UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, DC 20549
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FORM 8-K
____________________
現行レポート
第13条または第15条(d)に基づき
1934年証券取引所法
報告日(最も早く報告されたイベントの日付):
July 1, 2024
____________________
Catheter Precision, Inc. |
(チャーターで指定された登録者の正確な名前) |
____________________
デラウェア |
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001-38677 |
|
38-3661826 |
(State or other jurisdiction of incorporation) |
|
(Commission File Number) |
|
(IRS Employer Identification No.) |
1670 Highway 160 West
Suite 205
Fort Mill, SC 29708
(主たる事務所の所在地(郵便番号を含む)
(973) 691-2000
(登録者の電話番号(市外局番を含む)
N/A
(前回の報告から変更されている場合は、旧姓または旧住所)
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フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定(以下の一般的説明A.2.を参照)に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください:
☐ |
証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション(17 cfr 230.425) |
☐ |
取引所法の下でのルール14a-12(17 cfr 240.14a-12)に基づく資料の勧誘。) |
☐ |
取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.14d-2(b)) |
☐ |
証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券:
Title of each class |
Trading Symbol(s) |
Name of each exchange on which registered |
普通株式、額面は1株あたり0.0001ドル |
VTAK |
NYSE American |
登録者が1933年証券法の規則405(17 CFR §230.405)または1934年証券取引法の規則12b-2(17 CFR §240.12b-2)で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 2.02. 営業成績および財務状況
2024年7月1日、カテーテル・プレシジョン・インク(以下「当社」)は、2024年6月30日を期末とする第2四半期および6ヶ月間の未監査売上高(速報値)を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースの全文は、本Current Report on form 8-Kの別紙99.1として添付されており、参照することにより本書に組み込まれる。
Item 3.02. 持分証券の未登録販売
第三者割当による有価証券の発行
当社は2024年7月2日、発行済のシリーズA転換優先株式1,303株の転換に伴い、普通株式814,228株を発行した。転換は2024年7月1日に行われた。シリーズA転換優先株式は、1株につき普通株式約625株に転換可能である。この普通株式は、1933年証券法改正法(以下「同法」)第3条(a)(9)の免除条項に従って発行された。この免除条項とは、発行体が既存の証券保有者と証券を交換する取引にのみ適用され、かかる交換を勧誘するために手数料その他の報酬が直接的または間接的に支払われない、または支払われない取引に適用されるものである。発行された株式は、Form S-1による有効な登録届出書に基づき再販登録されている。
Item 8.01. Other Events
Reverse Stock Split
当社は、分割前の株式10株につき分割後の株式1株の割合で普通株式の株式併合を実施する予定である。株式併合は2024年7月15日午前0時1分(米国東部時間)に発効する。当社の普通株式は引き続きニューヨーク証券取引所アメリカン市場で「VTAK」のシンボルで取引され、2024年7月15日の市場開始時に分割調整後のベースで取引が開始されます。株式併合後の当社普通株式の新しいCUSIP番号は74933X 609となります。
2024年7月3日に開催された臨時株主総会において、当社株主は当社取締役会に対し、修正基本定款の変更により、当社普通株式を1株につき5株以上15株以下の割合で株式併合を実施する裁量権を付与しました。当社の取締役会は、最終的な分割比率を1対10、効力発生日を2024年7月15日とすることを承認した。
株式併合の効力発生時、当社の発行済み普通株式10株につき普通株式1株に自動的に転換され、1株当たりの額面は変更されない。当社の記録に記帳された株式を保有する株主は、1株につき10株の株式併合を反映するよう自動的に株式が調整される。株券をお持ちの株主の皆様は、この株式併合に伴い、既存の株券を新しい株券に交換する必要はありませんが、ご希望により交換することも可能です。
株式併合は全株主に一様に影響し、株主の持株比率を変更することはありません。ただし、株式併合の結果、株主が1株未満の株式を所有することになる場合を除きます。株式併合に伴い、普通株式1株未満の端数が生じることはありません。1株未満の端数株式を受領する権利を有する登録株主は、株式併合の結果生じる端数株式の交換代理人による合算および売却から得られる純収入の比例配分分を受領する権利を有します(慣例的な仲介手数料、手数料、およびその他の費用を差し引いた金額)。
株式併合により、当社の発行済普通株式数は8,387,631株から約838,763株に減少します。当社の株式報奨、新株予約権およびその他の転換証券の行使または転換により発行可能な当社普通株式数および適用される行使価額については、該当する範囲で比例調整が行われます。株式が証券会社の口座に保管されている株主は、株式併合に関するご質問を証券会社に直接お寄せください。株主名簿に記載されているすべての株主は、当社の名義書換代理人であるEquiniti Trust Companyに、電子メール(https://equiniti.com/us/ast-access/individuals)で「GET HELP」を選択するか、電話((800) 937-5449または(718) 921-8124)でお問い合わせください。
株式併合に関する追加情報は、2024年5月16日に米国証券取引委員会(以下「SEC」)に提出された当社の確定委任状に記載されており、SECのウェブサイト(www.sec.gov)および当社のウェブサイト(https://catheterprecision.com)から無料で入手できます。
当社は、株式併合の効力発生前であればいつでも株式併合を中止する権利を留保しており、株式併合が有効になることを保証するものではありません。
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