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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年5月9日
フラックス・パワー・ホールディングス
(定款に明記された登録者の正確な名称)
| ネバダ | 001-31543 | 92-3550089 | ||
| (法人設立の州またはその他の管轄区域) | (Commission File Number) | (IRS Employer Identification No.) |
| 2685 s.メルローズ・ドライブ、ビスタ、カリフォルニア州 | 92081 | |
| (主要経営陣の住所) | (Zip Code) |
877-505-3589
(登録者の電話番号（市外局番を含む）
フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：
| ☐ | 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ☐ | 取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ☐ | 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ☐ | 証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券：
| Title of each class | Trading Symbol | 登録されている各取引所の名称 | ||
| 普通株式、額面0.001ドル | FLUX | Nasdaq Capital Market |
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 2.02 営業成績および財務状況
2024年5月9日、当社はプレスリリースを発表し、2024年3月31日に終了する第3四半期の限定的な財務および経営情報などを発表し、一定の将来見通し業績を提供しました。また、2024年5月9日にカンファレンス・コールを開催し、その結果について説明する予定です。このプレスリリースの全文は、本Current Report on Form 8-Kの別紙99.1として提出されています。プレスリリースに含まれる業績予想にはリスクと不確実性が含まれており、現時点ではその結果を予測することはできないため、実際の結果はこれらの予想と大きく異なる可能性があります。この点については、プレスリリースに含まれる "Forward-Looking Statements" の見出しの下にある情報をご参照ください。
Item 7.01 Regulation FD Disclosure
本Current Report on Form 8-Kの項目2.02に記載された情報は、参照することにより本項目7.01に組み込まれる。
本フォーム 8-k の第 2.02 項および第 7.01 項で報告された情報（別紙 99.1 を含む）は「提供」されたものであり、 1934 年証券取引法（「取引所法」）第 18 項の適用を受けるものではなく、また 1933 年証券法（改正）または取引所法に基づくいかなる届出においても、かかる届出における一般的な組み込みの文言に関係なく参照により組み込まれるものとは見なされないものとしま す。
Item 9.01 財務諸表および添付資料
Exhibit Index
| Exhibit | Exhibit Description | |
| 99.1 | 2024年5月9日付プレスリリース | |
| 104 | カバーページ インタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
| Flux Power Holdings, Inc. | ||
| a Nevada corporation | ||
| By: | /s/ Ronald F. Dutt | |
| Ronald F. Dutt, | ||
| Chief Executive Officer | ||
| Dated: May 9, 2024 | ||
Exhibit 99.1
フラックスパワー社、2024年度第3四半期決算を発表
市場動向への取り組みの加速
取締役人事がリーダーシップとガバナンスを強化
本日午後4時30分（米国東部時間）より電話会議を開催します。
カリフォルニア州ビスタ-2024年5月9日-商業・産業機器の電動化に向けた先進的なリチウムイオンエネルギー貯蔵ソリューションの開発企業であるフラックス・パワー・ホールディングス（NASDAQ：FLUX）は、2024年3月31日を期末とする会計年度第3四半期の財務・経営成績を発表した。
2024年3月期第3四半期以降の主な財務ハイライトと事業内容
| ($ millions) | Q3 Comparison | |||||||||||||||
| Q3 2024 | Q3 2023 | $ Change YoY | % Change YoY | |||||||||||||
| 売上高 | $ | 14.5 | $ | 15.1 | $ | -0.6 | -4 | % | ||||||||
| 売上総利益 | $ | 4.4 | $ | 4.7 | $ | -0.3 | -7 | % | ||||||||
| 売上総利益率 | 30 | % | 31 | % | — | -100 | BPS |
|||||||||
| 調整後ebitda | $ | -1.4 | $ | -0.7 | $ | -0.7 | -104 | % | ||||||||
