0001666700false00016667002023-06-012023-06-01
UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
報告日（最も早い事象が報告された日）：2023年6月2日（2023年6月1日)
DuPont de Nemours, Inc.
(登録者の正確な名称は、その定款に明記されています）。
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| デラウェア |
001-38196 |
81-1224539 |
| (法人設立の州またはその他の管轄区域) |
(Commission file number) |
(IRS Employer Identification No.) |
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| 974 Centre Road, |
Building 730 |
Wilmington, |
デラウェア |
19805 |
| (主要経営陣の住所) |
(Zip Code) |
(302) 295-5783
(登録者の電話番号（市外局番を含む）。
Not applicable
(旧姓または旧住所（前回の報告から変更された場合）。
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください：
☐ 証券取引法上の規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション
☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の募集。
☐ 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 CFR 240.14d-2(b))
☐ 取引所法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 CFR 240.13e-4(c))
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| Title of each class |
Trading Symbol(s) |
登録されている各取引所の名称 |
| 普通株式、額面1株あたり0.01ドル |
DD |
New York Stock Exchange |
登録者が1933年証券法の規則405（本章230.405）または1934年証券取引法の規則12b-2（本章240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示すこと。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が、取引所法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークを付けて示してください。¨
Item 8.01 Other Events
証券取引法に基づく登録者の定期的な提出書類で既に報告されているように、The Chemours Company（「Chemours」）、DuPont de Nemours, Inc. (「当社」または「DuPont」)、Corteva, Inc. (「Corteva」)などは、水性フィルム形成（「AFFF」）フォームの使用に関するPFAS関連の飲料水請求に関する訴訟当事者となっています。これらの訴訟の大部分は、サウスカロライナ州連邦地方裁判所（以下「裁判所」）の多地域訴訟（以下「AFFF MDL」）に統合されています。本報告書では、PFASとは、パーフルオロオクタン酸およびそのアンモニウム塩（以下「PFOA」）、HFPO-DAなど、広範な有機物質のうち、パーまたはポリフルオロアルキル物質を指しています。
2023年6月1日、Chemours、DuPont、Corteva（以下、「両社」）は、AFFF MDLの原告側弁護士と、米国人口の大部分を供給する公共水道（AFFF MDLの当事者でない水道も含む）の定義済みクラスのPFAS関連の請求を包括的に解決することで基本合意に達しました。提案されている集団は、42 U.S.C. § 300fに定義されているように、PFASが現在検出されているすべての公共水道システム、およびEPAの第5次規制対象外汚染物質モニタリング規則（「UCMR 5」）またはその他の適用される連邦法または州法に基づいてPFASを監視することが現在求められているすべての公共水道システムからなります。このクラスには、州または米国政府が所有・運営する水系、PFASが検出されず、連邦または州の要件で現在監視が義務付けられていない小規模水系、および、特に含まれることを要求しない限り、ノースカロライナ州のケープフィア川下流域の水系は含まれていません。2023年6月2日、両社は共同プレスリリースを発表し、本基本合意について発表しました。このプレスリリースは別紙99.1として添付され、参照することにより本書に組み込まれます。
和解金総額は現金11億8500万ドルで、両社はこれらをまとめて適格和解基金（「Water District Settlement Fund」）に拠出する予定です。各社が水域和解基金に拠出する金額は、2021年1月22日に締結した両社間の拘束力のある覚書（「2021年MOU」）に基づき決定され、Chemoursが50％（約5億9200万ドル）、DuPont（約4億ドル）とCorteva（約1億9300万ドル）が合わせて残り50％を拠出します。当事者は、2021年MOUのエスクロー口座の残高などを利用して、水地区和解基金にそれぞれ拠出することを期待しています。
