カーディフオンコロジーの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, DC 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年8月8日

Cardiff Oncology, Inc.

(定款に明記された登録者の正確な名称)


デラウェア	001-35558	27-2004382
(State or other jurisdiction	(Commission File Number)	IRS Employer
of incorporation or organization)		Identification No.)

11055 Flintkote Avenue

San Diego, CA 92121

(主たる事務所の所在地）

登録者の電話番号（市外局番を含む(858) 952-7570

(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)

法第12条(b)に従って登録された証券：

Title of each class:

Trading Symbol(s)

登録されている各取引所の名称:

普通株式

CRDF

Nasdaq Capital Market

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

o 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

o 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。

o 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

o 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

登録者が1933年証券法規則405（本章§230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章§240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。新興成長企業

o 項目2.02 営業成績および財政状態。

2023 年 8 月 9 日、Cardiff Oncology, Inc.は 2023 年 6 月 30 日に終了した第 2 四半期の会社のハイライトと財務結果を発表するプレスリリースを発表した。プレスリリースのコピーは本フォーム8-Kの別紙99.1として提出されています。

本項目2.02に基づき開示される情報は、別紙99.1を含め、提出されたものであり、当該提出書類に明示的に記載されている場合を除き、改正1934年証券取引法第18条にいう「提出された」とはみなされず、改正1933年証券取引法に基づく登録届出書またはその他の書類に参照により組み込まれることはないものとする。

項目5.03 法人設立定款または細則の改正、会計年度の変更。

2023年8月8日、カーディフ・オンコロジー・インク（以下「当社」）は、デラウェア州務長官に対し、当社の修正再定義された基本定款からシリーズB、シリーズC、シリーズDおよびシリーズE転換優先株式の指定およびその他の言及を削除する消去証明書（以下「消去証明書」）を提出した。この消去証明書により、これまでシリーズB、シリーズC、シリーズDおよびシリーズE優先株式として指定され、それぞれ発行済みでなくなった優先株式8,860株、200,000株、154,670株および865,825株は、指定なしで発行可能未発行優先株式の状態に戻される。

前述の消去証明書に関する説明は完全を期するものではなく、このForm 8-KのCurrent Reportの別紙3.1として提出され、参照により本書に組み込まれている消去証明書の全文を参照することにより、その全体が修飾されるものとする。

Item 9.01. 財務諸表および添付資料

(d) 出展物


3.1			2023年8月 8日付のシリーズB、シリーズC、シリーズDおよびシリーズE転換優先株式の消却証明書。
99.1			2023年 8月9日付けカーディフ・オンコロジー社のプレスリリース（）。

SIGNATURE

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

Dated: August 9, 2023


			CARDIFF ONCOLOGY, INC.


			By:			/s/ Mark Erlander
						Mark Erlander
						Chief Executive Officer

EX-3.1 2 a31ex080823.htm EX-3.1 Document

CARDIFF ONCOLOGY, INC.

CERTIFICATE OF ELIMINATION

シリーズB、シリーズC、シリーズDおよびシリーズEの転換可能優先株式

州一般法人法第151条(g)に基づき、以下の通り。

カーディフ・オンコロジー社（以下「当社」）は、デラウェア州一般会社法（以下「DGCL」）に基づき、組織され、存在する会社である：

はじめに修正された当会社の修正基本定款により当会社の取締役会（以下「取締役会」）に明示的に付与された権限に従い、取締役会は以前に、(i) 8、860株のシリーズB転換優先株式（以下、「シリーズB優先株式」）を2018年6月8日にデラウェア州務長官に提出されたシリーズB優先株式指定証書の規定に従い、(ii)200,000株のシリーズC転換優先株式（以下、「シリーズC優先株式」）を2019年1月25日にデラウェア州務長官に提出されたシリーズC優先株式指定証書の規定に従い、発行し、承認する決議を採択した、2019年1月25日にデラウェア州務長官に提出されたシリーズC優先株式の指定証書（2019年1月28日に提出されたシリーズC優先株式の指定証書に対する修正条項により修正されたもの）の規定に従って、(iii)2020年5月8日にデラウェア州務長官に提出されたシリーズD優先株式の指定証書の規定に従って、154,670株のシリーズD転換優先株式（以下「シリーズD優先株式」という、2020年5月8日にデラウェア州務長官に提出されたシリーズD優先株式指定証書の規定に従い、シリーズE転換優先株式（以下「シリーズE優先株式」）を865,824株、および（iv）2020年6月16日にデラウェア州務長官に提出されたシリーズE優先株式指定証書の規定に従い、シリーズE転換優先株式（以下「シリーズE優先株式」）を865,824株発行する。

第2号DGCL 第 151 条(g)に従い、取締役会は当会社のシリーズ B、シリーズ C、シリーズ D およびシリーズ E 優先株式に関して以下の決議を採択した：

よって、最高経営責任者および最高財務責任者（各々を「授権役員」、総称して「授権役員」）は、当会社の名において、また当会社を代表して、以下の権限を付与されるものとする、シリーズ B、シリーズ C、シリーズ D およびシリーズ E 優先株式の指定証明書に記載されているシリーズ B、シリーズ C、シリーズ D およびシリーズ E 優先株式の指定およびその他の言及を修正後の当社修正基本定款から削除するための排除証明書またはその他の証明書を作成し、デラウェア州務長官に提出すること、Series C, Series D and Series E Preferred Stock, and will eliminate and return the 8,860, 200,000, 154,670 and 865,825 shares of preferred stock previously designated as Series B, Series C, Series D and Series E Preferred Stock, respectively, to the status of authorized but unissued shares of preferred stock, without designation,また、かかる承認は、かかる承認された役員が、必要、望ましい、もしくは適切と考えるか、またはデラウェア州務長官が要求する1つまたは複数の修正案を執行することにより、決定的に証明されるものとする；さらに

決議により、修正証明書の効力発生日以降、シリーズB、シリーズC、シリーズDおよびシリーズE優先株式の授権株式は一切発行されないものとする。


			-1-

シリーズB、シリーズC、シリーズDおよびシリーズE優先株式は発行済みであり、シリーズB、シリーズC、シリーズDおよびシリーズE優先株式に関してそれぞれデラウェア州務長官に以前に提出されたシリーズB、シリーズC、シリーズDおよびシリーズE優先株式の指定証明書に従って発行されるものはない。

第三にDGCL 第 151 条(g)に従い、先に提出したシリーズ B、シリーズ C、シリーズ D およびシリーズ E 優先株式の各指定証書に記載されたすべての事項をここに削除する。

その証として、Cardiff Oncology, Inc.は、シリーズ B、シリーズ C、シリーズ D、およびシリーズ E 優先株式の消却に関するこの証明書を、2023 年 8 月 8 日付で、当社の正当に権限を与えられた下記の役員により正式に執行させた。


			/氏名：マーク・アーランダー役職： CEO

会社開示

EX-99.1 3 crdf063023-q22023pr.htm EX-99.1 Document

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