エノビクスの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も早く報告された事象の日付）：2023年4月26日

Enovix Corporation

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

デラウェア

001-39753

85-3174357

(会社設立の州またはその他の管轄区域)

(CommissionFile Number)

(IRS EmployerIdentification No.)


3501 カリフォルニア州フリーモント市W Warren Avenue						94538
(主要経営陣の住所)						(Zip Code)

登録者の電話番号（エリアコードを含む）：(510) 695-2350

Not Applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください：


☐			証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)
☐			取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)
☐			取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))
☐			証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)項に基づいて登録された証券:

Title of each class

Trading Symbol(s)

登録されている各取引所の名称

普通株式、額面は1株あたり0.0001ドル

ENVX

ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット

登録者が1933年証券法の規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法の規則12b-2（本章240.12b-2節）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示すこと。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準への準拠のための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークで示すこと。☐

Item 2.02 営業成績および財務状況

2023年4月26日、エノビックス・コーポレーションは、株主への手紙である「2023年第1四半期アップデート」をウェブサイトに掲載し、2023年4月2日に終了した第1会計四半期の決算を発表しました。株主宛書簡の全文は、別紙99.1として添付され、参照することによりここに組み込まれます。

2023年4月26日、当社は決算発表のプレスリリースを発表しました。このプレスリリースの写しは、本Current Report on Form 8-Kの別紙99.2として添付されています。

本情報は、添付資料を含め、Form 8-Kの項目2.02「経営成績および財政状態」に基づいて提供されるものであり、1934年証券取引法改正（以下「取引法」）第18条における「提出」、または同条の義務の対象となるものではなく、1933年証券法改正、または取引法に基づくいかなる提出においても、かかる提出において明確に言及される場合を除き、参照により組み込まれないものです。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) Exhibits


Exhibit Number						Description
99.1						2023年4月26日付の株主向けレター-2023 年第1 四半期。
99.2						2023年4月26日付プレスリリース。
104						cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。

SIGNATURES

1934年証券取引法の要求事項に従い、登録者は本報告書を、正式に権限を与えられた下線部によって、登録者を代表して署名させました。


			Enovix Corporation

Date:	April 26, 2023	By:	/s/ Steffen Pietzke
			Steffen PietzkeChief Financial Officer

EX-99.1 2 envx8k-q120230426ex991.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

Letter to Our Shareholders

Fellow Shareholders,

2023年度第1四半期に、4つの重要な分野で予想を上回る業績を達成したことを発表できることを大変嬉しく思います：まず、フルHDの生産台数は12,500台となり、計画の9,000台を上回り、前四半期の4,442台の生産台数の2.8倍となりました。これは、Fab 1の歩留まりと生産性を全面的に改善したことによるものです。第二に、3月9日には、当社取締役会の製造専門家からなる特別委員会に、厳格な設備調達レビューと工程管理レビューを提出し、計画より6日早く、毎時1,350ユニットの第2世代オートラインの製造開始を許可されました。3つ目は、マレーシアのペナンに第2工場と25人以上の従業員を有し、第2工場で使用する最初の第2世代Autolineの現地資金調達に着手していることです。そして4つ目は、四半期末の直後ではありますが、エノビックス・マレーシアの新しい第2工場にある第2世代オートライン、第3世代オートライン、第4世代オートラインの資金調達のために1億7250万ドルの転換社債を決済しました。この転換社債は好評で、7％の希薄化を最小限に抑えることができました。

当社の最高執行責任者（COO）であるAjay Maratheのナレーションによる第2世代オートラインの製造工程を紹介するビデオで詳しく述べられているように、第2世代オートラインは、現在のフリーモントライン1に対して10倍以上のスループット向上を実現します。

3月にYBS International Berhad（YBS）と、マレーシアのペナン・サイエンス・パークにある既存のYBSビルに第1世代第2世代オートラインを設置するための拘束力のない意向表明書（LOI）に調印しました。この2つ目の製造施設は、顧客の組み立てやサプライヤー、製造に携わる人材の豊富なプールに近接し、生産規模を拡大することを可能にします。マレーシアのペナン島は、半導体産業における組立とテストの中心地です。さらに、LOIでは、YBSが現地の銀行や政府当局と協力して、Gen 2 Line 1の資金調達のための非希薄化融資を確保することを求めており、当社は少なくとも7000万ドルを求めています。

マレーシアのFab 2の新社屋は20万平方フィートと、4つの生産ラインを収容するのに十分なスペースがあり、電池サイズに応じて年間3800万～7500万個（携帯電話用電池1個でウェアラブル電池約2個分）を製造できる予定です。

