ｱｾｯﾄﾏｰｸﾌｧｲﾅﾝｼｬﾙHDの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年8月2日

AssetMark Financial Holdings, Inc.

(定款に明記された登録者の正確な名称)


デラウェア	001-38980	30-0774039
(会社設立の州またはその他の管轄区域)	(CommissionFile Number)	(IRS EmployerIdentification No.)


1655 カリフォルニア州コンコード、グラント・ストリート10階			94520
(主要経営陣の住所)			(Zip Code)

登録者の電話番号（市外局番を含む(925) 521-2200

Not Applicable

(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：


o			証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)
o			取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)
o			取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))
o			証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に従って登録された証券：

Title of each class

TradingSymbol(s)

登録されている各取引所の名称

普通株式、額面0.001ドル

AMK

ニューヨーク証券取引所

登録者が1933年証券法規則405（本章§230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章§240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company x

o 2023年8月2日、アセットマーク・ファイナンシャル・ホールディングスは、2023年6月30日に終了した第2四半期の業績を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは別紙99.1としてここに添付され、参照することによりここに組み込まれる。

Item 2.02 営業成績および財務状況

本フォーム 8-K の第 2.02 項および第 9.01 項に記載された情報は、添付の別紙 99.1 を含め、1934 年証券取引所法（以下「取引所法」）第 18 条の適用上「提出」されたものとはみなされず、また、1933 年証券取引所法（以下「1933 年証券取引所法」）または同取引所法に基づくいかなる提出書類においても、かかる提出書類における一般的な組み込み文言にかかわらず、かかる提出書類において明示的に特定の参照により組み込まれない限り、参照により組み込まれたものとはみなされません。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) – Exhibits


ExhibitNumber						Description of Exhibit

99.1						2023年 8月2日付プレスリリース。
104						cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。

SIGNATURE

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


			AssetMark Financial Holdings, Inc.

Date: August 2, 2023			/s/ Gary Zyla
			Gary Zyla
			Chief Financial Officer

EX-99.1 2 a2q23earningsrelease.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

アセットマーク、2023年第2四半期に1,008億ドルのプラットフォーム資産を計上

アセットマーク・フィナンシャル・ホールディングス（NYSE: AMK）は本日、2023年6月30日に終了した四半期決算を発表した。

2023年第2四半期財務・業績ハイライト

-当期純利益は3,290万ドル、1株当たり0.44ドル。

-当四半期の調整後純利益は4,120万ドル（1株当たり0.55ドル）、総収入は1億8,320万ドルであった。

-当四半期の調整後EBITDAは6,040万ドル、総収入の33.0%であった。

-プラットフォーム資産は前年同期比22.7%増の1,008億ドルとなった。前四半期比のプラットフォーム資産は4.7%増加したが、これは29億ドルの手数料控除後の市場影響と17億ドルの四半期ネット・フローによるものである。

-年初来のプラットフォーム資産に占める年率換算したネット・フローの割合は7.3%であった。

-アセットマーク・プラットフォームには、第 2 四半期中に新たに 2,700 世帯以上、188 名のプロデュース・アドバイザーが加入した。2023年6月30日現在、アセットマーク・プラットフォームには9,300名以上のアドバイザー（3,000名以上が従事）、247,000世帯以上の投資家が登録している。

-第2四半期の既存アドバイザーの生産高は年率換算で20.2％増加しました。これは、アドバイザーが引き続き組織的に成長し、当社のプラットフォームでウォレットシェアを拡大したことを示しています。

「アセットマークは成長を続けており、第 2 四半期には 188 名の新規プロデュース・アドバイザーを加え、17 億ドルのネット・フローを計上した。当四半期のプラットフォーム資産は1000億ドルを超え、過去最高となりました。業績も好調で、売上高、調整後EBITDA、調整後純利益、調整後EPSはいずれも前年同期比で20%以上増加し、過去最高を記録しました。アセットマークのナタリー・ウォルフセン最高経営責任者（CEO）は「2023年のネット・プロモーター・スコアは72で、これまでの記録を5ポイント上回った。「アセットマークのナタリー・ウォルフセン最高経営責任者（CEO）は、次のように述べている。「今年上半期は素晴らしい業績を上げることができ、2023年下半期にアドバイザーのために計画していることを実現できることに興奮しています。

2023年第2四半期主要営業指標

Note : 実際の数値に基づく変動率

新規プロデュース・アドバイザー」、「既存アドバイザーの増産」、およびアセットマーク・トラスト・カンパニー（ATC）関連の指標を除き、すべての指標にはアドヒージョンデータが含まれる。

ウェブキャストとコンファレンスコールの情報

アセットマークは 2023 年第 2 四半期の業績についてライブの電話会議とウェブキャストを開催する。この決算プレスリリースに関連して、アセットマークは IR ウェブサイト（http://ir.assetmark.com）に決算説明資料を掲載した。電話会議とウェブキャストの詳細は以下の通り：

-日付：2023年8月2日

-時間：午後2時。午後2:00（PT）、午後5:00（ET東部標準時

-電話電話：電話会議の事前登録はこちら（https://www.netroadshow.com/events/login?show=ff486112&confId=52727）。登録すると、参加者のダイヤルイン番号、パスコード、固有の登録者IDが提供されます。コール開始時間の10分前までに、登録時に受信した確認メールに記載されているカンファレンス・アクセス情報（ダイヤル・イン番号、ダイレクト・イベントのパスコード、登録者ID）を使用して、直接コールに参加することができます。

