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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
WASHINGTON, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
セクション13または15に基づいて(d)
1934年の証券取引所法の
報告日(最も古いイベントの報告日):2023年11月6日
AssetMark Financial Holdings, Inc.
(定款に明記された登録者の正確な名称)
デラウェア 001-38980 30-0774039
(会社設立の州またはその他の管轄区域) (CommissionFile Number) (IRS EmployerIdentification No.)
1655 カリフォルニア州コンコード、グラント・ストリート10階 94520
(主要経営陣の住所) (Zip Code)
登録者の電話番号(市外局番を含む(925) 521-2200
Not Applicable
(旧姓または旧住所(前回の報告から変更されている場合)
フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定(以下の一般的説明A.2.を参照)に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください:
o 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション(17 cfr 230.425)
o 取引所法の下でのルール14a-12(17 cfr 240.14a-12)に基づく資料の勧誘。)
o 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.14d-2(b))
o 証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.13e-4(c))
法第12条(b)に従って登録された証券:
Title of each class   TradingSymbol(s)   登録されている各取引所の名称
普通株式、額面0.001ドル   AMK   ニューヨーク証券取引所
登録者が1933年証券法規則405(本章§230.405)または1934年証券取引法規則12b-2(本章§240.12b-2)で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company x
o 2023年11月6日、AssetMark Financial Holdings, Inc.は、2023年9月30日に終了した第3四半期の業績を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照することによりここに組み込まれる。



Item 2.02 営業成績および財務状況
本フォーム 8-K の第 2.02 項および第 9.01 項に記載された情報は、添付の別紙 99.1 を含め、1934 年証券取引所法(以下「取引所法」)第 18 条の適用上「提出」されたものとはみなされず、また、1933 年証券取引所法(以下「1933 年証券取引所法」)または同取引所法に基づくいかなる提出書類においても、かかる提出書類における一般的な組み込み文言にかかわらず、かかる提出書類において明示的に特定の参照により組み込まれない限り、参照により組み込まれたものとはみなされません。
2


Item 9.01 財務諸表および添付資料
(d) – Exhibits
ExhibitNumber Description of Exhibit
99.1
104 cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。
3


SIGNATURE
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
AssetMark Financial Holdings, Inc.
Date: November 6, 2023 /s/ Gary Zyla
Gary Zyla
Chief Financial Officer
4
EX-99.1 2 a3q23earningsrelease.htm EX-99.1 Document
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EXHIBIT 99.1

アセットマーク、2023年第3四半期に996億ドルのプラットフォーム資産を計上

アセットマーク・フィナンシャル・ホールディングス(NYSE: AMK)は本日、2023年9月30日に終了した四半期決算を発表した。

2023年第3四半期 財務・業績ハイライト

-当期純利益は3,840万ドル、1株当たり0.52ドル。
-調整後純利益は4,600万ドル(1株当たり0.62ドル)、総収入は1億9,050万ドル。
-当四半期の調整後EBITDAは6,650万ドル、総収入の34.9%であった。
-プラットフォーム資産は前年同期比25.5%増の996億ドルとなった。前四半期比のプラットフォーム資産は1.2%減少しましたが、これは27億ドルの手数料控除後のマイナスの市場影響によるもので、15億ドルの四半期ネット・フローにより一部相殺されました。
-年初来のプラットフォーム資産に占める年率換算したネット・フローの割合は7.1%であった。
-第3四半期中に3,400世帯以上、158人の新規プロデュース・アドバイザーがアセットマーク・プラットフォームに加入した。2023年9月30日現在、アセットマーク・プラットフォームには9,300名以上のアドバイザー(約3,000名が従事)、251,000世帯以上の投資家が登録している。
-第3四半期の既存アドバイザーの生産高は年率換算で18.7%増加しました。これは、アドバイザーが引き続き組織的に成長し、当社のプラットフォームにおけるウォレットシェアを拡大したことを示しています。

「第 3 四半期はアセットマークにとってまたもや記録的な四半期となり、多くの財務・営業指標で過去最高を更新しました。調整後 EBITDA は 6 四半期連続で過去最高を更新し、利益率も前年同期比 90bps 拡大して 34.9%となりました。アセットマークのマイケル・キム最高経営責任者(CEO)は次のように述べた。「簡単に言えば、第3四半期の業績は素晴らしく、当社史上最高の年に向けて順調に進んでいると感じています。「アセットマークのマイケル・キム最高経営責任者(CEO)は、次のように述べた。「私たちは、戦略の継続的な実行と3つの長期的優先事項、すなわち超成長、資本展開の加速、拡張性の強化に注力しています。