CEO Commentary
「フラックスパワー社のロン・ダット最高経営責任者（CEO）は、「2024年第3四半期は、顧客からのフォークリフト新規注文の納品時期や金利変動によるしこりが続きました。「今月行われた供給管理協会の調査では、3月の製造業は1年半ぶりに成長し、私たちは回復を確信していますが、過去の販売軌道を支えるため、さらなる販売戦略に重点を置いています。
「第3四半期の売上総利益は前年同期比微減の440万ドル、売上総利益率は30％で安定した。第3四半期の売上総利益は前年同期比微減の440万ドルで、売上総利益率は30％と安定しています。戦略的なサプライチェーンと収益性改善の取り組み、コスト削減と大量仕入れにより、粗利益率の改善は継続し、長期的な目標は40％を超えることを目標としています。
「2024年5月6日現在、当社の受注残高は1,850万ドルです。当社の受注残は、主要OEMからの新しいフォークリフトの納品スケジュールに合わせて発注される発注のリードタイムが長くなっていること、および航空会社の新しい地上支援装置（「GSE」）の特定のモデルラインの納期が延長されていることを反映しています。このようなリードタイムの延長により、一部の出荷が延期され、予想された注文の受領が遅れている。未決済の受注残以外にも、1億ドルを超える高確率の受注があり、将来は引き続き明るい。
| ● | 2024年6月期以降も顧客からの注文の遅れがある。 |
| ○ | 金利上昇と経済不安によるフォークリフト延期の遅れ | |
| ○ | 競合他社に顧客を奪われたり、受注を奪われたりした事実はない | |
| ○ | 顧客によるリチウム採用の後退ではなく、遅延 |
| ● | 目標とする販売軌道を支える行動 |
| ○ | 顧客の需要に応えるヘビーデューティーモデルの新製品を発表 |
| ○ | 顧客の需要をサポートするために営業担当者を増員 | |
| ○ | マーケティング・リソースとイニシアチブの拡大 | |
| ○ | 今期、別のトップフォークリフトOEMの新しいプライベート・レーベル・プログラムを開始 |
| ● | 粗利率の向上を支える行動 |
| ○ | 全社的な厳選コスト削減 | |
| ○ | 製品／顧客への「総合的な付加価値」を反映した厳選された価格の引き上げ |
| ● | テクノロジーとパートナーシップの拡大に向けて前進を続ける |
| ○ | 特定の製品アプリケーションについて、パートナーと急速充電技術を探求する。 | |
| ○ | 全国設置を含む顧客資産管理のための遠隔測定機能 | |
| ○ | 大規模フリート向け製品サポートのための機械学習とAI機能の開発 | |
| ○ | モジュール化されたバッテリーセルの自動化、今夏発売へ |
| ● | Key Appointments: |
| ○ | 経験豊富な財務・会計幹部であるケビン・ロイヤルを最高財務責任者に任命。 | |
| ○ | 上級管理職で起業家のマーク・レポスキーを独立取締役に任命。 |
受注残の状況は時点的なものであるが、全体としては基本的な受注ペースを反映している。:
| Fiscal Quarter Ended | Beginning Backlog | 新規受注 | Shipments | Ending Backlog | ||||||||||||
| December 31, 2022 | $ | 26,858,000 | $ | 20,652,000 | $ | 17,158,000 | $ | 30,352,000 | ||||||||
| March 31, 2023 | $ | 30,352,000 | $ | 9,751,000 | $ | 15,087,000 | $ | 25,016,000 | ||||||||
| June 30, 2023 | $ | 25,016,000 | $ | 19,780,000 | $ | 16,252,000 | $ | 28,544,000 | ||||||||
| September 30, 2023 | $ | 28,544,000 | $ | 8,102,000 | $ | 14,797,000 | $ | 21,849,000 | ||||||||
| December 31, 2023 | $ | 21,849,000 | $ | 26,552,000 | $ | 18,344,000 | $ | 30,057,000 | ||||||||
| March 31, 2024 | $ | 30,057,000 | $ | 4,030,000 | $ | 14,457,000 | $ | 19,630,000 | ||||||||
CEO Commentary Continued
「今後については、新規顧客との関係を確保し、既存顧客のリチウム電池への継続的な移行をサポートするため、販売・マーケティングイニシアチブを拡大することに非常に重点を置いています。当社の強力なOEM関係や承認を補完するために、第2段階のOEMプライベートブランド・プログラムを追加できることをうれしく思います。また、当社の流通ネットワークと協力し、顧客直販の取り組みにより顧客獲得を拡大しています。また、成長志向のプロジェクトで当社のポジションを活用し、ベンダー、技術パートナー、さらに成長を促進する機会とのパートナーシップを開発しています。
「当社は、新製品とエネルギー貯蔵製品におけるギャップを埋めることで、複数の顧客セグメントと隣接市場向けに製品ラインを拡大することに取り組んでいます。最近、私たちはクラスII狭通路フォークリフトとクラスI4輪カウンターバランスフォークリフト用の新しい第2世代リチウムイオンバッテリーパックを発表しました。資産管理機能を含む当社の遠隔測定は、フォーチュン50社の全国的な導入に向けて試験段階にあります。新製品の導入は、新技術を導入し、顧客を確実に満足させるという当社の確かな実績のまた別の例です。
