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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
_______________________
FORM 8-K
_______________________
現行レポート
の第13項または第15項（d）に準拠しています。
1934年証券取引所法
報告日（最も古いイベントの報告日）：2025年4月17日
_______________________
SMITH-MIDLAND CORPORATION |
(チャーターで指定された登録者の正確な名前) |
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デラウェア |
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1-13752 |
|
54-1727060 |
|
(State or other jurisdiction of incorporation) |
|
(Commission File Number) |
|
(IRS Employer Identification No.) |
キャットレットロード5119番地私書箱300号
Midland, Virginia 22728
(主要経営陣の住所)
登録者の電話番号（市外局番を含む(504) 439-3266
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フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：
☐ |
証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
☐ |
取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
☐ |
取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
☐ |
証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券：
Title of each class |
|
Trading Symbol |
|
Name of each exchange on which registered |
普通株式、1株当たりの額面0.01ドル |
|
SMID |
|
NASDAQ |
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
注：本フォーム8-Kは、スミス・ミッドランド・コーポレーションが2024年12月31日終了年度のフォーム10-Kを適時に提出できなかったこと、および新しい最高財務責任者を雇用したことに関するものです。
Item 3.01 上場廃止、または継続的な上場規則・基準の不充足に関するお知らせ
2025年4月17日、スミス・ミッドランド・コーポレーション（以下「当社」）は、ナスダックから、米国証券取引委員会（SEC）に提出が義務付けられているすべての定期財務報告書の適時提出を要求するナスダック上場規則5250(c)(1)を遵守していない旨の書簡を受領しました。問題となっているのは、2024年12月31日終了年度の年次報告書（Form 10-K）である。当社が最近提出したForm 12b-25に記載されているように、Form 10-Kの提出が遅れているのは、財務報告に係る内部統制の経営陣による評価（重要な弱点が存在するかどうかの評価）、および監査手続の完了に必要な情報の収集など、財務報告のクローズ・プロセスを完了させるためにさらに時間を要するためです。当社は近い将来、Form 10-Kを提出する予定である。
Item 5.02 取締役および一部の役員の退任
2025年4月17日、ドミニク・L・ハンター（62歳）が最高財務責任者として入社。
当社入社以前は、2024年6月から2025年3月まで、公認会計事務所iVenture Accounting Groupの最高財務責任者を務める。2020年9月から2024年3月まで、ITサービスの政府請負業者であるVersaTech, Inc.の最高財務責任者。2025年3月～2025年4月および2024年3月～2024年6月、プライベート・コンサルティング・サービスを提供。2016年から2020年まで、軍および国務省向けに装甲車を製造するプライベート・エクイティ支援の持ち株会社、オガラ・グループの最高財務責任者兼最高執行責任者、2013年から2016年まで、米国および国際情報機関にサイバーセキュリティ・ソリューションを提供するサイバーポイント・インターナショナルの最高財務責任者を務めた。2007年から2013年までは、上場企業であるSRA International, Inc.で副社長兼アシスタント・コーポレート・コントローラーなど複数の職務を歴任。バージニア大学マッキンタイア・スクール・オブ・コマースで会計学の学士号を取得。
ハンター氏とその他の人物との間には、ハンター氏が当社の最高財務責任者に選任されたことに基づく取り決めや合意はなく、1934年証券取引所法改正に基づくレギュレーションS-Kの項目404(a)に従い開示が必要な関連当事者取引もありません。
2025年4月23日、当社は上記の詳細な変更を発表するプレスリリースを発表した。この発表に関連して当社が発行したプレスリリースを別紙99.1として添付する。
ITEM 9.01 財務諸表および添付資料
Exhibit No |
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Exhibit Description |
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104 |
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カバーページ インタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
本フォーム8-Kの別紙99.1として提出された情報は、1934年証券取引法改正法（以下「取引所法」）第18条において「提出された」とみなされるものではなく、また同条の適用を受けるものでもなく、1933年証券法改正法または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、当該情報が参照により組み込まれるものとみなされるものでもありません。
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