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2023年第3四半期 主要営業指標
3Q22 3Q23 Variance per year
Operational metrics:
プラットフォーム資産(期首)(単位:百万ドル) $ 82,127  $ 100,762  22.7  %
ネットフロー(単位:百万ドル) 1,207  1,543  27.8  %
手数料控除後のマーケットインパクト(単位:百万ドル) (3,952) (2,708) NM
買収による影響 (百万ドル)) —  —  NM
プラットフォーム資産(期末)(単位:百万米ドル) $ 79,382  $ 99,597  25.5  %
ネット・フロー・リフト(年初のプラットフォーム資産に対する割合) 1.3  % 1.7  % 40 bps
Advisors (at period-end) 8,702  9,354  7.5  %
Engaged advisors (at period-end) 2,601  2,995  15.1  %
エンゲージド・アドバイザーからの資産(期末)(単位:百万ドル) $ 72,195  $ 91,900  27.3  %
Households (at period-end) 223,098  251,424  12.7  %
New producing advisors 159  158  (0.6) %
既存アドバイザーからのプロダクション・リフト(年率%)。) 14.9  % 18.7  % 380 bps
atcに保管されている資産(期末時点)(単位:百万ドル) $ 61,539  $ 73,445  19.3  %
atc顧客の現金(期末)(単位:百万米ドル) $ 3,510  $ 2,897  (17.5) %
Financial metrics:
総売上高(百万ドル) $ 154.7  $ 190.5  23.1  %
純利益(単位:百万米ドル) $ 30.1  $ 38.4  27.6  %
Net income margin (%) 19.5  % 20.1  % 60 bps
資本支出(単位:百万ドル) $ 9.0  $ 11.6  28.9  %
Non-GAAP financial metrics:
調整後ebitda(単位:百万ドル) $ 52.7  $ 66.5  26.2  %
Adjusted EBITDA margin (%) 34.0  % 34.9  % 90 bps
調整後純利益(単位:百万ドル) $ 35.0  $ 46.0  31.4  %

Note : 実際の数値に基づく変動率
新規生産アドバイザー」「既存アドバイザーからの生産引き上げ」「atc関連」を除く、すべての指標にadhesionデータを含む。

ウェブキャストとコンファレンスコールの情報

アセットマークは 2023 年第 3 四半期の業績についてライブの電話会議とウェブキャストを開催する。この決算プレスリリースに関連して、アセットマークは同社の投資家向けウェブサイト(http://ir.assetmark.com)に決算説明資料を掲載した。電話会議とウェブキャストの詳細は以下の通り:

-日付2023年11月6日
-時間:午後2時。午後2:00(PT)、午後5:00(ET東部標準時
-電話電話: 電話会議の事前登録はこちら(https://www.netroadshow.com/events/login?show=c8140a9d&confId=55622)。登録すると、参加者のダイヤルイン番号、パスコード、固有の登録者IDが提供されます。コール開始時間の10分前までに、登録時に受信した確認メールに記載されているカンファレンス・アクセス情報(ダイヤル・イン番号、ダイレクト・イベントのパスコード、登録者ID)を使用して、直接コールに参加することができます。
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-ウェブキャスト:http://ir.assetmark.com。開始時間の10分前までにアクセスしてください。ウェブキャストは2023年11月6日から14日間、http://ir.assetmark.com、録画でご覧いただけます。

アセットマーク・フィナンシャル・ホールディングス株式会社について

アセットマークは、独立系ファイナンシャル・アドバイザーとその顧客を支援するウェルス・マネジメント・プラットフォームを運営しています。関連会社のVoyantおよびAdhesion Wealthとともに、当社は、顧客とのエンゲージメントを促進し、効率化を促進する柔軟性の高い目的別ソリューションにより、あらゆるモデルのアドバイザーに、その活動のあらゆる段階でサービスを提供しています。当社のソリューション・エコシステムは、アドバイザーの皆様が時間と資金を大幅に投資する必要のあるサービスや機能を提供し、最終的にはより良い投資成果を実現し、生産性、収益性、顧客満足度を高めることを可能にします。

1996年に設立され、カリフォルニア州コンコードに本拠を置く同社は、1,000人以上の従業員を擁している。現在、アセットマークのプラットフォームは、9,300人以上のファイナンシャル・アドバイザーと25万1,000世帯以上の投資家にサービスを提供している。2023年9月30日現在、同社のプラットフォーム資産は996億ドル。

