UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
セクション13または15に基づいて(d)
1934年の証券取引所法の
報告日(最も古いイベントの報告日):2023年11月09日
URBAN ONE, INC.
(チャーターで指定された登録者の正確な名前)
デラウェア |
0-25969 |
52-1166660 |
(State or Other Jurisdiction |
(Commission File No.) |
(IRS Employer |
of Incorporation) |
|
Identification No.) |
1010 Wayne Avenue
14th Floor
Silver Spring, Maryland 20910
(301) 429-3200
(登録者の主要な経営陣の住所(郵便番号を含む)および電話番号(市外局番を含む)。)
Not Applicable
(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください:
☐ |
証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション(17 cfr 230.425) |
☐ |
取引所法の下でのルール14a-12(17 cfr 240.14a-12)に基づく資料の勧誘。) |
☐ |
取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.14d-2(b)) |
☐ |
証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券:
Class |
|
Trading Symbol |
|
登録されている取引所の名称 |
クラスa普通株式、$.001額面 |
|
UONE |
|
The Nasdaq Capital Market |
クラスd普通株式、額面$.001 |
|
UONEK |
|
The Nasdaq Capital Market |
登録者が1933年証券法の規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法の規則12b-2(本章240.12b-2節)で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 1.01 重要な確定契約の締結
2023年11月9日、アーバンワン・インク(以下「当社」)は、当社、当社の子会社の保証人、事務代理人であるバンク・オブ・アメリカ(Bank of America, N.A.)(以下「事務代理人」)、および現行ABLファシリティの当事者である貸付人との間で、2021年2月19日付の現行ABLファシリティに対する第5回権利放棄および修正(以下「第5回権利放棄および修正」)を締結しました。第5回権利放棄および修正条項は、現行ABL融資枠の下で義務付けられている2023年3月31日に終了する四半期に係る四半期財務報告書(以下「2023年第1四半期フォーム10-Q」)および2023年6月30日に終了する四半期に係る四半期財務報告書(以下「2023年第2四半期フォーム10-Q」および2023年第1四半期フォーム10-Qと併せて「遅延報告書」)の両方を適時に提出しなかったことに関連する、現行ABL融資枠に基づく特定の債務不履行事由を放棄しました。第 5 回権利放棄および修正条項では、(i)遅延報告書の提出期限を 2023 年 11 月 30 日とし、(ii)2023 年 9 月 30 日に終了する四半期に係る四半期財務報告書の提出期限を 2023 年 12 月 31 日としています。
Item 3.01 上場廃止、または継続的な上場規則・基準の不充足に関するお知らせ
アーバン・ワン・インク(以下「当社」)は、2023年11月14日、ナスダック・ストック・マーケットLLC(以下「ナスダック」)の上場審査部より、追加スタッフによる上場廃止決定(以下「追加スタッフ決定」)を受けました。追加スタッフ決定では、当社が2023年9月30日に終了した期間のForm 10-Q(「2023年第3四半期Form 10-Q」)の提出を遅延していることが指摘され、この追加遅延がナスダックからの当社証券の上場廃止の別途の根拠となる可能性があります。スタッフの追加決定は、ナスダック・ヒアリング・パネル(以下「パネル」)が当社の上場継続に関する決定を下す際に追加延滞を考慮することを正式に通知するものです。
当社は2023年10月5日にパネルに対する聴聞を要請し、10月17日に発表した通り、聴聞(以下「聴聞」)は2023年11月30日に予定されている。当社は聴聞会に先立ち、2023年3月期および2023年6月期の四半期報告書を提出する予定である。当社はさらに、2023年12月31日前後に2023年第3四半期Form 10-Qを提出する予定であり、公聴会ではナスダック上場基準を完全に遵守していることを証明する計画を提示する予定である。
既報の通り、2023年10月17日、パネルは、ヒアリングの最終的な結果が出るまで取引停止を延長するという当社の要求を認めた。
ITEM 9.01. 財務諸表および添付資料
(c) Exhibits
Exhibit Number |
|
Description |
|
|
|
4.1 |
Forward Looking Statements