-ウェブキャスト：http://ir.assetmark.com。開始時間の10分前までにアクセスしてください。ウェブキャストは2023年8月2日から14日間、http://ir.assetmark.com。

アセットマーク・フィナンシャル・ホールディングス株式会社について

アセットマークは、独立系ファイナンシャル・アドバイザーとその顧客を支援するウェルス・マネジメント・プラットフォームを運営しています。関連会社のVoyantおよびAdhesion Wealthとともに、当社は、顧客とのエンゲージメントを促進し、効率化を促進する柔軟性の高い目的別ソリューションにより、あらゆるモデルのアドバイザーに、その活動のあらゆる段階でサービスを提供しています。当社のソリューション・エコシステムは、アドバイザーの皆様が時間と資金を大幅に投資する必要のあるサービスや機能を提供し、最終的にはより良い投資成果を実現し、生産性、収益性、顧客満足度を高めることを可能にします。

1996年に設立され、カリフォルニア州コンコードに拠点を置く同社は、1,000人以上の従業員を擁している。現在、アセットマークのプラットフォームは9,300人のファイナンシャル・アドバイザーと約24万7,000世帯の投資家にサービスを提供している。2023年6月30日現在、同社のプラットフォーム資産は1008億ドル。

Forward-Looking Statements

本プレスリリースには、1995年米国私募証券訴訟改革法（Private Securities Litigation Reform Act of 1995）に定義される「将来の見通しに関する記述（forward-looking statements）」が含まれており、これには当社の将来の財務および業績に関する記述が含まれますが、これにはリスクと不確実性が伴います。実際の結果は予測された結果と大きく異なる可能性があり、報告された結果は将来の業績を示唆するものとみなされるべきではありません。将来の見通しに関する記述には、「予定」、「可能性がある」、「はずである」、「確信する」、「期待する」、「推定する」、「可能性がある」、「継続する」などの用語や、これらの用語の否定形、および将来の出来事や結果の不確実性を伝えるその他の類似用語によって識別できる、過去の事実ではないすべての記述が含まれます。これらの将来の見通しに関する記述には、既知および未知のリスク、不確実性、仮定およびその他の要因が含まれており、当社の事業戦略、営業および財務実績、一般的な市場、経済およびビジネスの状況など、実際の結果が本プレスリリースに記載された記述と大きく異なる可能性があります。実際の結果が予測された結果と異なる原因となりうるその他の潜在的リスクおよび不確実性には、特に以下のものが含まれます。

リスク要因」および「経営陣の見解」に記載されているリスクと不確実性。

の「財政状態および経営成績に関する考察および分析」を参照されたい。

2022年12月31日を末日とする年度のForm 10-K年次報告書（提出済み

証券取引委員会（SEC）に提出し、当社の投資家向け広報活動（IR）でご覧いただけます。

ウェブサイトhttp://ir.assetmark.com。その他の情報については

2023年6月30日に終了した四半期のForm 10-Qによる四半期報告書。

月4日に提出される予定である。本リリースに記載されている情報はすべて

本プレスリリースの発表日現在で入手可能な情報、および将来の見通しに関する情報は、本プレスリリースの発表日現在で入手可能な情報、および将来の見通しに関する情報を含みます。

本資料に記載されている将来に関する記述は、当社が合理的であると判断する一定の前提に基づいており、実際の業績等は様々な要因により大きく異なる可能性があります。

この日付現在。将来の見通しに関する記述を過度に信頼すべきではありません。

本プレスリリースに記載されている内容は本質的に不確実なものです。当社は、以下の情報を更新する義務を負いません。

法律で義務付けられている場合を除き、この情報は

AssetMark Financial Holdings, Inc.

未監査の要約連結貸借対照表

(単位：千株（株式データおよび額面を除く）


	June 30, 2023	December 31, 2022
	(未監査)
資産
流動資産:
現金および現金同等物	$ 172,818	$ 123,274
制限付き現金	14,000	13,000
Investments, at fair value	16,395	13,714
手数料およびその他の債権（純額	20,482	20,082
Income tax receivable, net	—	265
前払費用およびその他の流動資産	16,532	16,870
流動資産合計	240,227	187,205
有形固定資産（純額	7,635	8,495
Capitalized software, net	100,335	89,959
その他の無形固定資産(純額)	689,388	694,627
オペレーティング・リース使用権資産	21,289	22,002
営業権	487,292	487,225
その他の資産	17,671	13,417
資産合計	$ 1,563,837	$ 1,502,930
LIABILITIES AND STOCKHOLDERS’ EQUITY
現在の負債:
買掛金	$ 1,763	$ 4,624
未払金およびその他の流動負債	78,638	69,196
Income tax payable, net	13,797	—
流動負債合計	94,198	73,820
Long-term debt, net	93,496	112,138
その他の固定負債	17,110	15,185
オペレーティング・リース負債の長期部分	27,097	27,924
繰延税金負債（純額）	147,497	147,497
Total long-term liabilities	285,200	302,744
負債合計	379,398	376,564
株主資本の部:
額面0.001ドルの普通株式（2023年6月30日および2022年12月31日現在の授権株式数は675,000,000株、発行済株式数はそれぞれ74,172,080株および73,847,596株)	74	74
資本準備金	950,920	942,946
利益剰余金	233,602	183,503
その他の包括損失累計額	(157)	(157)
株主資本合計	1,184,439	1,126,366
負債および株主資本合計	$ 1,563,837	$ 1,502,930

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Investors:

Taylor J. Hamilton, CFA

Head of Investor Relations

InvestorRelations@assetmark.com

Media:

Alaina Kleinman

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alaina.kleinman@assetmark.com

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