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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年11月15日
Battalion Oil Corporation
(定款に明記された登録者の正確な名称)
デラウェア |
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001-35467 |
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20-0700684 |
(会社設立の州またはその他の管轄区域) |
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(Commission File Number) |
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(IRS EmployerIdentification No.) |
3505 west sam houston parkway north, suite 300houston, texas |
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77043 |
(主要経営陣の住所) |
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(Zip Code) |
登録者の電話番号（市外局番を含む(832) 538-0300
(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)
法第12条(b)に従って登録された証券：
Title of each class |
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Trading Symbol |
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登録されている各取引所の名称 |
普通株式額面0.0001ドル |
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BATL |
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NYSE American |
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
￢ 証券法の規則425（17 CFR 230.425）に従った書面によるコミュニケーション
◻ 取引所法の規則 14a-12（17 CFR 240.14a-12）に従った資料の勧誘。
◻ 取引所法の規則 14d-2(b)（17 CFR 240.14d-2(b)）に基づく開始前のコミュニケーション
◻ 取引所法の規則 13e-4(c) (17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ◻
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示すこと。◻ 2023年11月15日、Battalion Oil Corporation（以下「当社」）は、2023年第3四半期決算に関するプレスリリースを発表した。
Item 2.02 営業成績および財務状況
このプレスリリースは本有価証券報告書の別紙99.1として提出されています。本プレスリリースには、1934年証券取引所法改正（以下「取引所法」）レギュレーションS-K項目10に定義される「非GAAP財務指標」とみなされる可能性のある、後述の特定の指標が含まれています。いずれの場合も、最も直接的に比較できるGAAPベースの財務指標、およびGAAPベースの財務指標と非GAAPベースの財務指標を調整する情報もプレスリリースに含まれています。
別紙99.1は、取引所法第18条の目的上「提出された」とはみなされず、参照によりそこに組み込まれることが明記されていない限り、1933年証券法に基づいて提出された登録届出書に参照により組み込まれることはない。
経営陣は随時、特定項目を除いた純利益（損失）および1株当たり利益、ならびに特定項目調整後のEBITDA、LTM EBITDA、営業キャッシュ・フロー、一般管理費を開示している。これらの指標は、財務情報の利用者がこれらの項目が報告された業績に与える影響を理解することを可能にするという経営陣の考えに基づいて表示されています。さらに、この表示により、過去の同様の調整後測定値との有益な比較が可能となります。これらの指標はGAAPに基づく財務業績の指標ではなく、GAAPで定義されている当期純利益、1株当たり当期純利益、営業活動によるキャッシュ・フローの代替指標とみなされるべきではありません。これらの指標は、他社が使用している同様の名称の非GAAP指標と比較できない可能性があり、他社の業績と当社の業績を比較する上で有用でない可能性があります。
Item 9.01 財務諸表および添付資料
(d) 証拠書類。以下の添付書類は本フォーム 8-K の一部として提出されたものです：
Exhibit No. |
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Description |
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99.1 |
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104 |
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カバーページ インタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
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SIGNATURE
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
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BATTALION OIL CORPORATION |
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November 15, 2023 |
By: |
/s/ Matthew B. Steele |
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Name: |
Matthew B. Steele |
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Title: |
Chief Executive Officer |
3
Exhibit 99.1
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バタリオン・オイル・コーポレーション、2023年第3四半期決算および営業成績を発表
テキサス州ヒューストン発-2023年11月15日-バタリオン・オイル・コーポレーション（NYSE American: BATL、以下「バタリオン」または「当社」）は本日、2023年第3四半期の財務および営業成績を発表した。
Key Highlights
| ● | 2023年第3四半期の販売量は石油換算で日量12,717バレル（「Boe/d」）。) |
| ● | 直近の完成坑井からの堅調な生産実績の継続 |
