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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日(最も古いイベントの報告日):2024年4月16日

Ontrak, Inc.
(定款に明記された登録者の正確な名称)
デラウェア 001-31932 88-0464853
(会社設立の州またはその他の管轄区域) (Commission File Number) (IRS EmployerIdentification No.)

333 s.e. 2nd avenue, suite 2000, miami, fl 33131
(主たる事務所の所在地) (郵便番号)

登録者の電話番号(市外局番を含む) (310) 444-4300


(前回の報告から変更されている場合は、旧姓または旧住所)

法第12条(b)に従って登録された証券:
Title of each class Trading Symbol(s) 登録されている各取引所の名称
普通株式、額面0.0001ドル OTRK The NASDAQ Capital Market

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定(以下の一般的説明A.2.を参照)に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください:

☐ 証券法規則425(17 CFR 230.425)に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12(17 CFR 240.14a-12)に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法規則12b-2(本章240.12b-2節)で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company  ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐






Item 2.02 営業成績および財務状況

2024年4月16日、Ontrak, Inc.(以下「当社」)は、2023年12月31日に終了した四半期および年度の決算を発表するプレスリリースを発表しました。当社のプレスリリースの全文は別紙99.1としてここに添付される。

本「項目2.02.本項目2.02.「経営成績および財政状態」に記載された情報は、本書に添付された資料を含め、1934年証券取引所法(改正後)第18条の適用上「提出された」とはみなされず、1933年証券取引所法(改正後)に基づく提出書類に参照により組み込まれたともみなされません。


Item 9.01 財務諸表および添付資料
(d) 出展物

Exhibit No.        Description
99.1        Press Release, dated April 16, 2024.
104 Cover Page Interactive Data File (Inline XBRL 形式)。




SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

Ontrak, Inc.
Date: April 16, 2024 By: /s/ James J. Park
James J. Park
Chief Financial Officer



1
EX-99.1 2 q42023exhibit991.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

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即時リリースのためのニュースリリース

オントラック、2023年第4四半期および年末の決算を発表

-第4四半期の売上高は前年同期比41%増の350万ドル、通期の売上高は前年同期比12%減の1,270万ドルとなった。
-第4四半期の営業損失は520万ドル、前年同期比35%の改善、通年の営業損失は2,110万ドル、前年同期比52%の改善。
-同社は、ヘルスプランの顧客である適格な自己保険グループだけでなく、より多くの商業集団にもサービスを拡大している。
-公募増資により約530万ドル(純額)を調達し、1,630万ドルの有担保社債の転換を完了。
-上位有担保転換社債型新株予約権付社債の借入枠を1,500万ドルまで拡大する。
-公募新株予約権の保有者による当社普通株式合計5,166,664株の行使による現金収入190万ドルを受領。
-本日午後4時30分(米国東部時間)に電話会議を開催
 
フロリダ州マイアミ-2024年4月16日-AIを活用し、遠隔医療を実現するヘルスケア企業のリーディングカンパニーであるOntrak, Inc.(NASDAQ: OTRK、以下「Ontrak」または「当社」)は本日、2023年12月31日を期末とする第4四半期および年度の決算を発表しました。

Management Commentary

「新規事業開発に加え、当四半期はテクノロジーに焦点を当てた継続的なイノベーションに注力しました。当社の最高経営責任者(CEO)兼最高執行責任者(COO)であるブランドン・ラバーンは、次のように述べた。「当社は、ヘルスプラン・パートナーが直面する厳しいマクロ環境の中で、患者中心の姿勢を維持しつつ、効率性とROIの向上を実現するアドバンスド・エンゲージメント・システムを導入しました。「当社のWholeHealth+プログラムは非常に重要であり、実証された健康アウトカムを提供し、コストを削減すると同時に、エンゲージメントを高め、品質スコアの向上につなげることで、これらのマクロ的な問題を解決するのに役立ちます。私たちは、ヘルスプラン・パートナーに対する私たちの価値提案に自信を持っており、最近の顧客拡大における継続的な需要と、その結果としてのパイプラインのさらなる進展を見ています。"

2023年第4四半期決算ハイライト
-2023年第4四半期の収益は350万ドルで、2022年同期比41%増となった。
-2023年第4四半期の営業損失は△520万ドル(前年同期は△800万ドル)。
-2023年第4四半期の調整後EBITDAは、2022年同期の調整後EBITDAが610万ドルであったのに対し、360万ドルであった。
-2023年第4四半期の純損失は△640万ドル、希薄化後普通株式1株当たり純損失(未申告優先株式配当控除後)は△0.29ドルであったのに対し、2022年同期の純損失は△910万ドル、希薄化後普通株式1株当たり純損失(未申告優先株式配当控除後)は△2.52ドルであった。
-2023年度第4四半期の非GAAPベースの純損失は580万ドル、非GAAPベースの希薄化後普通株式1株当たり純損失(未申告優先株式配当控除後)は0.27ドルであったのに対し、2022年度同期間の非GAAPベースの純損失は760万ドル、非GAAPベースの希薄化後普通株式1株当たり純損失(未申告優先株式配当控除後)は2.19ドルであった。




調整後EBITDA、非GAAPベースの純損失および非GAAPベースの希薄化後普通株式1株当たり純損失は非GAAPベースの財務指標です。本リリースの最後にある、そうした非GAAP指標の説明と調整表をご覧ください。

