0001527541FALSE00015275412023-12-072023-12-070001527541us-gaap:CommonStockMember2023-12-072023-12-070001527541us-gaap:SeriesBPreferredStockMember2023-12-072023-12-070001527541us-gaap:SeriesDPreferredStockMember2023-12-072023-12-070001527541us-gaap:ConvertibleSubordinatedDebtMember2023-12-072023-12-07
UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
WASHINGTON, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
の第13項または第15項（d）に準拠しています。
1934年証券取引所法
報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年12月7日
ウィラー・リアルエステート・インベストメント・トラスト
(定款に明記された登録者の正確な名称)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| メリーランド |
|
001-35713 |
|
45-2681082 |
| (州またはその他の管轄区の法人または組織) |
|
(CommissionFile Number) |
|
(IRS EmployerIdentification No.) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2529 バージニアビーチblvd.バージニア州バージニアビーチ |
|
23452 |
| (主要経営陣の住所) |
|
(Zip code) |
登録者の電話番号（市外局番を含む(757) 627-9088
Form 8-Kの提出が、以下の規定のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
|
|
|
|
|
|
| ☐ |
証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ☐ |
取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ☐ |
取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ☐ |
証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
法第12条(b)に従って登録された証券：
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Title of each class |
|
Trading Symbol(s) |
|
登録されている各取引所の名称 |
| 普通株式、1株当たりの額面0.01ドル |
|
WHLR |
|
Nasdaq Capital Market |
| シリーズb転換社債型優先株式 |
|
WHLRP |
|
Nasdaq Capital Market |
| シリーズd 累積コンバーティブル優先株式 |
|
WHLRD |
|
Nasdaq Capital Market |
| 7.00% 2031年満期劣後転換社債型新株予約権付社債 |
|
WHLRL |
|
Nasdaq Capital Market |
Item 3.01 上場廃止、または継続的な上場規則・基準の不充足に関するお知らせ
Notification of Listing Deficiency.
2023年12月7日、ウィーラー不動産投資信託株式会社（以下、「当社」）は、ナスダック・ストック・マーケットLLC（以下、「ナスダック」）の上場資格スタッフ（以下、「スタッフ」）から、ナスダック上場規則5550(a)(2)（以下、「入札価格規則」）に定める上場継続のための最低入札価格要件を遵守していない旨の通知書（以下、「本通知」）を受領しました。ビッドプライスルールでは、上場有価証券は1株当たり1.00ドルの最低ビッドプライスを維持することが義務付けられており、ナスダック上場規則5810(c)(3)(A)(以下「遵守期間ルール」)では、最低ビッドプライスの要件を満たしていない状態が連続30営業日継続した場合、最低ビッドプライスの要件を満たしていないことになると定めています。
この通知は、ナスダック・キャピタル・マーケットで "WHLR "のシンボルで取引が継続されている当社の普通株式（額面1株当たり0.01ドル、以下「普通株式」）の上場に直ちに影響を与えるものではありません。ただし、NASDAQ.comおよびNASDAQTrader.comの普通株式に関連する相場情報には、当社の非準拠を示すインジケータが表示され、市場データ情報を提供する他の第三者プロバイダーによって表示される可能性があります。
First 180-day Compliance Period
遵守期間規則に従い、当社は180暦日以内に遵守を回復する必要があります。この最初の180日間の期間が終了する前、または2024年6月4日までのいずれかの時点で、ナスダック上場規則5810(c)(3)(H)に従いスタッフがこの期間を延長する裁量を持つことを条件として、普通株式の終値が最低10営業日連続で1株当たり1.00ドル以上となった場合、スタッフは、当社が入札価格規則の遵守を達成したことを書面で通知します。
Second 180-day Compliance Period
会社が最初の180日間の遵守期間中に遵守を回復しなかった場合、スタッフは、最初の遵守期間の180日目に、会社が最低10営業日連続で100万ドル以上の公開株式の時価総額という上場継続要件と、買気配価格の要件を除くナスダック・キャピタル・マーケットの他のすべての新規上場基準を満たすことを条件に、会社が遵守を回復するための2回目の180暦日間の遵守期間を認めることができます。さらに当社は、第2遵守期間中に最低入札価格の不足を解消する意向をナスダックに通知する必要があります。当社がこの不足を解消する意向を示さない場合、またはナスダックにとって当社がこの不足を解消することが可能であると思われない場合、当社は2回目の180日間のコンプライアンス期間の適用を受けられない可能性があります。
会社の対応
当社は、当社普通株式の終値の監視を継続し、割り当てられた遵守期間内に適用されるすべてのナスダック要件に再び適合するよう努める予定です。当社は、株式併合を含む可能性のある最低呼値ルールへの準拠を回復するために利用可能なすべての選択肢を評価する予定です。
スタッフによる上場廃止の決定、ヒアリング・パネルでのヒアリング
会社が、スタッフによって認められる延長を含め、割り当てられたコンプライアンス期間内にコンプライアンスを回復しない場合、スタッフは、スタッフによる上場廃止決定通知を発行します。その後、会社はナスダックのヒアリングパネル（以下「ヒアリングパネル」）にその決定を不服とする権利を有する。会社は、スタッフによる上場廃止決定通知日から7暦日以内に、スタッフによる上場廃止決定を見直すため、ヒアリングパネルに対して書面または口頭によるヒアリングを請求することができます。聴聞を適時に請求すれば、通常、公聴会の決定書が発行されるまで、一時停止および上場廃止措置は停止されます。聴聞会の後、聴聞部は聴聞パネルに代わってパネルの決定を下す。ヒアリング・パネルが普通株式の上場廃止を決定した場合、
この場合、審理部は直ちに普通株式の取引を停止する措置を取ることになります。当社が上場廃止の決定を不服とせず、ナスダック上場・ヒアリング審査委員会がこの問題を審査にかけない場合、ナスダックは所定の手続きに従い、普通株式の上場廃止を求める申請をフォーム25で証券取引委員会に提出します。
Item 8.01 Other Events
2023年12月12日、当社は、シリーズD累積転換優先株式（以下「シリーズD優先株式」）の保有者が、当該保有者が保有するシリーズD優先株式の一部または全部の償還を希望する場合に、当社が当該保有者を支援するためのよくある質問（以下「シリーズD優先株式償還FAQ」）を更新し、当社ウェブサイト（https://ir.whlr.us/series-d/series-d-redemption）で公開した。
当社ウェブサイトに含まれる情報は、参照により本Form 8-Kに組み込まれるものではなく、本Form 8-Kの一部とみなされるべきものではありません。
シリーズD優先株式償還FAQのコピーは、本Current Report on Form 8-Kの別紙99.1としても提出されている。
Forward-Looking Statements.
