ｱｾｯﾄﾏｰｸﾌｧｲﾅﾝｼｬﾙHDの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年7月18日

AssetMark Financial Holdings, Inc.

(定款に明記された登録者の正確な名称)


デラウェア	001-38980	30-0774039
(会社設立の州またはその他の管轄区域)	(CommissionFile Number)	(IRS EmployerIdentification No.)


1655 カリフォルニア州コンコード、グラント・ストリート10階			94520
(主要経営陣の住所)			(Zip Code)

登録者の電話番号（市外局番を含む(925) 521-2200

Not Applicable

(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：


o			証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)
o			取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)
o			取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))
o			証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に従って登録された証券：

Title of each class

TradingSymbol(s)

登録されている各取引所の名称

普通株式、額面0.001ドル

AMK

ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年証券法規則405（本章§230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章§240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company x

o 2024年7月18日、アセットマーク・ファイナンシャル・ホールディングスは、2024年6月30日に終了した第2四半期の業績を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは別紙99.1としてここに添付され、参照することによりここに組み込まれる。

Item 2.02 営業成績および財務状況

本フォーム 8-K の第 2.02 項および第 9.01 項に記載された情報は、添付の別紙 99.1 を含め、1934 年証券取引所法（以下「取引所法」）第 18 条の適用上「提出」されたものとはみなされず、また、1933 年証券取引所法（以下「1933 年証券取引所法」）または同取引所法に基づくいかなる提出書類においても、かかる提出書類における一般的な組み込み文言にかかわらず、かかる提出書類において明示的に特定の参照により組み込まれない限り、参照により組み込まれたものとはみなされません。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) – Exhibits


ExhibitNumber						Description of Exhibit

99.1						2024年 7月 18日付プレスリリース。
104						cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。

SIGNATURE

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


			AssetMark Financial Holdings, Inc.

Date: July 18, 2024			/s/ Gary Zyla
			Gary Zyla
			Chief Financial Officer

EX-99.1 2 a2q24earningsrelease.htm EX-99.1 Document

EXHIBIT 99.1

アセットマーク、2024年第2四半期に1,194億ドルのプラットフォーム資産を計上

アセットマーク・フィナンシャル・ホールディングス（NYSE: AMK）は本日、2024年6月30日に終了した四半期決算を発表した。

2024年第2四半期財務・業績ハイライト

-当期純利益は3,230万ドル、1株当たり0.43ドル。

-調整後純利益は4,980万ドル（1株当たり0.66ドル）、総収入は1億9,850万ドル。

-当四半期の調整後EBITDAは7,190万ドル、総収入の36.2%であった。

-プラットフォーム資産は前年同期比18.5％増の1,194億ドル。前四半期比のプラットフォーム資産は、8億ドルの手数料控除後の市場影響と17億ドルの四半期ネット・フローにより、2.1%増加した。

-年初来のプラットフォーム資産に占める年率換算したネット・フローの割合は6.1%であった。

-第2四半期中に4,300世帯以上、164名の新規プロデュース・アドバイザーがアセットマーク・プラットフォームに加入した。2024年6月30日現在、アセットマーク・プラットフォームには9,200名以上のアドバイザー（約3,200名が従事）、261,000世帯以上の投資家が登録している。

-第2四半期の既存アドバイザーの生産高は年率換算で20.2％増加しました。これは、アドバイザーが引き続き組織的に成長し、当社のプラットフォームにおけるウォレットシェアを拡大したことを示しています。

-4月、当社はGTCRによる買収の最終合意に調印した。この取引は慣例的な完了条件と必要な規制当局の承認を経て、2024年第4四半期に完了する予定である。

2024年第2四半期主要営業指標


	2Q23			2Q24			Variance per year
Operational metrics:
プラットフォーム資産（期首）（単位：百万ドル)	$	96,203		$	116,901		21.5	%
ネットフロー（単位：百万ドル)	1,695			1,703			0.5	%
手数料控除後のマーケットインパクト（単位：百万ドル)	2,864			783			(72.7)	%
プラットフォーム資産（期末）（単位：百万米ドル)	$	100,762		$	119,387		18.5	%
ネット・フロー・リフト（年初のプラットフォーム資産に対する割合)	1.9		%	1.6		%	-30 bps
Advisors (at period-end)	9,323			9,245			(0.8)	%
Engaged advisors (at period-end)	3,032			3,238			6.8	%
エンゲージド・アドバイザーからの資産（期末）（単位：百万ドル)	$	93,109		$	111,897		20.2	%
Households (at period-end)	247,934			261,341			5.4	%
New producing advisors	188			164			(12.8)	%
既存アドバイザーからのプロダクション・リフト（年率％）。)	20.2		%	20.2		%	0 bps
atcに保管されている資産（期末時点）（単位：百万ドル)	$	74,074		$	88,681		19.7	%
atc顧客の現金（期末）（単位：百万米ドル)	$	2,942		$	2,933		(0.3)	%

