ユーエスエスシーアンドエクスチェンジコミッション
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
第13条または第15条(d)に基づき
1934年証券取引所法
報告日(最も早く報告された事象の発生日)。2023年3月2日
ADAPTIMMUNE THERAPEUTICS PLC
(登録者の正確な名称は、その定款に明記されています)。
England and Wales |
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1-37368 |
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Not Applicable |
(法人設立の州またはその他の管轄区域) |
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(Commission File Number) |
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(IRS Employer Identification No.) |
60 ジュビリーアベニュー、ミルトンパーク
Abingdon, Oxfordshire OX14 4RX
英国
(主要な執行機関の所在地(郵便番号を含む)。
(44) 1235 430000
(登録者の電話番号(市外局番を含む)。
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください。
☐証券取引法上の規則425(17 CFR 230.425)に基づく書面によるコミュニケーション
☐取引所法の規則14a-12(17 CFR 240.14a-12)に基づく資料の募集。
☐取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション(17 CFR 240.14d-2(b))
☐取引所法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 CFR 240.13e-4(c))
法第12条(b)に基づき登録された証券。
Title of each class |
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Trading Symbol |
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登録されている各取引所名 |
米国預託株式、1株につき普通株式6株を表章、額面0.001ポンド |
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ADAP |
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ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット |
登録者が1933年証券法の規則405(本章230.405)または1934年証券取引法の規則12b-2(本章240.12b-2)に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示すこと。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークを付けて示してください☐。
Item 1.02 重要な確定契約の終了
Adaptimmune LimitedとUniversal Cells, Inc(以下、「Universal Cells」)は、2023年3月2日、Universal CellsとAdaptimmune Limitedが特定のターゲットを対象とした細胞治療製品の研究、開発、商業化を共同で行うことに合意していた、2020年1月13日付けAdaptimmune LimitedとUniversal Cells間のコラボレーションおよびライセンス契約(以下、「コラボレーション契約」)を解除することに相互合意しました。本契約は、2023年3月6日(以下「発効日」)に終了しました。当事者は、以前、2020年1月13日付で締結した修正再修正研究協力及びライセンス契約を、2023年2月26日をもって終了させました。
本契約の終了に関連して、共同研究契約に従っていずれかの当事者に付与されたすべてのライセンス及びサブライセンスは停止し、各当事者は、発効日から30日以内に相手方のすべての機密情報を返還することが要求されました。また、各当事者は、発効日から30日以内に、保有する相手方の細胞株やその他の資料をすべて廃棄することに合意しました。なお、この解約にともなう解約違約金はありません。
項目2.02 営業成績および財務状況。
2023年3月6日、Adaptimmune Therapeutics plc(以下「当社」)は、2022年第4四半期および12月31日終了年度の決算を発表し、企業の最新情報を提供しました。プレスリリースのコピーは、本書の別紙99.1として提出され、参照により本書に組み込まれます。
本フォーム 8-K の項目 2.02 に記載された情報は、添付の別紙 99.1 を含め、1934 年証券取引所法(以下「取引所法」)第 18 条における「提出」、または 1933 年証券法(以下「改正法」)に基づき当社が提出するいかなる書類においても、当社が当該書類において特定の参照により明確に規定する場合を除き、参照により組み込まれるものとはみなされないものとし ます。
Item 5.02 取締役および一部の役員の退任
Adaptimmune Therapeutics plc(以下「当社」)の完全子会社であるAdaptimmune, LLC(以下「Adaptimmune」)は、2022年1月31日から当社の最高商業責任者を務めたCintia Piccinaと2023年3月3日に分離・コンサルティング契約(以下「契約」)を締結しました。また、Piccina氏は、1988年労働者調整・再訓練通知法(WARN法)に基づく通知を受けています。本契約は2023年3月5日付で発効し、Piccina女史のAdaptimmune社での雇用は同日をもって終了し、コンサルティングの取り決めが早期に終了するか延長されない限り、2023年3月6日から2023年9月6日までの期間(「コンサルティング期間」)について当社にコンサルティング・サービスを提供することが定められています。
本契約は、Adaptimmune社がPiccina氏に対し、9ヶ月分の基本給に相当する退職金(333,750ドルから該当するすべての控除および源泉徴収額を差し引いた金額、および1985年連結オムニバス予算調整法(COBRA)に基づく9ヶ月分の医療保障の総額に相当する支払い、合計5,730.84ドル)を支払うと規定しています。これらの支払いは、本契約の発効日の次の利用可能な月末の給与日に一括して行われる。Piccinaさんは、この支払いが2017年3月10日付の役員退職ポリシーに基づくAdaptimmune社の義務を完全に満たすものであることを認め、同意しました。
