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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
報告日（最も早く報告された事象の日付）：2023年4月27日
AXT, INC.
(登録者の正確な名称は、その定款に明記されています）。
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デラウェア |
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000-24085 |
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94-3031310 |
(法人設立の州またはその他の管轄区域) |
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(Commission File Number) |
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(IRS Employer Identification No.) |
4281 Technology Drive
Fremont, California 94538
(主たる事業所の所在地）（郵便番号）
登録者の電話番号（市外局番を含む）：(510) 438-4700
Not Applicable
(旧姓または旧住所（前回の報告から変更された場合）。
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの規定に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックします（以下の一般教示A.2.を参照してください）：
☐ 証券取引法上の規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション
☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の募集。
☐ 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 CFR 240.14d-2(b))
☐ 取引所法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 CFR 240.13e-4(c))
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示すこと。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準への準拠のための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークで示すこと。☐
法第12条(b)に基づき登録された証券：
Title of each class: |
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Trading Symbol |
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登録されている各取引所の名称: |
普通株式、額面0.001ドル |
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AXTI |
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the nasdaq stock market llc |
項目2.02 営業成績および財政状態
2023年4月27日、AXT, Inc.は、2023年3月31日に終了した四半期の決算を発表するプレスリリースを発表しました。この結果を発表した当社のプレスリリースのコピーは、別紙99.1として添付され、参照によりここに組み込まれます。
2023年3月31日に終了する四半期における当社の経営成績および財務状態に関する本書添付の別紙99.1の情報は、フォーム8-Kの一般教示B.2に従って「提供」されており、改正1934年証券取引法（「取引所法」）第18条、または同条、あるいは改正1933年証券法11条および12条（a）（2）における責任の対象となる「提出」とみなされないものである。本書および添付の展示物に含まれる情報は、本書の日付の前後を問わず、登録者のいかなる提出書類にも、当該提出書類における一般的な組み込み文言にかかわらず、当該提出書類への特定の参照によって明示的に組み込まれない限り、参照によって組み込まれることはないものとする。
項目 9.01 財務諸表および添付書類
(d）展示品
99.1 2023年4月27日付プレスリリース「AXT, Inc.の2023年3月31日に終了した四半期決算に関するお知らせ」。
EXHIBIT INDEX
ExhibitNumber |
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Description |
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99.1 |
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SIGNATURES
1934年証券取引法の要求事項に従い、登録者は本報告書を、正式に権限を与えられた以下の署名者によって、登録者を代表して署名させました。
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AXT, INC. |
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Date: April 27, 2023 |
By: |
/s/ Gary L. Fischer |
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Gary L. Fischer |
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チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼コーポレート・セクレタリー |
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Exhibit 99.1 |
