UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年証券取引所法第13条または第15条(d)に基づく

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年10月10日

登録者の電話番号(市外局番を含む)(609) 495-2200

Not Applicable

(前回の報告から変更されている場合は、旧姓または旧住所)

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 3.01 上場廃止、または継続的な上場規則・基準の不充足に関するお知らせ

2023年10月10日、パラティン・テクノロジーズ・インク（以下「当社」）は、NYSE American LLC（以下「取引所」）のスタッフから、2023年6月30日を末日とする年度のForm 10-K年次報告書（以下「Form 10-K」）に記載された当社の株主資本が、NYSE American Company Guide（以下「会社ガイド」）のセクション1003(a)(i)および(ii)に基づく取引所の上場継続基準に適合していない旨の書簡（以下「書簡」）を受領しました。1003条(a)(i)は、上場会社が直近3事業年度のうち2事業年度において継続事業による損失及び／又は純損失を計上している場合、株主資本が200万ドル以上であることを要求しており、1003条(a)(ii)は、上場会社が直近4事業年度のうち3事業年度において継続事業による損失及び／又は純損失を計上している場合、株主資本が400万ドル以上であることを要求しています。当社は現在、会社ガイドのセクション1009の手続きと要件の対象となっている。当社は2023年11月9日までに、2025年4月10日までに上場継続基準への適合を回復するために講じた措置または講じる予定の措置に関する計画（以下「計画」）を提出しなければならない。

当社は、適時に本計画を取引所に提出する予定です。同取引所が本計画を受理した場合、当社は本計画期間中も上場を継続することができ、本計画の遵守が回復するまで、四半期ごとの遵守状況のモニタリングを含む定期的なレビューを受けることになる。本プランが取引所に受理されなかった場合、上場廃止の手続きが開始されることが本レターに記載されている。会社は、会社ガイドの第1010条および第12部に従って、スタッフの上場廃止決定に対して異議を申し立てることができる。

この書簡は、取引所における当社普通株式の上場や取引に直ちに影響を与えるものではありません。当社が同取引所から書簡を受領したことは、当社の事業、業務、米国証券取引委員会への報告義務に影響を与えるものではありません。

Item 8.01 Other Events

2023年10月13日、当社は本Current Report on Form 8-KのItem 3.01に記載された事項に関するプレスリリースを発表し、その写しを添付書類99.1として添付した。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) Exhibits:

Forward-Looking Statements

本Form 8-Kに含まれる記述のうち、過去の事実に関する記述以外のものは、将来の見通しに関する記述であることにご注意ください。確信する」、「予測する」、「計画する」、「期待する」、「示唆する」、「予定する」、「意図する」、「可能性」、「示唆する」、「想定する」、「設計する」などの表現は、将来の見通しに関する記述を特定するためのものです。これらの記述は、当社の現在の確信と期待に基づいています。これらの将来予想に関する記述には、本プランおよび適用される取引所の要件を遵守するための期間に関する当社の予想、および本書簡で議論されている事項に関して当社および/または取引所が取るべき措置に関する記述が含まれます。将来予想に関する記述は、当社の計画が達成されることを表明するものとみなされるべきではありません。取引所への上場継続に伴うリスクや不確実性、当社の事業に内在するリスクや不確実性、および当社が米国証券取引委員会に提出した書類に記載されているその他のリスクにより、実際の結果は本リリースに記載されているものとは異なる可能性があります。また、当社は、本報告書の日付後の事象や状況を反映するために、本報告書を改訂または更新する義務を負いません。この注意は、1995年米国私募証券訴訟改革法第21E条のセーフハーバー条項に基づき行われたものです。

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。