アークの適時開示・決算・その他

米国証券取引委員会 (u.s. securities and exchange commission)

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年3月12日

ARQ, INC.

(定款に明記されている登録者名)

デラウェア

001-37822

27-5472457

(法人設立の州またはその他の管轄区域)

(Commission File Number)

(I.R.S. Employer Identification Number)


8051 e.メイプルウッドアベニュー、スイート210、グリーンウッドビレッジ、co						80111
(主要経営陣の住所)						(Zip Code)

登録者の電話番号（市外局番を含む(720) 598-3500

Not Applicable

(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：


☐						証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)


☐						取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)


☐						取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))


☐						証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に従って登録された証券：

Class

Trading Symbol

登録されている各取引所の名称

普通株式、額面は1株あたり0.001ドル

ARQ

Nasdaq Global Market

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。


	Emerging growth company	☐
新興成長企業の場合、登録者が証券取引法第13条(a)に従って提供された新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークを付けて示してください。		☐


Item 2.02						営業成績および財政状態。

2024年3月12日、Arq, Inc.（以下「Arq」）は、2023年12月31日に終了した第4四半期および年度に関するArqの年次報告書（フォーム10-K）の提出に関するプレスリリースを発表し、2023年12月31日に終了した第4四半期および年度のArqの財務状況に関する投資家向けプレゼンテーションをウェブサイトに掲載しました。

プレスリリースのコピーは本報告書の別紙99.1として提出されている。本項目2.02に従って提出された情報（添付の添付資料を含む）は、1934年証券取引法（「取引所法」）において「提出」されたものとはみなされず、また、1933年証券取引法（「改正証券取引法」）または取引所法に基づくいかなる提出書類にも、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、当該情報または添付資料が参照により組み込まれたものとはみなされません。

将来の見通しに関する記述に関する注意事項。本プレスリリースおよび投資家向けプレゼンテーションには、特定のリスクおよび不確実性を伴う将来の見通しに関する記述が含まれており、実際の結果はこれらの記述によって明示的または黙示的に示されたものとは大きく異なる可能性があります。これらの将来見通しに関する記述については、プレスリリースの末尾にある注意書きをご参照ください。


Item 9.01						Financial Statements and Exhibits.

(d)						Exhibits

Exhibit No.						Description
99.1						2024年3月12日付プレスリリース

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

Date: March 12, 2024


			Arq, Inc.
			Registrant


			/s/ Robert Rasmus
			Robert Rasmus
			Chief Executive Officer

EX-99.1 2 a991pressrelease31224.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

Arq社、2023年第4四半期および通期決算を発表

2023年第4四半期の基盤事業である粉末活性炭事業の売上高は前年同期比20%増、売上総利益率は50%に改善し、調整後EBITDAは720万ドル、純利益は330万ドルとなった。

コロラド州グリーンウッドビレッジ、2024年3月12日 - GlobeNewswire＝共同通信JBN】浄化や持続可能な材料に使用される活性炭やその他の環境効率の高い炭素製品を製造するArq社（NASDAQ：ARQ、以下「当社」または「Arq」）は本日、2023年12月31日を期末とする第4四半期および通年の財務・営業業績を発表した。

Financial Highlights

-2023年第4四半期の純利益は330万ドルの黒字となり、2021年第4四半期以来の黒字となった。

-2023年第4四半期の売上高は、平均販売価格の上昇、製品ミックスの好転、470万ドルのテイク・オア・ペイ収入により、前年同期比20％増の2,810万ドルとなったが、天然ガス価格の影響により一部相殺された。

-売上高の増加に加え、数量、コスト管理、テイク・オア・ペイ収益よりも収益性を重視し続けた結果、売上総利益率は2023年第4四半期に50%に改善。

-2023年第4四半期の調整後EBITDAは720万ドルで、2四半期連続でプラスとなった（2023年第3四半期の調整後EBITDAは0.9百万ドル）(1)。

-現金および制限付き現金5,420万ドルで2023年を終了。

-2024年通年の設備投資額は5,500万～6,000万ドル、レッドリバー第1期設備投資額は4,500万～5,000万ドルと予想。手元資金、キャッシュ創出、継続的なコスト削減イニシアチブ、GAC契約に対する潜在的な顧客からの前払い金、および計画中のタームローンの借り換えと拡張の可能性で賄われる見込み。