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AXT, Inc.2023年第1四半期業績 |
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April 27, 2023 |
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AXT, Inc.2023年第1四半期決算を発表
カリフォルニア州フリーモント、2023年4月27日 - 化合物半導体基板の大手メーカーであるAXT社（NasdaqGS: AXTI）は本日、2023年3月31日締め第1四半期の決算を発表しました。
Management Qualitative Comments
CEOのモリス・ヤングは、「予想どおり、昨年夏の終わりから始まった在庫調整の結果、第1四半期は 収益が一歩後退しました」と述べました。「売上高は減少したものの、当社の市場における地位と強固な顧客関係には自信があります。また、製造の効率化に引き続き注力し、リサイクル活動も成功しつつあり、売上総利益率に貢献しました。今後の見通しとして、当社の収益と顧客拡大を牽引してきたトレンドは引き続き維持されると考えています。当社は技術力に優れ、新たな用途や将来の成長に対応できるよう事業の準備を進めています。さらに、効率性の向上に努め、黒字化を加速させることに注力しています。
First Quarter 2023 Results
AXTは、事業および財務の業績をより明確にするため、2021年第3四半期からGAAPベースと非GAAPベースの両方で財務報告を開始しました。非GAAPベースの業績では、株式報酬費用を除外しています。投資家の皆様は、本決算発表の財務諸表の中で、GAAPと非GAAPの調整表をご覧いただけます。
| ● | 2023年第1四半期の売上高は1,940万ドルで、2022年第4四半期は2,680万ドル、2022年第1四半期は3,970万ドルでした。 |
| ● | GAAPベースの売上総利益率は、2022年第4四半期が32.1％、2022年第1四半期が33.6％であったのに対し、2023年第1四半期は26.3％でした。 |
| ● | 非GAAPベースの売上総利益率は、2022年第4四半期が32.5％、2022年第1四半期が33.8％であったのに対し、2023年第1四半期は26.9％でした。 |
| ● | GAAP基準の営業費用は、2023年第1四半期は950万ドルでした（2022年第4四半期は960万ドル、2022年第1四半期は960万ドル）。 |
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axt, inc.2023年第1四半期業績 |
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| ● | 非GAAPベースの営業費用は、2023年第1四半期は870万ドルでした（2022年第4四半期は900万ドル、2022年第1四半期は860万ドル）。 |
| ● | 2023年度第1四半期のGAAP基準の営業損益は、2022年第4四半期が（100万ドルの）営業損失、2022年第1四半期が370万ドルの営業利益であったのに対し、（440万ドルの）営業損失となりました。 |
| ● | 2023年度第1四半期の非GAAPベースの営業利益/（損失）は、（350）万ドルの営業損失となりました（2022年第4四半期は（0.3）万ドルの営業損失、2022年度第1四半期は480万ドルの営業利益）。 |
| ● | 2023年度第1四半期の営業外損益、税金及び少数株主利益は110万ドルの純益となり、2022年第4四半期は230万ドルの純益、2022年第1四半期は0.5百万ドルの費用となりました。 |
| ● | 2023年第1四半期のGAAPベースの当期純利益/（損失）は、2022年第4四半期の当期純利益130万ドル（1株当り0.03ドル）、2022年第1四半期の当期純利益320万ドル（1株当り0.07ドル）に対し、（330）万ドルの損失、（0.08）ドルでした。 |
| ● | 2023年第1四半期の非GAAPベースの当期純利益／（損失）は、2022年第4四半期の210万ドル（1株当り0.05ドル）の純利益、2022年第1四半期の430万ドル（1株当り0.10ドル）の純利益に対し、（240万ドル）の純損失、または（0.06ドル）でした。 |
STAR Market Listing Update
2022年1月10日、AXTは、北京同美科技有限公司（Beijing Tongmei Xtal Technology Co.(Ltd.（以下、「Tongmei」）は、中国・北京の子会社が上海証券取引所（以下、「SSE」）にSSEのSci-Tech innovAtion boaRd（以下、「STAR市場」）での新規株式公開（以下、「IPO」）を申請し、審査に受理されました。その後、TongmeiはSSEから受けた数回にわたる質問に回答しました。2022年7月12日、SSEはSTARマーケットでのIPOによるTongmeiの株式上場を承認しました。2022年8月1日、中国証券監督管理委員会（CSRC）は、同美のIPO申請を受理しました。STAR市場でのIPOは、引き続きCSRCおよびその他の当局による審査および承認が必要です。スター市場での株式公開のプロセスは、いくつかの審査期間を含むため、長期のプロセスとなります。同美は、証監会およびその他の当局による審査と承認を条件として、今後数ヶ月のうちにこの目標を達成することを望んでいます。AXT社は、計画およびプロセスの簡単な概要をウェブサイト（http://www.axt.com）に掲載しています。
Conference Call
当社は、本日午後1時30分（米国東部時間）より、この結果に関するカンファレンス・コールを開催します。カンファレンス・コールには、(888) 300-4150 (パスコード 7175811)でアクセスできます。また、この電話会議は www.axt.com でシミュレートされます。
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リプレイは2023年5月11日まで、(800) 770-2030 (パスコード7175811)でお聞きになれます。この通話で説明される財務および統計情報は、通話開始直前に当社ウェブサイトにて公開されます。その他の投資家向け情報については、http://www.axt.com、当社の投資家対応部門に電話（510-438-4700）でお問い合わせください。
About AXT, Inc.