Forward-Looking Statements

本プレスリリースには、1995年米国私募証券訴訟改革法(Private Securities Litigation Reform Act of 1995)に定義される「将来の見通しに関する記述(forward-looking statements)」が含まれており、これには当社の将来の財務および業績に関する記述が含まれますが、これにはリスクと不確実性が伴います。実際の結果は予測された結果と大きく異なる可能性があり、報告された結果は将来の業績を示唆するものとみなされるべきではありません。将来の見通しに関する記述には、「予定」、「可能性がある」、「はずである」、「確信する」、「期待する」、「推定する」、「可能性がある」、「継続する」などの用語や、これらの用語の否定形、および将来の出来事や結果の不確実性を伝えるその他の類似用語によって識別できる、過去の事実ではないすべての記述が含まれます。これらの将来見通しに関する記述には、既知および未知のリスク、不確実性、仮定およびその他の要因が含まれており、株主価値の向上、成長戦略の推進、営業および財務業績に関する指針の達成など、実際の結果が本プレゼンテーションの記述と大きく異なる可能性があります。実際の結果が予測された結果と異なる原因となりうるその他の潜在的なリスクおよび不確実性には、特に、証券取引委員会に提出され、当社の投資家向けウェブサイト(http://ir.assetmark.com)で入手可能な、2022年12月31日を末日とする年度の年次報告書(Form 10-K)の「リスク要因」および「経営陣による財政状態および経営成績の検討および分析」に記載されているリスクおよび不確実性が含まれます。追加情報は、2023年11月7日に提出予定の2023年9月30日に終了した四半期に関するフォーム10-Q四半期報告書に記載される予定です。本プレゼンテーションに記載されている情報はすべて、本プレゼンテーションの日付現在において入手可能な情報に基づくものであり、本プレゼンテーションに記載されている将来の見通しに関する記述はすべて、本プレゼンテーションの日付現在において合理的であると当社が判断した仮定に基づくものです。本質的に不確実な本プレゼンテーションの将来予想に関する記述に過度の信頼を置くべきではありません。
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当社は、法律によって要求されない限り、この情報を更新する義務を負いません。
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AssetMark Financial Holdings, Inc.
未監査の要約連結貸借対照表
(単位:千株(株式データおよび額面を除く)

September 30, 2023 December 31, 2022
(未監査)
資産
流動資産:
現金および現金同等物 $ 214,754  $ 123,274 
制限付き現金 14,000  13,000 
Investments, at fair value 16,294  13,714 
手数料およびその他の債権(純額 20,464  20,082 
Income tax receivable, net —  265 
前払費用およびその他の流動資産 13,086  16,870 
流動資産合計 278,598  187,205 
有形固定資産(純額 7,672  8,495 
Capitalized software, net 105,593  89,959 
その他の無形固定資産(純額) 686,765  694,627 
オペレーティング・リース使用権資産 21,625  22,002 
営業権 487,353  487,225 
その他の資産 17,721  13,417 
資産合計 $ 1,605,327  $ 1,502,930 
LIABILITIES AND STOCKHOLDERS’ EQUITY
現在の負債:
買掛金 $ 1,781  $ 4,624 
未払金およびその他の流動負債 65,458  69,196 
Income tax payable, net 25,755  — 
流動負債合計 92,994  73,820 
Long-term debt, net 93,519  112,138 
その他の固定負債 16,666  15,185 
オペレーティング・リース負債の長期部分 27,539  27,924 
繰延税金負債(純額) 147,497  147,497 
Total long-term liabilities 285,221  302,744 
負債合計 378,215  376,564 
株主資本の部:
額面0.001ドルの普通株式(2023年9月30日および2022年12月31日現在の授権株式数675,000,000株、発行済株式数74,264,226株および73,847,596株) 74  74 
資本準備金 955,208  942,946 
利益剰余金 271,987  183,503 
その他の包括損失累計額 (157) (157)
株主資本合計 1,227,112  1,126,366 
負債および株主資本合計 $ 1,605,327  $ 1,502,930 


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AssetMark Financial Holdings, Inc.
監査対象外要約連結損益計算書および包括利益計算書
(単位:千株、1株当たりデータを除く)

Three Months EndedSeptember 30, Nine Months EndedSeptember 30,
2023 2022 2023 2022
売上高:
Asset-based revenue $ 143,840  $ 128,173  $ 412,215  $ 409,498 
Spread-based revenue 37,329  21,160  112,863  30,265 
Subscription-based revenue 3,891  3,126  11,128  9,703 
Other revenue 5,462  2,204  14,110  4,707 
収益合計 190,522  154,663  550,316  454,173 
営業費用:        
Asset-based expenses 43,092  36,476  119,870  118,429 
Spread-based expenses 8,492  2,142  23,052  3,188 
Employee compensation 46,613  41,589  141,623  121,852 
一般管理費および営業費 22,714  21,667  72,757  65,949 
Professional fees 7,369  5,877  21,134  17,104 
減価償却費および償却費 8,965  7,961  26,077  23,141 
営業費用合計 137,245  115,712  404,513  349,663 
支払利息 2,305  1,560  6,789  4,207 
その他(収益)費用(純額 (2,192) (11) 17,385  195 
税引前利益 53,164  37,402  121,629  100,108 
法人税等の支払額 14,779  7,293  33,145  22,440 
純利益 38,385  30,109  88,484  77,668 
Net comprehensive income $ 38,385  $ 30,109  $ 88,484  $ 77,668 
普通株主に帰属する1株当たり当期純利益:
基本 $ 0.52  $ 0.41  $ 1.19  $ 1.05 
希薄化後 $ 0.51  $ 0.41  $ 1.19  $ 1.05 
加重平均発行済普通株式数、基本 74,261,667 73,842,297 74,047,412 73,682,881
加重平均発行済普通株式数、希薄化後 74,695,260 73,844,689 74,521,370 73,783,858










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Investors:
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Head of Investor Relations
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Media:
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