製造しています。私たちは、マレーシアで大量生産のためのインフラを整えています。当四半期、当社はEnovix Malaysia Sendirian Berhad（エノビックス・マレーシア）を設立し、Fairchild、Solectron、ASEで経験を積み、複数の大手スマートフォンOEM向けにLEDフラッシュモジュールを複数世代にわたって生産した4,000人規模のマレーシアLumileds工場を運営するベテラン幹部、ローガニザン・ムニャンディをEnovix Malaysiaの運営副社長として採用した。また、人事部長と25名のエンジニアを採用し、2023年5月2日から開始し、装置納入の準備を開始しました。

商品化です。2023年第1四半期も顧客認定が進み、四半期末時点で106社の顧客をサンプルとしています。ファネルの一番下のスライスである「アクティブ・デザインとデザイン・ウィンズ」は、前四半期比増加し、2022 年第 4 四半期の 669 百万ドルから 718 百万ドルになりました。

今年から2024年にかけての当社の市場戦略は、IoT市場に標準サイズの小型セルと大型セルを投入することです。この市場には、スマートウォッチ、医療用モニタリング機器、コネクテッド・インダストリアル機器、複合現実型ヘッドセットなど、より大きなバッテリー容量を必要とする多くのアプリケーションが含まれています。当四半期において、当社は大型セルのフルークォリティサンプルの出荷を開始しました。これには、2024年にマレーシアのGen 2 Autolineで生産することを目標としている、当社の革新的な安全技術であるBrakeFlowTMを組み込んだ最初のセルを顧客に出荷することも含まれています。

また、当四半期は、市場投入までの時間を短縮するため、完全なテスト済み電池ソリューションを求める顧客に対し、簡素化された単一セルのウェアラブル電池パックを出荷した最初の四半期となりました。バッテリーパックは、充電と安全な放電を制御するためのパッケージングとエレクトロニクスを特徴とする、完全なテスト済みバッテリーシステムソリューションです。また、マルチバッテリーパックには、保護ラッキングシステムと加熱・冷却機能が搭載されています。

また、カスタムパッケージが求められることの多い大口顧客向けに、電池のサイズ交換を迅速に行えるよう設計された、柔軟性の高い第2世代ライン「アジリティライン」の納入を今年に前倒ししました。

テクノロジーと製品。私が個人的に見守っている仕事の1つは、エノビックスを製品中心で顧客主導の組織へと変革することです。その取り組みをリードするために、製品管理担当副社長を新たに採用しました。Samira Naraghiは、Meta、Amazon Web Services、Qualcommで製品および市場開拓のチームを率いた後、当社に入社した人物です。

製品組織には、お客様の仕様やその他の要求事項をより深く理解するための協力を期待しています。

研究開発第1四半期において、当社の5つの主要な研究開発プロジェクトがすべて予定どおり進行したのは、ここ数年では初めてのことです。この成果は、新しい研究開発マネジメントチームと、5人のプロジェクトマネジャーの自律性を高めるなど、ビジネスプロセスを改善したことによるものだと考えています。上位5つのプロジェクトは、大型セルの開発からエネルギー密度の向上、製造の簡素化、BrakeFlowTMに至るまで、すべてを網羅しています。

財務状況第1四半期の総収入は21,000ドルで、その内訳は、3,000個の新しいサンプル出荷による製品収入のみで、少なくともウェアラブル端末のサンプル受注残は初めて達成されました。

2023年第1四半期のNon-GAAPベースの売上原価は1130万ドルで、2022年第4四半期の960万ドルから増加し、Non-GAAPベースの2023年第1四半期の営業費用は2280万ドルで、2022年第4四半期の2350万ドルから減少しています。

第1四半期のGAAPベースの損失は7,360万ドルで、1）最近の経営陣交代に伴う一時的な費用により、株式報酬費用が2,920万ドルとなり、2022年第4四半期の830万ドルから増加、2）私募債負債の公正価値の四半期変動による損失1,280万ドルが原因でした。非GAAPベースの第1四半期の純損失は3,160万ドル、完全希薄化後の1株当たり損失は0.20ドルでした。

第1四半期の調整後EBITDAは、2022年第4四半期の調整後EBITDAの損失2,600万ドルに対し、2,800万ドルの損失となりました。調整後EBITDAは、私募債負債の公正価値の変動、株式報酬、およびその他の非経常的な項目を除いています。