AXT社は、リン化インジウム（InP）、ヒ化ガリウム（GaAs）、ゲルマニウム（Ge）からなる高性能化合物および単一元素の半導体基板ウェハーを開発・製造する材料科学企業です。同社の基板ウェーハは、一般的なシリコン基板ウェーハでは半導体や光電子デバイスの性能要件を満たすことができない場合に使用されます。最終市場には、5Gインフラ、データセンター接続（シリコンフォトニクス）、パッシブ光ネットワーク、LED照明、レーザー、センサー、無線機器用電力増幅器、衛星用太陽電池などがあります。AXTの世界本社はカリフォルニア州フリーモントにあり、営業、管理、顧客サービス機能を維持しています。AXTのアジア本社は中国の北京にあり、製造施設は中国国内の3カ所にあります。また、サプライチェーン戦略の一環として、製造工程で使用する原材料を生産する中国国内の10社の一部株式を保有しています。詳しくは、AXT社のウェブサイト（http://www.axt.com）をご覧ください。
Note Rega rding
上記のとおり、当社は、株式報酬を除く特定の非GAAPベースの財務指標を、GAAPに準拠して計算された財務指標に追加して提供するものであり、その代替ではなく、またその情報が優れていると考えるからです。当社は、非GAAPベースの財務指標は、過去の財務実績との一貫性や比較可能性を提供し、同業他社（その多くは同様の非GAAPベースの財務指標を使用しています）との比較可能性を高めるため、集合的にとらえた場合、投資家にとって有用であると考えます。さらに、当社は、これらの非GAAPベースの財務指標は、投資家が当社の中核的な経営成績および傾向を理解する上で重要な分析ツールになると考えています。さらに、経営陣は、予測や戦略的計画に対する当社の業績の比較や、同業他社に対する当社の業績の外部ベンチマークとして、非GAAPベースの財務指標を使用しています。しかし、非GAAP財務情報は補足的な情報提供のみを目的としており、分析ツールとしての限界があり、GAAPに準拠して表示された財務情報を単独で、あるいは代替するものとして考慮するべきではありません。さらに、他の会社は同様の名称の非GAAP財務指標を異なる方法で計算したり、業績を評価するために他の指標を使用することがあり、これらすべてが比較のためのツールとしての当社の非GAAP財務指標の有用性を低下させる可能性があります。当社は、投資家の皆様に、当社の事業をより完全に理解するために、GAAPにもとづく業績、ならびに補足的な非GAAP情報およびこれらの表示間の調整を慎重に検討されることをお勧めします。当社のGAAP基準の連結財務諸表と非GAAP基準の連結財務諸表との調整表は以下のとおりです。
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Forward-Looking Statements
上記の段落には、例えば、同美のSTAR市場への上場提案の時期および完了に関する記述を含む、連邦証券法の意味における将来の見通しに関する記述が含まれています。将来予想に関する記述のその他の例としては、当社製品に対する市場の需要、当社の製品構成、技術動向、新しい用途、Tier-1顧客の急増を含む当社の成長見通しおよび事業拡大の継続の機会、当社の市場機会、業界をリードする当社の能力、当社の移転、当社の粗利益率の実績を含む事業の見通しおよび業績に関する当社の期待、多くの最終市場において次世代の技術革新を可能にすると当社が信じる大口径基板の開発に関する記述を含みます。これらの将来見通しに関する記述は、当社の事業運営やビジネス環境に関する不確実性や要因に左右される仮定に基づくもので あり、実際の結果は、前述の将来見通しに関する記述に含まれる明示的または黙示的なものとは大きく異なる場合があります。これらの不確実性および要因には、中国のプライベート・エクイティ・ファンドによる同美への投資の償還要求、同美のSTAR Marketへの株式上場に関連して中国の様々な政府機関の要件を満たすための管理上の課題、STAR Marketへの株式上場に対する企業のオープンアクセスの継続、STAR Marketへの新規株式上場に対する投資家の意欲、中国と米国間の地政学的緊張がありますがこれだけに限られません。その他の不確実性および要因には、以下のものが含まれますが、これらに限定されるものではありません：重要な注文の時期および受領、注文のキャンセルおよび製品の返品、当社の基板上に製造されたチップまたはデバイスを使用する新しいアプリケーション、当社の基板上に製造されたチップまたはデバイスを含む製品のエンドユーザーによる受け入れ、新製品を市場に投入する当社の能力、競合他社の製品発表、コストを管理し効率を改善する能力、当社の製造能力を活用する能力、製品の歩留まりおよびそれらが粗利益率に与える影響；製造ラインの移転および生産の増強、中国の大気汚染またはCOVID-19の影響による工場閉鎖の可能性、COVID-19またはその他の伝染病の発生、関税およびその他の貿易戦争問題、当社が一部出資するサプライチェーン会社の財務状況、中国の政策および規制、ならびに当社のForm 10-K に関する年次報告書、Form 10-Qに関する四半期報告および証券取引委員会へのその他の提出書類に規定されるその他の要因。これらの要因の一つひとつを予測することは困難であり、その多くは当社がコントロールできないものです。当社は、新たな情報、将来の事象、その他により、いかなる将来予想に関する記述も更新する義務を負うものではありませ ん。
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FINANCIAL TABLES TO FOLLOW
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