UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
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FORM 8-K
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現行レポート
第13条または第15条(d)に基づき
1934年証券取引所法
報告日(最も古い事象の報告日) 2023年6月27日
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ENGlobal Corporation |
(チャーターで指定された登録者の正確な名前) |
ネバダ |
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001-14217 |
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88-0322261 |
(State or other jurisdiction of incorporation) |
|
(Commission File Number) |
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(IRS Employer Identification No.) |
11740 katy fwy - energy tower iii(エナジータワーiii)11階 Houston, TX |
|
77079 |
(主要経営陣の住所) |
|
(Zip Code) |
登録者の電話番号(市外局番を含む281-878-1000
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(旧姓または旧住所(前回の報告から変更されている場合)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください:
☐ |
証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション(17 cfr 230.425) |
|
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☐ |
取引所法の下でのルール14a-12(17 cfr 240.14a-12)に基づく資料の勧誘。) |
|
|
☐ |
取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.14d-2(b)) |
|
|
☐ |
証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券:
Title of each class |
Trading Symbol(s) |
登録されている各取引所の名称 |
普通株式、額面0.001ドル |
ENG |
the nasdaq stock market llc |
登録者が1933年証券法の規則405(17 CFR §230.405)または1934年証券取引法の規則12b-2(17 CFR §240.12b-2)で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 3.01 上場廃止、または継続的な上場規則・基準の不充足に関するお知らせ |
2023年6月27日、ENGlobal Corporation(以下、「当社」)は、ナスダック・ストック・マーケット(以下、「ナスダック」)から、ナスダックの最低入札価格1.00ドルの遵守を回復するために、180日間の猶予期間(2023年12月18日まで)を追加する旨の通知を受領しました。
同通知によると、当社は同規則に基づく当初の180日間の猶予期間中にコンプライアンスを回復しなかった。ナスダックマーケットプレイス規則5810(c)(3)(A)によると、当社は、公開株式の時価総額に関する上場継続要件と、買値を除くナスダック資本市場への新規上場に適用される他のすべての要件を満たしていること、および必要に応じて株式併合を実施することにより、追加猶予期間中に不備を解消する意向をナスダックに書面で通知したことから、追加猶予期間の対象となります。
この追加猶予期間中に、当社普通株式の終値が1株当たり1ドル以上となる日が10営業日以上連続した場合、ナスダックは当社に対し、コンプライアンス遵守の確認書を提出し、この問題は終了します。ただし、当社が株式併合を実施する場合は、適時にコンプライアンスを回復するために、追加猶予期間満了の10営業日前までに分割を完了する必要があります。
追加猶予期間である180日間に最低買付条件を満たさない場合、ナスダックは当社に対し、当社普通株式が上場廃止の対象となることを書面で通知します。その際、当社はナスダックに対し、遵守を回復するための計画を提示するためのヒアリングを要求することができる。
このナスダックからの通知は、現時点では当社のナスダック・キャピタル・マーケットへの上場には影響せず、当社の普通株式は180日間の追加遵守期間中、現在のシンボル「ENG」で取引を継続します。当社が最低入札価格要件を再び遵守できる保証はなく、その他のナスダック上場基準を遵守できる保証もありません。
Item 7.01 Regulation FD Disclosure
2023年6月28日、当社はナスダックから通知を受けたことを発表するプレスリリースを発表したが、そのコピーは別紙99.1として添付されており、参照することによりここに組み込まれる。
フォーム8-Kの一般教示B.2フォーム8-Kの一般教示B.2に従い、本項目7.01に記載された情報(別紙99.1として添付され、参照により本項目7.01に組み込まれたプレスリリースを含む)は、1934年証券取引法第18条において「提出された」とはみなされず、また同条の法的義務の対象ともみなされず、また、かかる情報および別紙は、1933年証券法または証券取引法に基づくいかなる提出書類においても、かかる提出書類において明示的に特定の参照により規定される場合を除き、参照により組み込まれたとはみなされないものとします。
Item 9.01. 財務諸表および添付資料
(d) 出展物
このForm 8-K最新報告書には以下の添付資料が含まれています:
Exhibit No. |
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Description |
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||
Exhibit 104 |
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カバーページ インタラクティブデータファイル(inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
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