GAAPベースの業績と非GAAPベースの業績の完全な調整表は、本レターの後半でご覧いただけます。

交渉中のマレーシアの7,000万ドルの資金調達を除けば、プロフォーマベースで4億4,000万ドルを超える現金があります。これには、当四半期末のバランスシート上の現金2億9,380万ドルに加え、4月20日に完了した転換社債の募集による純収入1億4,840万ドル（推定）が含まれています。当四半期の営業キャッシュフローは2,560万米ドルの損失、資本的支出は300万米ドルとなりました。

Outlook

2023年通期については、広範な認定活動や顧客製品をサポートするため、引き続きFab-1から顧客向けに18万個のセルが生産される見込みです。第2四半期は、第1四半期に行った改善の継続に基づき、18,000個の生産を見込んでいます。

2023年度通期については、引き続き、設備投資に1億2,000万ドル、営業活動に1億2,000万ドルのキャッシュを支出すると予想しています。

Summary

2023年第1四半期、私たちは規模拡大の旅でかなりの進歩を遂げました。Fab 1は12,500台を生産し、その指標を全面的に大きく改善しました。私たちは、11月にマレーシアに到着し始めるGen 2 Autolineの製作をリリースしました。マレーシアのFab 2では、経験豊富なオペレーション担当副社長を含む27名を採用し、質の高い人材配置を迅速に進めています。すべての研究開発プログラムは、新製品や製品強化、製造支援に向けた軌道に乗っています。

社長兼CEO ラジ・タルーリ博士

四半期ごとの電話会議とウェブキャスト

4月26日（水）／日本時間午後2時／米国東部時間午後5時

Live video call: https://enovix-q12023-earnings.open-exchange.net/registration

Enovix Corporation

要約連結貸借対照表

(未監査)

(単位：千米ドル（1株当たりおよび1株当たりの金額を除く)


	April 2, 2023		January 1,2023
資産
流動資産:
現金および現金同等物	$	293,751	$	322,851
売掛金（純額）	21		170
棚卸資産	815		634
Deferred contract costs	800		800
前払費用およびその他の流動資産	5,857		5,193
流動資産合計	301,244		329,648
有形固定資産(純額)	102,275		103,868
Operating lease, right-of-use assets	6,205		6,133

Other assets, non-current	881		937
資産合計	$	410,605	$	440,586
Liabilities and Stockholders’ Equity
現在の負債:
買掛金	$	4,751	$	7,077
未払費用	8,685		7,089
Accrued compensation	10,400		8,097
繰延収益	350		50
その他の負債	916		716
流動負債合計	25,102		23,029
Warrant liability	61,920		49,080
Operating lease liabilities, non-current	8,010		8,234
Deferred revenue, non-current	3,424		3,724
Other liabilities, non-current	38		92
負債合計	98,494		84,159
コミットメントおよび偶発事象
株主資本の部:
普通株式、額面0.0001ドル、授権株式数1,000,000,000株、2023年4月2日および2023年1月1日現在の発行済株式数はそれぞれ158,089,463株および157,461,802株。	16		15
優先株式、額面0.0001ドル、授権株式数10,000,000株、2023年4月2日および2023年1月1日現在、それぞれ発行済株式数はありません。	—		—
資本準備金の額	770,472		741,186
累積赤字	(458,377)		(384,774)
株主資本合計	312,111		356,427
負債および株主資本合計	$	410,605	$	440,586

Enovix Corporation

要約四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書

(未監査)

(単位：千米ドル（1株当たりおよび1株当たりの金額を除く)


	Quarters Ended
	April 2, 2023		April 3, 2022



売上高	$	21	$	—



売上原価	12,248		515
売上総利益率	(12,227)		(515)
営業費用:
研究開発費	23,749		12,731
販売費及び一般管理費	27,274		11,869

営業費用合計	51,023		24,600
営業活動による損失	(63,250)		(25,115)
その他の収益（費用）:
転換型優先株式ワラントおよび普通株式ワラントの公正価値の変動	(12,840)		67,800



受取利息(純額)	2,466		24
その他の収益（費用）（純額	21		(2)
その他の収益（費用）（純額）合計	(10,353)		67,822


当期純利益（損失）および包括利益（損失)	$	(73,603)	$	42,707

1株当たり当期純利益（損失）、基本	$	(0.47)	$	0.28
加重平均発行済普通株式数、基本	155,626,977		151,648,439
希薄化後1株当たり純損失	$	(0.47)	$	(0.16)
加重平均発行済普通株式数、希薄化後	155,626,977		153,338,462

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Phone: +1 (612) 229-9729

Email: canderson@enovix.com

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Phone: (323) 240-5796

Email: gary@blueshirtgroup.com

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