「最後に、新CFOのケビン・ロイヤルと、新たに取締役に選出されたマーク・レポスキーを発表できることを嬉しく思います。二人とも高成長事業を成功させた深い経験をもたらしてくれます。二人とも、トップクラスの顧客とともに事業を拡大するという当社の戦略を達成するための重要なリソースです。"
Q3’24 Financial Results
2024年度第3四半期の売上高は、2023年度第3四半期の1,510万ドルに対して4％減の1,450万ドルとなりました。これは、当社がサービスを提供する市場部門における設備投資の減少により、2024年3月31日に終了した四半期における出荷台数が減少したためですが、一部のエネルギー貯蔵ユニットの価格上昇により一部相殺されました。
2024年度第3四半期の売上総利益は、2023年度第3四半期の売上総利益470万ドルに対し、7％減の440万ドルとなった。売上総利益率は2023年度第3四半期の31%に対し、2024年度第3四半期は30%に減少した。売上総利益率は、当四半期の保証費用の増加により名目上100ベーシス・ポイント減少しましたが、製品コスト改善イニシアチブの結果、2024年3月31日に終了した四半期に達成された平均売上単価の低下により一部相殺されました。
調整後EBITDAは、主に減収の影響により、2023年度第3四半期の0.7百万ドルの損失に対し、2024年度第3四半期は1.4百万ドルの損失となった。
販売費および一般管理費は2023年度第3四半期の470万ドルに対し、2024年度第3四半期は530万ドルに増加しました。これは主に、一部の退職金を含む人件費の増加、株式報酬、採用費、発送費、専門サービス料の増加によるものですが、販売手数料、D&O保険費、出張費、減価償却費の減少により一部相殺されました。
研究開発費は2023年度第3四半期の120万ドルに対し、2024年度第3四半期は130万ドルに増加したが、これは主に退職金、株式報酬、一般研究開発費を含むスタッフ関連費用の増加によるもので、機器レンタル料の減少により一部相殺された。
2024年度第3四半期の純損失は260万ドル（2023年度第3四半期は140万ドルの損失）であり、これは主に売上総利益の減少、計画的な成長を支えるための営業費用および支払利息の増加に起因する。
2023年6月30日時点の240万ドルに対し、2024年3月31日時点の現金は130万ドルであり、運転資本管理の変化を反映している。利用可能な運転資本には、2024年5月6日現在、ジブラルタル・ビジネス・キャピタル（ジブラルタル）からの1,600万ドルの信用枠があり、借入ベースの制限および特定の財務制限条項の充足を条件として320万ドルの利用可能残額があること、およびクリーブランド・キャピタルとの劣後信用枠で200万ドルが利用可能であることが含まれます。ジブラルタとの与信枠は、対象となる売掛金および在庫の借入ベースに従い、最大2,000万ドルまで拡大可能。2024年4月30日に終了した3ヶ月間のEBITDA要件が達成されなかったことに関連し、ローン契約において債務不履行が発生した。このような債務不履行は免除され、将来の債務不履行を防止するため、ジブラルタルと協力してローン契約の財務制限条項を修正している。財務制限条項の変更に対応するために必要な追加時間を考慮し、関連する10-Qを2024年5月13日（月）に提出する予定です。当社が継続企業として継続できるかどうかは、収益と関連キャッシュ・フローが事業運営に十分な資金を供給できるようになるまで、受注予測を達成し、未決済の販売注文を出荷し、マージンをさらに改善し、営業コストを削減し、必要であれば追加資本を適時に調達できるかどうかにかかっています。
営業活動に使用した純現金は、2023年3月31日に終了した9ヶ月間の520万ドルに対し、2024年3月31日に終了した9ヶ月間は430万ドルと、0.9百万ドル減少した。
2024年度第3四半期決算電話会議
フラックスパワー社のロン・ダット最高経営責任者（CEO）とケビン・ロイヤル最高財務責任者（CFO）が電話会議を主催し、その後質疑応答が行われます。電話会議ではプレゼンテーションも行われ、その模様はウェブキャストでご覧いただけるほか、当社ウェブサイトの投資家向けページからもアクセスいただけます。
通話にアクセスするには、以下の情報を使用してください：
| Date: | Thursday, May 9, 2024 | |
| Time: | 4東部時間午後0時30分、太平洋時間午後1時30分 | |
| Toll-free dial-in number: | 1-877-407-4018 | |
| International dial-in number: | 1-201-689-8471 | |
| Conference ID: | 13745699 |
開始時刻の5～10分前までに電話にてお申し込みください。オペレーターがお名前とご所属を登録させていただきます。お電話がつながらない場合は、MZグループ（1-949-491-8235）までご連絡ください。
カンファレンス・コールはライブ中継されるほか、https://viavid.webcasts.com/starthere.jsp?ei=1664610&tp_key=290c3adc41、当社ウェブサイトのIRセクション（こちら）からも再生可能。
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