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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年5月2日
AXT, INC.
(定款に明記された登録者の正確な名称)
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デラウェア |
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000-24085 |
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94-3031310 |
(法人設立の州またはその他の管轄区域) |
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(Commission File Number) |
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(IRS Employer Identification No.) |
4281 Technology Drive
Fremont, California 94538
(主たる事務所の所在地） （郵便番号）
登録者の電話番号（市外局番を含む(510) 438-4700
Not Applicable
(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)
フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：
☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション
☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘
☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション
☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
法第12条(b)に従って登録された証券：
Title of each class: |
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Trading Symbol |
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登録されている各取引所の名称: |
普通株式、額面0.001ドル |
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AXTI |
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the nasdaq stock market llc |
項目2.02 経営成績および財政状態
2024年5月2日、AXT, Inc.は、2024年3月31日に終了する四半期決算を発表するプレスリリースを発表しました。この結果を発表した当社のプレスリリースのコピーは、別紙99.1として添付され、参照することにより本書に組み込まれます。
2024年3月31日に終了する四半期における当社の経営成績および財務状態に関する添付資料99.1の情報は、Form 8-Kの一般教示B.2に従って「提出」されたものであり、改正1934年証券取引所法（以下「取引所法」）第18条、または同法、あるいは改正1933年証券取引所法第11条および第12条(a)(2)においては「提出」されたものとはみなされない。本書および添付資料に含まれる情報は、本書の日付の前後を問わず、登録者のいかなる提出書類にも、当該提出書類における一般的な組み込み文言にかかわらず、当該提出書類への特定の参照により明示的に組み込まれない限り、参照により組み込まれないものとする。
項目 9.01 財務諸表および添付書類
(d) 展示品
99.1 AXT社の2024年3月31日終了四半期決算に関する2024年5月2日付プレスリリース。
EXHIBIT INDEX
ExhibitNumber |
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Description |
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99.1 |
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SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
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AXT, INC. |
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Date: May 2, 2024 |
By: |
/s/ Gary L. Fischer |
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Gary L. Fischer |
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チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼コーポレート・セクレタリー |
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Exhibit 99.1 |
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AXT, Inc.2024年第1四半期決算 |
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May 2, 2024 |