Financial metrics:
総収入（百万ドル）*	$	175.5		$	198.5		13.1	%
純利益（単位：百万米ドル)	$	32.9		$	32.3		(1.8)	%
Net income margin (%)	18.7		%	16.3		%	-240 bps
資本支出（単位：百万ドル)	$	11.2		$	13.0		16.1	%

Non-GAAP financial metrics:
調整後ebitda（単位：百万ドル)	$	60.4		$	71.9		19.0	%
Adjusted EBITDA margin (%)	34.4		%	36.2		%	180 bps
調整後純利益（単位：百万ドル)	$	41.2		$	49.8		20.9	%

Note : 実際の数値に基づく変動率

2023年の「新規生産アドバイザー」、「既存アドバイザーからの生産引き上げ」、およびatc関連の指標を除き、すべての指標はアドヒージョンデータを含む。

*当社は、2023年6月30日に終了した3ヵ月間において、顧客口座に純額で入金された利息を計上するため、2023年3ヵ月分のスプレッドベースの費用に相当する770万ドルを、スプレッドベースの収益を相殺するために再分類した。

ウェブキャストとコンファレンスコールの情報

既報の通り、アセットマークは2024年4月25日、GTCRによる買収（以下「本件取引」）契約を締結した。本取引を発表したプレスリリースのコピーは、アセットマークのウェブサイトのIRページに掲載されている。本取引に関するその他の詳細および情報は、アセットマークが2024年4月25日に米国証券取引委員会（SEC）に提出したForm 8-KのCurrent Reportに記載されている。本取引は慣例的な完了条件および必要な規制当局の承認を条件とし、2024年第4四半期に完了する予定である。

本取引に伴い、アセットマークは 2024 年第 2 四半期の業績に関する決算説明会およびウェブキャストを開催せず、また、以前に提供した財務ガイダンスをすべて取り下げます。アセットマークの業績の詳細については、2024年8月6日に米国証券取引委員会（SEC）に提出される予定の、アセットマークの2024年6月30日に終了する会計年度の四半期報告書（Form 10-Q）をご参照ください。

アセットマーク・フィナンシャル・ホールディングス株式会社について

アセットマークは、独立系ファイナンシャル・アドバイザーとその顧客を支援するウェルス・マネジメント・プラットフォームを運営しています。関連会社のVoyantおよびAdhesion Wealthとともに、当社は、顧客とのエンゲージメントを促進し、効率化を促進する柔軟性の高い目的別ソリューションにより、あらゆるモデルのアドバイザーに、その活動のあらゆる段階でサービスを提供しています。当社のソリューション・エコシステムは、アドバイザーの皆様が時間と資金を大幅に投資する必要のあるサービスや機能を提供し、最終的にはより良い投資成果を実現し、生産性、収益性、顧客満足度を高めることを可能にします。

1996年に設立され、カリフォルニア州コンコードに本拠を置く同社は、1,000人以上の従業員を擁している。現在、アセットマークのプラットフォームは、9,200人以上のファイナンシャル・アドバイザーと26万1,000世帯以上の投資家にサービスを提供している。2024年6月30日現在、同社のプラットフォーム資産は1,194億ドル。

Forward-Looking Statements

本プレスリリースには、1995年米国私募証券訴訟改革法（Private Securities Litigation Reform Act of 1995）に定義される「将来の見通しに関する記述（forward-looking statements）」が含まれており、これには当社の将来の財務および業績に関する記述が含まれますが、これにはリスクと不確実性が伴います。実際の結果は予測された結果と大きく異なる可能性があり、報告された結果は将来の業績を示唆するものとみなされるべきではありません。将来の見通しに関する記述には、過去の事実ではなく、「予定」、「可能性」、「はず」、「確信」、「期待」、「推定」、「可能性」、「継続」などの用語や、これらの用語の否定形、および将来の出来事や結果の不確実性を伝えるその他の類似用語によって識別できるすべての記述が含まれます。実際の結果が予測された結果と異なる原因となりうるその他の潜在的なリスクおよび不確実性には、特に、証券取引委員会に提出され、当社の投資家向けウェブサイト（http://ir.assetmark.com）で入手可能な、2023年12月31日を末日とする年度のフォーム10-K年次報告書の「リスク要因」および「財政状態および経営成績に関する経営陣の検討および分析」に記載されているリスクおよび不確実性が含まれます。追加情報は、2024年8月6日に提出される予定の2024年6月30日に終了した四半期に関するフォーム10-Q四半期報告書に記載される予定です。本プレスリリースに記載されている情報はすべて、本プレスリリースの発表日現在において入手可能な情報に基づくものであり、ここに記載されている将来の見通しに関する記述は、この発表日現在において合理的であると当社が判断した仮定に基づくものです。本質的に不確実である本プレスリリースの将来見通しに関する記述に過度の信頼を置くべきではありません。当社は、法律で義務付けられている場合を除き、この情報を更新する義務を負いません。

AssetMark Financial Holdings, Inc.