Adaptimmune Therapeutics plc 2016 Employee Share Option Schemeおよび関連プラン文書(総称して「プラン」)に従い2022年1月31日にPiccina女史に付与された3,376,992普通株式を対象とするオプション(「時価オプション」)は、関連プラン規則に従い、それぞれの確定スケジュールに従って、コンサルティング期間中に引き続き確定します。本契約は、ピッキーナさんがコンサルティングサービスに対する追加報酬を受け取らないことを定めています。本契約が当社により理由なく終了されない限り、ピッキーナ氏は、コネクテッド(本プランに定義される)でなくなった日から12ヶ月間、コネクテッドでなくなった日までに権利確定した時価オプションの行使を認められるものとする。
本契約の概要は、本契約の全文を参照することにより、その全体が修飾されます。本契約のコピーは、本フォーム 8-K のカレント・レポートの別紙 10.1 として提出されており、参照により本書に組み込まれます。
項目9.01 財務諸表および添付書類。
(d) 展示品。
Exhibit No. |
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Description of Exhibit |
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10.1 |
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Adaptimmune, LLCとCintia Piccinaの間で2023年3月3日付で締結され、2023年3月5日付で発効した分離・コンサルティング契約。 |
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99.1 |
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104 |
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カバーページ インタラクティブな日付ファイル(inline xbrlドキュメントに埋め込まれている) |
SIGNATURES
1934年証券取引法(改正)の要件に従い、登録者は、本報告書を、正式に権限を付与された下線部員により、登録者を代表して署名させました。
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ADAPTIMMUNE THERAPEUTICS PLC |
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Date: March 6, 2023 |
By: |
/s/ Margaret Henry |
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Name: |
Margaret Henry |
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Title: |
Corporate Secretary |
Exhibit 10.1
SEPARATION AND CONSULTING AGREEMENT
本離職およびコンサルティング契約(別紙Aと合わせて「契約」)は、Adaptimmune, LLC(「Adaptimmune」)とCintia Piccina(「Piccina」)の間で、2023年3月5日(「発効日」)付けで発効し締結されます。
PiccinaとAdaptimmuneは、以前、2022年1月26日付の雇用契約(以下「雇用契約」といいます。)
PiccinaのAdaptimmune社での雇用は終了し、Adaptimmune社とPiccinaは、相互に満足できる条件で雇用関係を終了し、PiccinaがAdaptimmune社および特定の他者と持ちうるすべての事項および潜在的な紛争を完全かつ最終的に解決することを希望します。
PiccinaおよびAdaptimmuneは、両当事者の円滑な移行を促進するために、発効日以降、Piccinaが本契約の条項に基づいてAdaptimmuneにサービスを提供し続けることに合意した。
本書に含まれる相互の約束を考慮し、法的に拘束されることを意図して、AdaptimmuneとPiccinaはここに以下のように合意します。
i. | 9ヶ月分の基本給の総額333,750ドルから適用されるすべての控除と源泉徴収を差し引いた金額と同額の支払い。 |
ii. | COBRAによる9ヶ月分の医療保障をカバーするための総額に相当する支払い、合計5,730.84ドル(純額)。 |
本支払いは、本契約の発効日の次の利用可能な会社の月末の給与日に一括して行われる予定である。Piccinaは、本支払いが、2017年3月10日付の役員退職方針(以下「退職方針」)に基づくAdaptimmuneのPiccinaに対する義務を完全に満たすことを認め、これに同意します。Piccinaは、本契約に署名することを選択するか否かにかかわらず、別途通知された、未消化および未使用の休暇を受ける権利を有する。
ピッキーナが本契約を締結するか否かにかかわらず、ピッキーナは、プランの条件及び加入状況に応じて、離職日の月末までグループ医療給付(医療及び歯科)を受ける資格を有し、連結オムニバス予算調整法(「COBRA」)に基づく権利通知を受領し、これに従ってピッキーナは、資格があれば自己負担による医療給付の延長を選択できる。ピクシーナが本契約を締結した場合、ピクシーナは、上記第2条(ii)に定める課税対象となる現金一括支払を受ける予定である。
- 1 -
を、COBRAによる医療給付の延長のために使用する。ただし、この金額は使用に関して法的な制限はなく、Piccinaが実際にCOBRAの適用を受けるかどうかにかかわらず支払われます。COBRAの適用を受けるには、Piccinaはすべての加入要件を満たし、適用されるすべての保険料を適時に支払わなければならない。Adaptimmuneは、PiccinaをCOBRAの適用範囲に登録したり、Piccinaに代わってCOBRA保険料を支払ったりすることはありません。
- 2 -
- 3 -
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Dated:___________________________
Signed:___________________________
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