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AXT, Inc.2024年第1四半期決算を発表
売上高は前四半期比11％増、リン化インジウムは48％増
カリフォルニア州フレモント発、2024年5月2日 - 化合物半導体ウエハー基板の大手メーカーであるAXT社（NasdaqGS: AXTI）は本日、2024年3月31日締めの第1四半期決算を発表しました。
Management Qualitative Comments
「モリス・ヤング最高経営責任者（CEO）は「第1四半期の業績に満足している。「第1四半期の売上高および収益性ガイダンスを上回り、売上高は前四半期比11%増、非GAAPベースの純利益は前四半期比54%改善しました。当社の製品ライン全体において、人工知能のような新しい触媒が先端化合物半導体材料にエキサイティングな新たな機会をもたらしています。当社のリン化インジウム基板は現在、人工知能の相互接続用の高速光部品に利用されており、データセンター用トランシーバーに使用される次世代レーザーを製造している多くの顧客と緊密に協力していると、顧客から聞いています。今後の展望としては、事業の効率化と黒字化の加速に引き続き注力していきます。"
First Quarter 2024 Results
経営成績および財務成績をより明確にするため、AXTはGAAPベースと非GAAPベースの両方で財務成績を報告しています。非GAAPベースの業績には、株式報酬費用は含まれていません。投資家の皆様は、本決算リリースの財務諸表の中で、GAAPと非GAAPの調整表をご覧いただけます。
| ● | 2024年第1四半期の収益は2,270万ドルで、2023年第4四半期は2,040万ドル、2023年第1四半期は1,940万ドルであった。 |
| ● | GAAPベースの売上総利益率は、2023年第4四半期が22.6％、2023年第1四半期が26.3％であったのに対し、2024年第1四半期は26.9％であった。 |
| ● | 株式報酬費用を除いた非GAAPベースの売上総利益率は、2023年度第4四半期が23.2％、2023年度第1四半期が26.9％であったのに対し、2024年度第1四半期は27.3％であった。 |
| ● | GAAP基準の営業費用は、2023年第4四半期が820万ドル、2023年第1四半期が950万ドルであったのに対し、2024年第1四半期は940万ドルであった。 |
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| ● | 非GAAPベースの営業費用は、2023年第4四半期が750万ドル、2023年第1四半期が870万ドルであったのに対し、2024年第1四半期は870万ドルであった。 |
| ● | 2024年第1四半期のGAAP基準の営業損失は（330万ドル）であり、これに対して2023年第4四半期の営業損失は（360万ドル）、2023年第1四半期の営業損失は（440万ドル）であった。 |
| ● | 2024年度第1四半期のNon-GAAPベースの営業損失は、2023年度第4四半期の営業損失（270万ドル）、2023年度第1四半期の営業損失（350万ドル）に対し、（250万ドル）の営業損失となった。 |
| ● | 2024年度第1四半期の営業外損益、税金および少数株主利益は130万ドルの純益となり、これに対して2023年度第4四半期は（0.1）万ドルの純損益、2023年度第1四半期は110万ドルの純益であった。 |
| ● | 2024年度第1四半期の少数株主持分控除後のGAAP基準の純損失は、前年同期の純損失（360万ドル、1株当たり（0.09ドル））および前年同期の純損失（330万ドル、1株当たり（0.08ドル））に対し、純損失（210万ドル、1株当たり（0.05ドル））となった。 |
| ● | 2024年度第1四半期のNon-GAAPベースの純損失は△130万ドル、1株当たり△0.03ドルで、2023年度第4四半期の純損失は△280万ドル、1株当たり△0.07ドル、2023年度第1四半期の純損失は△240万ドル、1株当たり△0.06ドルであった。 |
STAR Market Listing Update
2022年1月10日、AXTは、中国北京の子会社であるBeijing Tongmei Xtal Technology Co.(Ltd.（以下、「同美」）が、上海証券取引所（以下、「SSE」）に対し、SSEのSci-Tech innovation boaRd（以下、「STAR市場」）への新規株式公開（以下、「IPO」）を申請し、審査に合格したことを発表しました。その後、同美はSSEから受けた数回の質問に回答した。2022年7月12日、SSEは同梅のSTAR市場へのIPO上場を承認した。2022年8月1日、中国証券監督管理委員会（CSRC）は同美のIPO申請を受理した。STAR市場へのIPOは、引き続き証監会およびその他の当局による審査と承認が必要となる。STAR市場での株式公開のプロセスにはいくつかの審査期間が含まれるため、長期にわたるプロセスとなります。同美は、証監会およびその他の当局による審査と承認を条件として、数ヶ月以内にこの目標を達成したいと考えています。AXTはウェブサイト（http://www.axt.com）に計画とプロセスの簡単な概要を掲載している。
Conference Call
同社は本日午後1時30分（米国東部時間）より、この結果に関する電話会議を開催する。電話会議には(800) 715-9871（パスコード4378083）でアクセスできる。この電話会議は www.axt.com でも同時中継される。
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リプレイは2024年5月16日まで、(800) 770-2030 (パスコード 4378083)で視聴可能。本通話で説明される財務および統計情報は、通話開始直前に当社ウェブサイトでご覧いただけます。その他の投資家向け情報については、http://www.axt.com、または当社投資家対応部までお電話（(510) 438-4700）でお問い合わせください。
About AXT, Inc.