本和解は、裁判所の承認を得ることを条件としています。原則的な合意内容を実現するために、当事者は、2023年6月30日に終了する四半期内に、最終合意書をまとめ、提案された和解クラスの認定を求める申し立てとともに、予備承認を得るために裁判所に提出することに合意しました。最終合意書では、和解金の支払い時期や物流、和解が進まない可能性のある条件などが定められる予定です。両当事者は、解除条件として、秘密裏に合意した人数を超えるクラス構成員が解除した場合に、両社が和解を解除できるウォークアウェイ権を含めることに合意しています。裁判所が和解案を仮承認してから10営業日以内（最終合意書を裁判所に提出してから2カ月以内を予定）に、両社は和解案に全額出資し、和解金を水地区和解基金に預ける予定です。和解案の最終的な裁判所承認は、予備承認後6ヶ月以内に行われる予定です。承認プロセスの一環として、裁判所は、クラス参加者への通知、承認に関する公聴会、クラス参加者が和解から脱退するためのタイムテーブルを設定する予定です。裁判所が任命した請求管理者が、裁判所が任命した特別管理者の監督の下、水地区和解資金の管理、配分、分配に責任を持つ。クラス代理人は、両社の同意のもと、裁判所が承認すれば、請求管理者と特別管理人を務める人物を指名します。
両社は、AFFF MDLまたは他の裁判所において係属中のものを含め、和解に含まれない請求に対して引き続き強力に防御する予定です。
将来の見通しに関する記述についての注意事項
このForm 8-Kによる最新報告書には、証券法第27条Aおよび改正1934年証券取引法第21条E（以下「取引所法」）を含む連邦証券法の意味における「将来予想に関する記述」が含まれています。将来予想に関する記述は、正確でない、あるいは実現しない可能性のある将来の出来事に関する一定の仮定や予想に基づいており、しばしば「期待する」、「予想する」、「意図する」、「計画する」、「信じる」、「求める」、「見る」、「する」、「推定する」、「目標」、同様の表現およびこれらの言葉の変化や否定を含みます。将来予想に関する記述は、2023年6月2日に発表された、米国の人口の大部分を供給する公共水道システムの定義されたクラスのすべてのPFAS関連飲料水クレームを包括的に解決する基本合意に関する記述など、その性質上、程度の差こそあれ、不確実な事柄に対応しています。このような相違を生じさせる要因としては、最終的な和解の達成、条件、人身傷害請求や天然資源損害賠償請求を含むPFASまたはPFOAに関連する係争中または将来の訴訟の結果、進行中の修復義務の範囲と費用、将来起こりうる修復義務、PFAS化学物質に適用する法律や規則の変更、和解からの除外の程度などがありますが、それだけに限定されません。未掲載の要因は、将来予想に関する記述の実現に重要な追加的障害をもたらす可能性があります。リスクと不確実性の詳細なリストと説明は、2022年12月31日に終了した年度のデュポンのフォーム10-Kに関する年次報告書、およびその後のフォーム10-Q、フォーム10-K、フォーム8-Kに関する報告書に記載されており、これらの内容は参照によって本発表に組み込まれるものではなく、また本発表の一部を構成するものではありません。将来予想に関する記述と異なる結果が生じた場合、特に事業の中断、操業上の問題、財務上の損失、第三者に対する法的責任および同様のリスクを含み、これらのいずれもがデュポンの連結財務状態、経営成績、信用格付けまたは流動性に重大な悪影響を与える可能性があります。デュポンは、証券取引法およびその他適用される法律で義務付けられている場合を除き、状況が変化した場合、新しい情報、将来の展開、またはその他の結果として、将来予想に関する記述の修正または更新を公に提供する義務を負うものではありません。
Item 9.01 財務諸表および添付資料
(d) 展示品。
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| Exhibit Number |
Description |
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2023年6月2日にThe Chemours Company、DuPont de Nemours, Inc.およびCorteva, Inc.が発表した共同プレスリリースは、米国の人口の大部分を供給する公共水道の定められたクラスのすべてのPFAS関連の請求を包括的に解決する基本合意について発表しています。 |
| 104 |
このcurrent report on form 8-kの表紙をインラインxbrlでフォーマットしたものです。 |
SIGNATURES
1934年証券取引法の要求事項に従い、登録者は本報告書を、正式に権限を与えられた以下の署名者によって、登録者を代表して署名させました。
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DUPONT DE NEMOURS, INC. |
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Registrant |
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| Date: |
June 2, 2023 |
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By: |
/s/ ERIK T. HOOVER |
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Name: |
Erik T. Hoover |
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Title: |
シニア・バイス・プレジデント兼ゼネラル・カウンセル |
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EX-99.1
2
exhibit991.htm
EX-99.1
Document
ケムール、デュポン、コルテバの3社が米国の水道事業者とPFASに関する包括的な和解を成立させる。