(1) 調整後EBITDAは非GAAP財務指標である。非GAAP財務指標の定義については「非GAAP指標」と題する段落を参照されたい。

Recent Business Highlights

-北米をリードする環境テクノロジー企業への戦略的拡大と進化を反映し、企業ブランドの再構築を完了し、ナスダックの新しいティッカー「ARQ」での取引を開始。

-数量よりも収益性を優先し、コスト管理、製品構成の改善、不利な契約の排除により、粉末活性炭（PAC）ポートフォリオをさらに最適化。2023年第4四半期にPACポートフォリオのキャッシュフローを黒字化。

-レッドリバーのGAC原料用に最適化するため、コービン設備の開発を継続。

-レッドリバー粒状活性炭（GAC）施設の戦略的拡張を継続；2023年10月着工、2024年第4四半期の試運転を目指す。

-PFAS（「フォーエバー・ケミカルズ」）と廃水中の微小汚染物質に焦点を当て、成長する欧州の浄水・ろ過市場に対応するため、LSRマテリアルズと最終的な供給契約の枠組みを締結。

「ArqのCEOであるロバート・ラスマスは、「2023年を力強いモメンタムで締めくくることができ、基盤であるPAC事業をさらに改善するために講じた措置と継続した措置に非常に満足している。「第4四半期の業績は、既存事業の収益性が改善していることを明確に示すものでした。売上高は20%増加し、粗利益率はほぼ倍増の50%に達し、PAC事業からプラスのキャッシュフローを生み出し、8四半期ぶりにプラスの純利益を達成しました。当社は最近、Arq社の買収から1周年を迎え、環境技術のリーディングカンパニーへの転換を反映したコーポレート・リブランドを完了しました。"

ラスマスは次のように続けた。「当社は、堅調に成長するGAC市場に焦点を当てた高収益の戦略的成長プロジェクトの実行において、引き続き順調に進んでいます。主な焦点は、2024年第2四半期にコービン工場の最適化を完了し、レッドリバー工場でコスト効率の高い原料を生産すること、そして2024年第4四半期にレッドリバー工場で年間2500万ポンドのGAC拡張を試運転することです。当社は、潜在的なGAC顧客との継続的な対話に勇気づけられており、当社の高性能で環境に配慮した粒状製品に対する強い需要を引き続き見ており、最初の生産よりもかなり前に販売契約が結ばれる見込みである。世界のGAC市場は引き続き堅調であり、浄化への継続的な注力を含む様々な要因によって牽引されており、EPAのPFAS規制に関する最近の更新によってさらに証明されている。"

ラスマスは、「レッドリバー第1期施設の拡張工事の完了時期は予定通りですが、拡張工事の完了費用は当初の予想より増加しました。この増加は、建設費の増加、設備費とエンジニアリング費用の増加、完成スケジュールの前倒し、第三者コンサルタントによる不正確な見積もり入力によるものです。このようなコスト増にもかかわらず、手元資金、キャッシュ創出、継続的なコスト削減策、GAC契約に対する潜在的な顧客からの前払い金、計画的なタームローンの借り換えと拡張の可能性、そして重要なことですが、株式発行の計画はありません。コスト上昇にもかかわらず、プロジェクトの投資経済性は魅力的なままであり、長期的なステークホルダー価値を生み出しながら、3年以内に投資回収を達成できると期待している。"

Fourth Quarter 2023 Results

2023年度第4四半期の売上高は2,810万ドルで、前年同期の2,340万ドルから20％の増収となった。収益の改善は、平均販売価格の上昇、製品ミックスの好転、およびテイク・オア・ペイの収益によるものである。

2023年第4四半期の売上原価は1,410万ドルで、前年同期は1,750万ドルであった。

2023 年第 4 四半期の売上総利益率は 49.8%であった（前年同期は 25.4%）。当四半期の売上総利益率の上昇は、数量よりも収益性を重視した継続的なコスト管理、製品ミックスの好転、およびテイク・オア・ペイの収益によるものである。

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