AXT社は、リン化インジウム（InP）、ガリウムヒ素（GaAs）、ゲルマニウム（Ge）からなる高性能化合物半導体および単一元素半導体ウエハー基板を開発・製造する材料科学企業である。同社のウエハー基板は、一般的なシリコンウエハー基板では半導体や光電子デバイスの性能要件を満たせない場合に使用される。最終市場には、5Gインフラ、データセンター接続（シリコンフォトニクス）、受動光ネットワーク、LED照明、レーザー、センサー、無線機器用パワーアンプ、衛星用太陽電池などがある。AXTの世界本社はカリフォルニア州フリーモントにあり、販売、管理、顧客サービス機能を維持している。AXTのアジア本社は中国の北京にあり、製造施設は中国の3カ所にある。また、サプライチェーン戦略の一環として、製造工程で使用する原材料や消耗品を生産する中国国内の10社以上の企業の一部を所有している。詳細はAXT社のウェブサイトhttp://www.axt.com。
Note Rega rding
前述のとおり、当社は株式ベースの報酬を除外した特定の非GAAPベースの財務指標を、GAAPに準拠して計算された財務指標に追加して提供していますが、これはその代替ではなく、またそのような情報がGAAPに準拠して計算された財務指標より優れていると考えているためでもありません。非GAAPベースの財務指標は、過去の財務実績との一貫性や比較可能性を提供し、同業他社との比較可能性を高めるため、投資家にとって有用であると当社は考えています。さらに当社は、これらの非GAAPベースの財務指標は、投資家が当社の中核的な経営成績および傾向を理解するための重要な分析ツールになると考えています。さらに経営陣は、予測や戦略計画に対する当社の業績の比較や、同業他社との業績の外部ベンチマークを行うために、非GAAP財務指標を使用しています。ただし、非GAAPベースの財務情報は補足的な情報提供のみを目的としており、分析ツールとしての限界があるため、GAAPに準拠して表示された財務情報と切り離して、または代替するものとして考慮すべきではありません。加えて、他社は同様の名称の非GAAP財務指標を異なる方法で計算したり、業績を評価するために他の指標を使用したりする可能性があり、これらすべてが当社の非GAAP財務指標の比較ツールとしての有用性を低下させる可能性があります。当社は投資家に対し、当社の事業をより完全に理解するため、GAAP基準の業績、および非GAAP基準の補足情報、ならびにこれらの表示間の調整を慎重に検討することを推奨する。GAAPベースの連結財務諸表と非GAAPベースの連結財務諸表の調整表は以下の通りです。
Forward-Looking Statements
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上記の段落には、連邦証券法の意味における将来の見通しに関する記述が含まれており、これには例えば、STAR市場への同美株式上場提案の時期および完了に関する記述が含まれます。将来見通しに関する記述のその他の例としては、当社製品に対する市場の需要、当社の製品構成、トレンド、新規アプリケーション、Tier-1顧客の立ち上げを含む当社の成長見通しと継続的な事業拡大の機会、当社の市場機会、業界をリードする当社の能力、売上総利益率の実績を含む当社の事業見通しと財務業績に関する当社の期待、および多くのエンドマーケットで次世代の技術革新を可能にすると当社が考える大口径基板の開発に関する記述が含まれます。これらの将来見通しに関する記述は、当社の事業運営や事業環境に関連する不確実性や要因に左右される仮定に基づくものであり、そのため実際の結果は、前述の議論に含まれる将来見通しに関する記述に明示的または黙示的に示されたものとは大きく異なる可能性があります。これらの不確実性および要因には、中国のプライベート・エクイティ・ファンドによる同美への投資の償還請求、STAR市場への同美の株式上場に関連する中国の様々な政府機関の要件を満たすための行政上の課題、STAR市場への株式上場に対する企業の継続的なオープンアクセス、STAR市場への新規株式上場に対する投資家の熱意、中国と米国の間の地政学的緊張などが含まれますが、これらに限定されるものではありません。その他の不確定要素には以下のものが含まれますが、これらに限定されるものではありません：重要な注文のタイミングと受領、注文のキャンセルと製品の返品、当社基板上に製造されたチップやデバイスを使用する新興アプリケーション、当社基板上に製造されたチップやデバイスを搭載した製品のエンドユーザーによる受け入れ、新製品を市場に投入する当社の能力、競合他社による製品発表、コストを管理し効率を改善する能力、製造能力を活用する能力、製品の歩留まりと売上総利益率への影響；製造ラインの移転および生産の増強、中国の大気汚染またはCOVID-19の影響による工場の操業停止の可能性、COVID-19またはその他の伝染病の発生、関税およびその他の貿易戦争問題、当社が部分的に所有するサプライ・チェーン企業の財務実績、中国の政策および規制、およびForm 10-Kの年次報告書、Form 10-Qの四半期報告書、および証券取引委員会に提出したその他の書類に記載されているその他の要因。これらの要因のそれぞれを予測することは困難であり、その多くは当社が制御できないものです。当社は、新たな情報、将来の出来事、その他の結果として、いかなる将来予想に関する記述も更新する義務を負うものではありません。
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FINANCIAL TABLES TO FOLLOW
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