2023年度決算ハイライト
-2023年通年の売上高は1,270万ドルで、前年比12%減となった。
-2023年通年の営業損失は△2,060万ドル(前年は△4,410万ドル)。
-2023年通年の調整後EBITDAは、前年度の調整後EBITDAが3,150万ドルであったのに対し、1,470万ドルであった。
-2023年通年の純損失は2,790万ドル、希薄化後の普通株式1株当たり純損失(未申告優先株式配当控除後)は3.30ドルであった(前年は純損失5,160万ドル、希薄化後の1株当たり純損失(未申告優先株式配当控除後)は15.61ドル)。
-2023年度通期の非GAAPベースの純損失は2,490万ドル、非GAAPベースの希薄化後普通株式1株当たり純損失(未申告優先株式配当控除後)は3.04ドルであったのに対し、前年度の非GAAPベースの純損失は3,960万ドル、非GAAPベースの希薄化後1株当たり純損失(申告済みおよび未申告優先株式配当控除後)は12.54ドルであった。

2023年第4四半期および最近の営業ハイライト

-WholeHealth+プログラムの総登録会員数は、2023年第3四半期末が2,297名、2022年第4四半期末が1,333名であったのに対し、2023年第4四半期末は1,758名となった。
-当社の有効アウトリーチ・プールは、2022年12月31日時点の3,861に対し、2023年12月31日時点では2,161であった。本報告書提出日現在、当社の有効アウトリーチ・プールは5,094である。
-2024年2月29日、当社はOntrakのWholeHealth+プログラムを、米国中部大西洋岸および南東部最大の医療システムの1つであるヘルスプランの顧客と、より多くの商業集団に拡大することを発表しました。2024年3月12日、当社は同じ医療保険顧客との戦略的パートナーシップを継続的に拡大し、適格な自己保険グループにプログラムを提供することを発表した。この提携拡大により、Ontrak WholeHealth+プログラムの対象となるこの顧客の会員数は、当初6.5倍以上に増加することになります。
-2023年10月10日、当社はある医療保険プランの顧客から、2024年2月以降も当社のサービスを継続利用しない意向であるとの通知を受けた。顧客はまた、この通知は顧客の財政的および予算的制約に関連するものであり、当社のサービスの実績や価値を反映するものではないと当社に通知した。2023年12月31日に終了した年度において、当社はこの顧客に約430万ドルを請求し、これは当社の総収入の33.8%に相当する。
-2023年10月31日、当社とAcuitas Capitalは、債券購入基本契約(修正後)の第5修正条項(以下「第5修正条項」)を締結し、特に、当社がKeep Well契約に定義される適格融資を完了した場合、i)Keep Well債券の転換とその未払い利息から7百万米ドルを控除する。ii) エスクロー資金の公募への投資に関する修正第4条に規定された条項(後述)の代わりに、当社とAcuitasは、エスクロー資金と500万ドルのKeep Well債券から構成される第三者割当増資を実施し、事前に資金調達されたワラントを取得する。さらに、残りのKeep Well債券200万ドルの満期日は、2024年9月30日から、期限前償還またはその他の方法で早期に全額が支払われない限り、募集の完了日から2年6ヵ月後の日(2026年5月14日)に変更された。
-2023年11月14日、当社は先に発表した公募増資のクロージングを発表した:
普通株式4,592,068株および普通株式9,184,136株を上限とする新株予約権9,184,136個(普通株式1株および新株予約権1個あたりの公募価格0.60ドル)。
普通株式5,907,932株を上限とするプレファンドワラント5,907,932株および普通株式11,815,864株を上限とするワラント11,815,864株を、プレファンドワラントおよび付属ワラント1株当たりの公募価格0.5999ドルからプレファンドワラント1株当たりの行使価格0.0001ドルを差し引いた価格で購入できる。
2



上記の公募増資による手取概算額は約530万ドル。
-さらに、上記の公募増資と同時に、当社は、Acuitas社に対し、当社の普通株式を購入するための未登録のプレファンド・ワラントおよび当社の普通株式を購入するための未登録のワラント1,100万ドル相当(以下「第三者割当増資」)の同時発表の第三者割当増資の完了を発表した。当社は、18,333,333株を上限とする当社普通株式を購入するための18,333,333個のプレファンド・クォラントおよび36,666,666株を上限とする当社普通株式を購入するための36,666,666個のワラントを、プレファンド・クォラントおよび付随ワラント1個当たり0.5999ドル(普通株式および付随ワラントの1株当たり公募価格から、プレファンド・クォラント1個当たり1株当たり0.0001ドルの行使価格を差し引いた金額)の購入価格で発行した。プレファンドワラントに付随するワラントの行使価格は1株当たり0.85ドルである。アキュイタスが購入した私募証券の対価は、(a)当時エスクロー口座に保管されていたエスクロー資金600万ドルと、(b)キープウェル・ノートに基づき発行された有担保上位転換社債500万ドルであった。
-上記の公募増資および第三者割当増資の完了に先立ち、アキュイタスは発行済み有担保上位転換社債約1630万ドルを転換し、当社はアキュイタスに対し、18,054,791株の当社普通株式および18,054,791株の当社普通株式を購入する新株予約権を発行するとともに、2023年12月に株主の承認を得た上で、9,027,395株の当社普通株式および9,027,395株の当社普通株式を購入する新株予約権を発行した。
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