本フォーム8-Kまたはプレスリリースに記載されている記述の一部は、1933年米国証券法第27A条および1934年米国証券取引法第21E条に定義される「将来の見通しに関する記述」に該当する可能性があります。これらの記述は、当社が合理的であると判断した仮定に基づくものであり、当該記述が作成された時点のものです。上記の一般性を制限することなく、「予想する」、「確信する」、「予測する」、「意図する」、「計画する」、「計画する」、「予定する」、「見積もる」などの言葉、またはその否定形やその他の変化形、あるいは同等の用語は、将来の見通しに関する記述を特定するためのものです。法律で義務付けられている場合を除き、当社は、当該日以降に発生する事象や状況を反映するためにかかる記述を更新する義務を負わず、かかる将来予想に関する記述を過度に信頼しないよう投資家に注意を促します。将来の見通しに関する記述にはリスクや不確実性が含まれており、以下のような様々な要因によって、実際の結果が記述されているものと大きく異なる可能性があります:COVID-19パンデミックの再発、関連する政府命令および制限の期間および範囲、当社の従業員への影響、COVID-19およびその他の健康疫病またはパンデミックが世界経済に与える影響など、消費マインドおよび消費支出に影響を与える経済、公衆衛生および政治情勢;資本またはクレジット・ファシリティの借入コストおよび利用可能性、エクイティ・ファイナンスの取得能力、一般的な市場環境、事業資金を調達するためのキャッシュ・フローまたは利用可能な負債資源の妥当性、および当社のForm 10-K、Form 10-K/A、Form 10-Q、Form 10-Q/AおよびForm 8-K報告書(これらの報告書のすべての修正を含む)に随時記載されているその他のリスク要因。
SIGNATURE
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
|
URBAN ONE, INC. |
|
|
|
/s/ Peter D. Thompson |
November 15, 2023 |
Peter D. Thompson |
|
チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼プリンシパル・アカウンティング・オフィサー |
Exhibit 4.1
Execution Version
FIFTH AMENDMENT
本第 5 次補正(以下「本補正」という。)は、2023 年 11 月 9 日付で、デラウェア州法人 URBAN ONE, INC.(以下「管理債務者」という。)、本契約のその他の当事者である借入人および子会社保証人、本契約の当事者である貸出人(必須貸出人を構成する)、ならびに管理代理人である BANK OF AMERICA, N.A.との間で締結される。
2021 年 2 月 19 日付のクレジット契約(2023 年 4 月 30 日付の第 1 次補正および権利放棄により修正され、2023 年 6 月 5 日付の第 2 次補正および権利放棄によりさらに修正され(以下「第 2 次補正」)、2023 年 7 月 31 日付の第 3 次補正によりさらに修正され(以下「第 3 次補正」)、2023 年 9 月 29 日付の第 4 次補正によりさらに修正され(以下「第 4 次補正」、また、本契約の日付以前にさらに修正、再修正、補足またはその他の変更が行われた場合、「既存のクレジット契約」、および本補正により修正された場合、「クレジット契約」)、管理借り手、随時そこに加入する他の借り手、管理代理人、および随時そこに加入する各貸付人の間で締結される;
既存のクレジット契約第8.既存信用契約の第 8.01 条(a)および(e)に従い、四半期財務報告書の修正を有効にする前に、管理借主は、各年度の最初の 3 四半期会計期間の終了後 45 日以内(または、それより早い場合は、SEC への提出が要求される日(SEC が許可する延長は考慮しない)の 10 日以内)に、管理代理人に以下の書類を提出する必要がある:(i) 当該四半期会計期間の末日現在の連結貸借対照表、当該四半期会計期間および当該四半期会計期間の末日に終了した会計年度の経過期間に関する連結損益計算書、連結利益剰余金計算書、連結キャッシュ・フロー計算書、これらの書類はすべて、表示された日付における管理上の借り手およびその制限付子会社の財務状況および表示された期間における経営成績を、すべての重要な点において GAAP に従って公正に表示していることを、管理上の借り手の最高財務責任者が証明するものとする、(ii)通常の期末監査調整および脚注がないことを条件とし、(iii)特に、債務不履行または債務不履行事由が発生せず、継続していることを、管理上の借入人を代表して証明する、管理上の借入人の権限を有する役員によるコンプライアンス証明書(以下、総称して「四半期財務書類」という;
既存クレジット契約に基づき、管理借り手は、(x) 2023 年 3 月 31 日に終了する会計期 間については 2023 年 11 月 9 日までに、(y) 2023 年 6 月 30 日に終了する会計四半期については 2023 年 11 月 14 日までに、(z) 2023 年 9 月 30 日に終了する会計四半期については既存クレジット契約第 8.01 条(a)および(e)により要求される期日までに、四半期財務資料を管理代理人に提出する必要がある。
アドミニストレイティブボロワーは、(x) 2023 年 3 月 31 日に終了する会計期間に係る四半期財務 諸表の提出期限を 2023 年 11 月 9 日から 2023 年 11 月 30 日に延長すること、(y) 2023 年 6 月 30 日に終了する会計期間に係る四半期財務書類の提出期限を 2023 年 11 月 14 日から 2023 年 11 月 30 日に延長すること、(z) 2023 年 9 月 30 日に終了する会計期間に係る四半期財務書類の提出期限を既存クレジ ット契約の第 8.01(a)および(e)により要求される期日を 2023 年 12 月 31 日に変更する。
よって、本契約の前提条件、合意、条項、および誓約の対価として、以下のとおり、本契約を締結する。
本契約に含まれる内容に関して、本契約の当事者は以下の通り合意する:
ARTICLE I
DEFINED TERMS
本契約で特に定義されていない限り、本契約で使用される各用語でクレジット契約に定義されているものは、クレジット契約において当該用語に割り当てられている意味を有する。本補正文書は、クレジット契約に定義された「クレジット文書」である。
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