| ● | モニュメント・ドローでの掘削作業を再開 |
| ● | 2023年9月に3,800万ドルの優先株式増資を実施し、2023年11月に5,500万ドルの優先株式増資のコミットメントを得た。 |
| ● | 戦略的代替案の検討を継続 |
Management Comments
当社は、モニュメント・ドローの2つの坑井パッドで掘削作業を開始し、同時に3つの資産エリア全体で追加の掘削場所を準備している。掘削は資本面でも時間面でも計画を上回っており、坑井の稼動は2024年初頭になる予定である。以前に発表した酸性ガス圧入（AGI）プロジェクトは、現在もワークオーバー作業中である。ワークオーバー作業と改良はすべて完了し、2024年第1四半期には施設が完全に稼動する予定である。このタイミングであれば、2ウェルパッドの生産開始と同時に、この設備も稼働するはずである。
最新のモニュメントドロー坑井は、オフセット坑井を凌ぐ成果を上げ続けており、人工揚水なしの自然流下で、生産開始後225日間で266,000Boe以上を生産した。モニュメントドローの生産量は、当四半期の予想減少幅を下回る結果となったが、下流のシャットインにより生産量は2,500Boe/d以上減少した。
マット・スティール最高経営責任者（CEO）は、「モニュメント・ドローでの掘削活動は、チームが新しいリグと新しい作業員を立ち上げた後、すべての指標において計画を上回って進行中です。2024年に入り、AGIのオンライン化に伴うコスト構造の改善により、既存および新規の坑井の生産から利益を得られることを楽しみにしています。
Results of Operations
2023年第3四半期の1日平均純生産量は12,717Boe/d（石油46％）、総営業収益は5,410万ドルであったのに対し、2022年第3四半期の生産量は16,228Boe/d（石油50％）、収益は9,910万ドルであった。2023年第3四半期の収益が2022年第3四半期に比べて減少したのは、主に平均実現価格（ヘッジの影響を除く）が約20.44ドル下落したことによる。ヘッジの影響を除くと、バタリオンは2023年第3四半期のNYMEX平均原油価格の100.3％を実現した。
1
2023年度第3四半期の実現ヘッジ損失は約690万ドルであった。
2023 年第 3 四半期の BOE あたりのリース運営費および修正作業費は 10.13 ドルであったのに対し、2022 年第 3 四半期は 9.93 ドルであった。前年同期比でBoe当たりリース運営費および操業費が増加した主な要因は、リース運営費の大部分が固定費であるため、1日平均生産量が減少したことです。集荷およびその他費用は、2022 年第 3 四半期の BOE あたり 11.16 ドルに対し、2023 年第 3 四半期は 13.26 ドルでした。これは主に、中流域での操業中断やプラントの操業停止、硫化水素処理を必要とする生産量の割合が増加したこと、また自社所有の硫化水素処理プラントに関連する費用がインフレの影響を受けたことによるものです。一般管理費は、2022 年第 3 四半期の BOE あたり 3.02 ドルに対し、2023 年第 3 四半期は 2.72 ドルでした。この減少は主に、特定の役員および従業員の退職による株式報酬失効に関連して認識された利益によるものです。特定項目の調整後の調整後 G&A は、2022 年第 3 四半期の BOE あたり 2.11 ドルに対し、2023 年第 3 四半期は 2.64 ドルとなった。
2023年度第3四半期の普通株主に帰属する当期純損失は5,770万ドル、普通株主1株当たり当期純損失は3.50ドルでした。特定項目の調整後、2023年度第3四半期の普通株主に帰属する調整後純損失は1,200万ドル、普通株式1株当たり調整後純損失は0.72ドルとなりました（追加情報については「調整」を参照）。2023年9月30日に終了した四半期の調整後EBITDAは、2022年9月30日に終了した四半期の2,430万ドルに対し、1,360万ドルでした（追加情報については調整後EBITDA調整表を参照）。
Liquidity and Balance Sheet
2023年9月30日現在、当社の債務残高は2億1,020万ドルであり、信用状の残高はない。2023年9月30日以降の信用状残高は0.3百万ドルであった。2023年9月30日現在の流動性は、現金および現金同等物合計で4,260万ドルであった。
2023年11月、当社は既存株主から5500万ドルを上限とする優先株式追加購入のコミットメント・レターを取得した。当社の流動性と貸借対照表、および最近の動向については、当社のForm 10-Qの「経営陣による検討と分析」および「リスク要因」を参照されたい。
Forward Looking Statements
本リリースには、1933年証券法第27条A（改正後）および1934年証券取引法第21条E（改正後）に規定される意味における将来予想に関する記述が含まれています。厳密には過去の記述ではない記述は、将来予想に関する記述に該当します。将来予想に関する記述には、特に、予想生産量、流動性、資本支出、掘削・完成計画、および将来ガイダンスに関する記述が含まれます。将来見通しに関する記述は、「予想する」、「考える」、「意図する」、「予測する」、「計画する」、「推定する」、「計画する」、「可能性がある」、「可能性がある」などの言葉や、特定の行動、事象、結果について「可能性がある」、「予定する」、「はずである」、「達成する可能性がある」などの記述が使用されることで特定されることがよくありますが、必ずしもそうとは限りません。将来の見通しに関する記述は、現在の確信や期待に基づくものであり、実際の結果が記述に反映されたものと大きく異なる可能性のある様々なリスクや不確実性を伴う一定の仮定や推定を含んでいます。これらのリスクには、2022年12月31日を期末とする会計年度に関する当社の年次報告書（フォーム10-K）、および当社が米国証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したその他の提出書類に記載されているものが含まれますが、これらに限定されるものではありません。これらの提出書類の写しは、SECのウェブサイト（www.sec.gov）または当社のウェブサイト（www.battalionoil.com）から入手できます。読者は、本書の日付現在においてのみなされたかかる将来予想に関する記述を過度に信頼すべきではありません。
2
当社は、新たな情報、将来の出来事、または当社の予想の変更の結果として、将来見通しに関する記述を更新する義務を負わず、またその義務を負うものでもありません。
About Battalion
バタリオン・オイル・コーポレーション（Battalion Oil Corporation）は、米国の陸上石油・天然ガス鉱区の買収、生産、探鉱、開発に従事する独立系エネルギー企業である。
Contact
Matthew B. Steele
最高経営責任者兼最高財務責任者
832-541-8334
3
BATTALION OIL CORPORATION
要約四半期連結損益計算書（非監査)
(単位：千米ドル、ただし1株当たりの金額を除く)
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会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初め
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会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録
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