このForm 8-Kによる最新報告書には、将来の見通しに関する記述が含まれています。これらの記述は、1995年米国私募証券訴訟改革法の「セーフハーバー」条項に基づいて作成されています。これらの記述は、「意図する」、「計画する」、「求める」、「可能性がある」、「予定する」、「だろう」などの語句、またはこれらの語句の否定形、あるいはその他の類似語句によって特定される場合があります。将来予想に関する記述は、過去の事実ではない記述です。このような将来の見通しに関する記述は、将来の業績を保証するものではなく、リスクや不確実性を内包するものです。実際の業績は、さまざまな要因により、ここに記載された将来の見通しに関する記述とは大きく異なる可能性があります。特に、当社が上記の入札価格規則および遵守期間規則への準拠を回復できる保証はありません。当社がかかる規則の遵守を回復できない場合、当社の普通株式はナスダック・キャピタル・マーケットから上場廃止となり、当社に重大な悪影響を及ぼす可能性があります。
Item 9.01 財務諸表および添付資料
(d) 出展物
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Exhibit No. |
|
Description |
|
|
|
| 104 |
|
カバーページ インタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| ウィラー・リアルエステート・インベストメント・トラスト |
|
|
| By: |
|
/s/ M. Andrew Franklin |
|
|
Name: M. Andrew Franklin |
|
|
タイトル最高経営責任者兼社長 |
Dated: December 13, 2023
EX-99.01
2
seriesdpreferredstockredem.htm
EX-99.01
Document
シリーズd 累積コンバーティブル優先株式
償還 - よくある質問
Redemptions
What are Redemptions?
2023年9月21日以降、Wheeler Real Estate Investment Trust, Inc.（以下「当社」）のシリーズD累積転換優先株式（以下「シリーズD優先株式」）の各保有者（以下「シリーズD優先保有者」）は、当該保有者の選択により、当社が保有するシリーズD優先株式の一部または全部の償還を請求する権利を有する。(のシリーズD累積転換優先株式（以下「シリーズD優先株式」）の各保有者（以下「シリーズD優先保 有者」）は、当該保有者の選択により、シリーズD優先株式の一部または全部の償還を毎月（2023年10月より償還開始）、1株当たり25米ドルの償還価額に償還日までの未払い配当金を加算した金額（以下「償還価額」）で当社に請求する権利を有する。
償還価格は、当社の選択により、現金または額面0.01ドルの当社普通株式（以下「普通株式」）の同額、あるいは現金と普通株式の組み合わせで支払われる。
当社はシリーズD優先株式の償還を普通株式で決済する予定である。
Redemption Process
シリーズd優先株式の償還手続きについて教えてください。
シリーズ D 優先株式の償還を希望する株主は、保有者償還通知書および株式保有明細書（各書式は当 社ウェブサイト https://ir.whlr.us/series-d/series-d-redemption にて入手可能）に必要事項を記入し、電子メール（investorrelations@whlr.us）または普通 郵便もしくは夜間郵便で当行の名義書換・償還代理人であるコンピュータシェアに送付する必要があります。また、シリーズ D 優先権者は、ブローカーが PTOP システムを通じて DTC に各償還の指図書を提出するよう手配する必要があります。償還が完了したとみなされるためには、この両方の手続きが必要です。
毎月 25 日（以下「償還請求日」）までに受理された償還請求書に記入漏れのない場合は、翌月 5 日、または当該日が営業日でない場合は翌営業日（以下「保有者償還日」）に償還価額を受取る権利を有する。
当社の他の証券を所有しています。私はこれらの償還に参加する資格がありますか？
この償還に参加できるのはシリーズD優先株主のみである。
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるに
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「3
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミア
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になる
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要で
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧に
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初め
Yes.
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になる
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧にな
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧にな
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレ
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「3
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報
エドガーで原本を確認する
株探プレミアムに申し込む(初回無料体験付き)
プレミアム会員の方はこちらからログイン