかる将来予想に関する記述で予測されたものと大きく異なる可能性があります。これらのリスク及び不確実性には、以下のものが含まれますが、これらに限定されるものではありません:COVID-19の流行が当社の事業および業績に与える影響、顧客からの注文の減少、業界の状況による当社製品に対する需要の変化、製造オペレーションの変更、製造コストの変動、製品出荷の遅延、サプライチェーンの混乱、新製品の設計変更率または顧客受容率の変化、収益の大部分を少数の顧客に依存していること、価格圧力、顧客製品に対する需要または顧客製品の導入率の減少;インターネットデータセンター、ケーブルテレビ(CATV)ブロードバンド、電気通信、または家庭用光ファイバー(FTTH)市場の一般的状況、世界経済(特に米国および中国)の変化、関税の賦課を含む国際貿易の規制および課税の変化、通貨為替レートの変化、季節性の悪影響、および2022年12月31日に終了した年度のフォーム10Kに関する年次報告書を含む証券取引委員会に提出または提出された当社の文書でより詳細に記述されているその他のリスクおよび不確実性。当社の事業に影響を与えうるこれらおよびその他のリスクに関する詳細は、証券取引委員会に提出された当社の四半期報告書および年次報告書の「リスク要因」欄に記載されています。将来の事象を予測するものとして、将来予想に関する記述に依拠すべきではありません。本プレスリリースに記載されているすべての将来予想に関する記述は、本書の日付の時点で入手可能な情報に基づくものであり、その全体がこの注意書きによって修飾されています。法律で義務付けられている場合を除き、当社は、本プレスリリースの日付後、いかなる理由によっても、これらの記述を実際の結果または当社の予想の変更に適合させるために、将来の見通しに関する記述を更新する義務を負いません。
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Non-GAAP Financial Measures
当社は、当社の全般的な経営成績を示すものではないと考えられる項目の影響を排除するために、非GAAPベースの売上総利益率、非GAAPベースの当期純利益(損失)、および非GAAPベースの1株当り利益を提供しています。非GAAPベースの売上総利益率を算出するために、株式報酬費用、製造中止製品に関連する費用、及び非経常的な(収益) 費用がある場合には、それらをGAAPベースの売上総利益率から除外しています。非GAAP基準の当期純利益(損失)は、GAAP基準の当期純利益(損失)から、無形固定資産償却費、株式報酬費用、臨時費用、未実現為替差損(利益)、遊休資産処分損(ある場合)、非GAAP基準の税効果(費用)、及び廃番にともなう費用を除外して算出され ます。2023年第1四半期及び2022年第1四半期、並びに2023年度及び2022年度の非経常的な費用には、異常気象やパンデミックイベントに関連する一定の非経常的な費用(もしあれば)、非経常的な税効果(もしあれば)、及び従業員の退職費用(もしあれば)などが含まれています。非GAAPベースの税効果(費用)の算出にあたっては、年間の実効税率を見積もり、税引前当期純 利益に適用しています。当社の非GAAPベースの希薄化後1株当り当期純損失は、当社の非GAAPベースの当期純損失を完全希薄化株数(非 GAAPベースの当期純利益がプラスの期間の場合)または基本株数(非GAAPベースの当期純利益がマイナスの期間の場合)で除することにより算出されています。当社は、以下の理由により、投資家の皆様が当社の業績を評価する上で、当社の非GAAP基準の測定が有用であると考え ています:
• | 無形固定資産の償却費、株式報酬費用、非経常的な収益および費用、遊休資産の処分損、未実現為替差損益、再構成中の一部の設備の減価償却費などの項目は、当社の全般的な業績とは無関係な理由により取り扱いが異なる可能性があるため、消去することが適切であると考えます。; | |
• | 減価償却費や在庫の陳腐化などの生産中止製品に関連する費用は、進行中の事業を示すものではないため、消去することが適切であると考えています。; | |
• | 非gaapベースの法人税を見積もることで、過去の期間との比較が可能になり、将来の潜在的な繰延税金資産の発生に関する追加情報が得られると考えています。; | |
• | 非gaap指標は、当社の過去の業績、期間ごとの業績、および多くの企業が同様の非gaap財務指標を使用している同業他社との比較可能性を高めてくれると考えています。 | |
• | 当社は、投資家や証券アナリストが当社の全般的な業績を評価するために、gaapベースの指標を補足する形で非 gaapベースの指標を利用することを想定しています。 |
2023年第1四半期のGAAPベースの純利益(損失)およびGAAPベースの1株当り利益(損失)と非GAAPベースの純利益(損失)および1株当り利益(損失)の調整は、2022年第1四半期の対応する調整とともに、以下に記載されます。
非GAAP指標は、当期純利益(損失)、1株当り利益(損失)、またはGAAPに準拠して計算・表示されるその他の財務業績指標の代替指標とみなされるべきものではありません。当社の非GAAP指標は、他の組織の同様の名称の指標と比較できない可能性があります。なぜなら、他の組織は当該他の非GAAP指標を同じ方法で算出していない可能性があるからです。GAAP指標は将来予測に基づいて容易に決定できないため、私たちはガイダンスに含まれる非GAAP指標を適切なGAAP財務指標に調整し て い ま せ ん 。非GAAPベースの財務指標に影響を与えるGAAPベースの指標には、株式報酬費用、経常外費用、無形資産償却、未実現為替差損(益)、資産減損費用、遊休資産処分損(益)などが含まれる場合があります。これらのGAAP基準の指標は合理的に予測することができず、当社の非GAAP基準の売上総利益率、非 GAAP基準の当期純利益、および非GAAP基準の希薄化後1株当り利益に直接影響を与える可能性がありますが、これらの指標 の一部に関する変化は他の変化を相殺するかもしれません。また、これらの指標の一部は、当社のコントロールの及ばないものです。したがって、非GAAPベースの財務指標のガイダンスと対応するGAAPベースの財務指標との調整は、不合理な努力を伴わない限り可能ではありません。
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About Applied Optoelectronics
アプライドオプトエレクトロニクス社(AOI)は、コンポーネント、モジュール、装置などの高度な光学製品の開発・製造のリーディングカンパニーです。AOIの製品は、世界中のブロードバンドファイバーアクセスネットワークの構成要素であり、CATVブロードバンド、インターネットデータセンター、テレコム、FTTHの各市場で使用されています。AOIは、これら4つの市場すべてにおいて、光ネットワーク用レーザー、コンポーネント、機器をTier1顧客に供給しています。AOIは、テキサス州シュガーランドにある本社、ウエハーファブ、高度なエンジニアリングおよび生産施設に加えて、台湾の台北と中国の寧波にエンジニアリングおよび生産施設を持っています。詳細については、www.ao-inc.com をご覧ください。
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