未監査の要約連結貸借対照表

(単位：千株（株式データおよび額面を除く）


	June 30, 2024		December 31, 2023
	(未監査)
資産
流動資産:
現金および現金同等物	$	189,682	$	217,680
制限付き現金	16,000		15,000
Investments, at fair value	21,500		18,003
手数料およびその他の債権（純額	21,552		21,345
Income tax receivable, net	9,783		1,890
前払費用およびその他の流動資産	16,298		17,193
流動資産合計	274,815		291,111
有形固定資産（純額	9,002		8,765
Capitalized software, net	118,577		108,955
その他の無形固定資産(純額)	678,897		684,142
オペレーティング・リース使用権資産	21,831		20,408
営業権	487,909		487,909
その他の資産	26,382		19,273
資産合計	$	1,617,413	$	1,620,563
LIABILITIES AND STOCKHOLDERS’ EQUITY
現在の負債:
買掛金	$	645	$	288
未払金およびその他の流動負債	83,360		75,554
流動負債合計	84,005		75,842
Long-term debt, net	—		93,543
その他の固定負債	21,301		18,429
オペレーティング・リース負債の長期部分	27,372		26,295
繰延税金負債（純額）	139,072		139,072
Total long-term liabilities	187,745		277,339
負債合計	271,750		353,181
株主資本の部:
額面0.001ドルの普通株式（2024年6月30日および2023年12月31日現在の授権株式数675,000,000株、発行済株式数74,743,985株および74,372,889株)	75		74
資本準備金	968,702		960,700
利益剰余金	376,900		306,622
その他の包括損失累計額	(14)		(14)
株主資本合計	1,345,663		1,267,382
負債および株主資本合計	$	1,617,413	$	1,620,563

AssetMark Financial Holdings, Inc.

未監査の要約連結包括利益計算書

(単位：千株、1株当たりデータを除く）


	第1四半期（6月30日）前半,				6月30日までの6ヶ月間,
	2024		2023		2024		2023
売上高:
Asset-based revenue	$	158,878	$	137,336	$	308,862	$	268,375
Spread-based revenue*	28,853		29,560		58,946		61,559
Subscription-based revenue	4,306		3,693		8,558		7,237
Other revenue	6,454		4,932		12,391		8,648
収益合計	198,491		175,521		388,757		345,819
営業費用:
Asset-based expenses	48,347		39,344		93,200		76,778
Spread-based expenses	341		292		730		585
Employee compensation	51,902		48,099		101,909		95,010
一般管理費および営業費	27,821		24,354		55,145		50,043
Professional fees	12,732		8,372		18,813		13,765
減価償却費および償却費	10,296		8,684		20,218		17,112
営業費用合計	151,439		129,145		290,015		253,293
支払利息	2,202		2,137		4,496		4,484
その他（収益）費用（純額	(196)		(288)		(528)		19,577
税引前利益	45,046		44,527		94,774		68,465
法人税等の支払額	12,732		11,650		24,496		18,366
純利益	32,314		32,877		70,278		50,099
Net comprehensive income	$	32,314	$	32,877	$	70,278	$	50,099
普通株主に帰属する1株当たり当期純利益:
基本	$	0.43	$	0.44	$	0.94	$	0.68
希薄化後	$	0.43	$	0.44	$	0.94	$	0.67
加重平均発行済普通株式数、基本	74,487,417		73,986,326		74,435,341		73,938,510
加重平均発行済普通株式数、希薄化後	75,283,986		74,505,158		75,109,611		74,325,580

*当社は、2023年6月30日に終了した3ヵ月間および6ヵ月間において、それぞれ770万ドルおよび1,400万ドルをスプレッド・ベース費用から再分類し、スプレッド・ベース収益を相殺した。

AssetMark Financial Holdings, Inc.

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Investors:

Taylor J. Hamilton, CFA

Head of Investor Relations

InvestorRelations@assetmark.com

Media:

Alaina Kleinman

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