デラウェア州ウィルミントン、2023年6月2日 - ケムール社（NYSE：CC）、デュポン社（NYSE：DD）、コルテバ社（NYSE：CTVA）（以下、両社）は本日、米国の人口の大部分を供給する公共水道の特定クラスのPFAS関連飲料水に関する請求をすべて包括的に解決すべく基本合意に達したことを発表します。
このクラスには、現在あらゆるレベルのPFAS1が検出されている水道システム、およびEPAモニタリング規則2またはその他の適用法に基づいてPFASの存在を監視することが現在求められている水道システムが含まれます。これには、サウスカロライナ州の水性フィルム形成フォーム多重訴訟（「AFFF MDL」）のシステムが含まれますが、これに限定されるものではありません。
両社は共同で和解基金（以下、「水地区和解基金」）を設立し、合計11億8500万ドルを拠出します。拠出率は、2021年1月に合意した両社間の拘束力のある覚書と一致し、Chemoursが50％（約5億9200万ドル）、DuPont（約4億ドル）とCorteva（約1億9300万ドル）が共同で残りの50％を拠出する。和解金は、裁判所による和解の予備承認後、10営業日以内に各社から全額が拠出され、水道局の和解基金に入金される予定です。
2023年第2四半期内に予定されている最終合意の成立後、和解案はサウスカロライナ州連邦地方裁判所による承認を受けることになります。承認手続きの一環として、裁判所は、クラスメンバーへの通知、承認に関する公聴会、クラスメンバーが和解から脱退するためのタイムテーブルを設定する予定です。オプトアウトが一定水準を超えた場合、両社は和解を終了させる権利を有します。
州または米国政府が所有・運営する水道システム、PFASの存在が検出されず、連邦または州の要件で現在監視する必要がない小規模システム、ノースカロライナ州ケープ・フィア川下流域の水道システム（要請があった場合のみ含まれます）は、和解クラスから除外されます。
和解が成立せず、原告側が法廷での主張を選択した場合、両社は係争中の訴訟において強力な法的抗弁を主張し続けることになります。両社は、基礎となる訴訟における主張を否定し、訴訟が終結した場合、そのような主張に対する法的・事実的な防御をすべて留保します。
質問と回答の補遺の形式による追加情報は、Chemours、DuPont、Cortevaの各ウェブサイトの投資家セクションに掲載されています。
1.本和解で定義されるPFASは、広範なフッ素系有機物質のうち、PFOAとHFPO-DAを含みます。
2.このクラスは、42 U.S.C. § 300fに定義される、PFASが現在検出されている、またはEPAの第5次規制対象外汚染物質モニタリング規則（「UCMR 5」）またはその他の適用される連邦法もしくは州法の下でPFASのモニタリングを現在求められているすべての公共水系で構成されています。米国の約88%は、UCMR 5に基づく検査が要求されるシステムによって供給されています。
About The Chemours Company
Chemours Company (NYSE: CC) は、チタン技術、サーマル＆スペシャライズドソリューション、アドバンストパフォーマンスマテリアルのグローバルリーダーとして、市場を定義する製品、アプリケーションの専門知識、化学ベースのイノベーションによって、幅広い産業分野でお客様にソリューションを提供しています。コーティング、プラスチック、冷凍・空調、輸送、半導体・家電、一般産業、石油・ガスなどの市場向けに、幅広い工業用および特殊化学製品でカスタマイズされたソリューションを提供しています。同社は約6,600人の従業員と29の製造拠点を有し、約120カ国で約2,900の顧客にサービスを提供しています。ケムール社はデラウェア州ウィルミントンに本社を置き、ニューヨーク証券取引所にCCというシンボルで上場しています。
詳細については、investors.chemours.comをご覧いただくか、Twitterの@ChemoursまたはLinkedIndianaでフォローしてくださいますようお願いいたします。
About DuPont
デュポン（NYSE: DD）は、テクノロジーに基づく材料とソリューションで、産業と日常生活の変革を支援するグローバルなイノベーションリーダーです。当社の従業員は、多様な科学と専門知識を駆使して、顧客が最高のアイデアを実現し、エレクトロニクス、輸送、建設、水、ヘルスケア、労働者の安全などの主要市場で本質的なイノベーションを実現するのを支援しています。当社、その事業およびソリューションに関する詳細情報は、www.dupont.com。投資家の皆様は、ウェブサイトの投資家情報セクションに含まれる情報（investors.dupont.com）にアクセスできます。
デュポン™、デュポンオーバルロゴ、および™、SMまたは®で示されるすべての商標およびサービスマークは、特に断らない限り、デュポン社の関連会社が所有しています。
About Corteva
Corteva, Inc. (NYSE: CTVA) は、業界をリードするイノベーション、ハイタッチな顧客対応、業務遂行を組み合わせ、世界で最も差し迫った農業の課題に対するソリューションを収益的に提供する、上場しているグローバルな農業のピュアプレイ企業です。コルテバは、独自の流通戦略と、種子、作物保護、デジタル製品およびサービスのバランスのとれた世界的に多様な組み合わせにより、有利な市場選好を生み出しています。農業界で最も認知度の高いブランドと、成長を促進するための技術パイプラインを持つ当社は、農家の生産性を最大化するとともに、食糧システム全体の関係者と協力し、生産する人と消費する人の生活を豊かにし、次世代への発展を確保するという約束を果たすことに尽力しています。詳細については、www.corteva.com をご覧ください。
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