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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年11月9日
フラックス・パワー・ホールディングス
(定款に明記された登録者の正確な名称)
| ネバダ | 001-31543 | 92-3550089 | ||
| (法人設立の州またはその他の管轄区域) | (Commission File Number) | (IRS Employer Identification No.) |
| 2685 s.メルローズ・ドライブ、ビスタ、カリフォルニア州 | 92081 | |
| (主要経営陣の住所) | (Zip Code) |
877-505-3589
(登録者の電話番号（市外局番を含む）
フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：
| ☐ | 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ☐ | 取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ☐ | 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ☐ | 証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券：
| Title of each class | Trading Symbol | 登録されている各取引所の名称 | ||
| 普通株式、額面0.001ドル | FLUX | Nasdaq Capital Market |
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 2.02 営業成績および財務状況
2023年11月9日、当社はプレスリリースを発表し、特に2023年9月30日に終了する会計年度第1四半期の限定的な財務および営業情報を発表し、一定の将来の業績予想を提供した。また、当社はこのような結果について電話会議を開催する予定です。このプレスリリースの全文は、本Current Report on Form 8-Kの別紙99.1として提出されています。プレス・リリースに含まれる業績予想を構成する予測にはリスクと不確実性が含まれており、その結果は現時点では予見できないため、実際の結果はこれらの予測とは大きく異なる可能性があります。この点については、プレスリリースに含まれる "Forward-Looking Statements" の見出しの下にある情報をご参照ください。
Item 7.01 Regulation FD Disclosure
本Current Report on Form 8-Kの項目2.02に記載された情報は、参照することにより本項目7.01に組み込まれる。
本フォーム 8-k の第 2.02 項および第 7.01 項で報告された情報（別紙 99.1 を含む）は「提供」されたものであり、 1934 年証券取引法（「取引所法」）第 18 項の適用を受けるものではなく、また 1933 年証券法（改正）または取引所法に基づくいかなる届出においても、かかる届出における一般的な組み込みの文言に関係なく参照により組み込まれるものとは見なされないものとしま す。
Item 9.01 財務諸表および添付資料
Exhibit Index
| Exhibit | Exhibit Description | |
| 99.1 | 2023年11月9日付プレスリリース | |
| 104 | カバーページ インタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
| Flux Power Holdings, Inc. | ||
| a Nevada corporation | ||
| By: | /s/ Ronald F. Dutt | |
| Ronald F. Dutt, | ||
| Chief Executive Officer | ||
| Dated: November 9, 2023 | ||
Exhibit 99.1
フラックスパワー 2024年度第1四半期決算について
継続的な売上総利益率改善策の結果、売上総利益率は7億ポンド改善
2023年11月2日現在の受注残は3,100万ドルに増加
フォーチュン100社の顧客と提携し、業界初のテレマティクスを車両全体に統合
本日午後4時30分（米国東部時間）より電話会議を開催します。
カリフォルニア州ビスタ-2023年11月9日-商業・産業機器の電化に向けた先進的なリチウムイオンエネルギー貯蔵ソリューションの開発企業であるフラックス・パワー・ホールディングス・インク（NASDAQ: FLUX）は、2023年9月30日に終了した会計年度第1四半期の財務・経営成績を発表した。
2024年3月期第1四半期以降の主な業績ハイライトと最新情報
| ($ millions) | Q1 Comparison | |||||||||||||||
| Q1 2024 | Q1 2023 | $ Change YoY | % Change YoY | |||||||||||||
| 売上高 | $ | 14.8 | $ | 17.8 | $ | -3.0 | -17 | % | ||||||||
| 売上総利益 | $ | 4.3 | $ | 3.9 | $ | 0.4 | 9 | % | ||||||||
| 売上総利益率 | 29 | % | 22 | % | — | 32 | % | |||||||||
| 調整後ebitda | $ | -1.2 | $ | -1.5 | $ | 0.3 | 24 | % | ||||||||
| ● | 2024年度の黒字化につながるマージンの拡大: |
| ○ | 第 1 四半期の売上総利益は前年同期比で 9％増加した。 | |
| ○ | 第 1 四半期の売上総利益率は前年同期比で 700bp 上昇した。 | |
| ○ | 調整後 EBITDA（税引き前・税引き後利益）の損失は、前年同期比で 24％改善した。 |
| ● | Continued Revenue Expansion |
| ○ | 需要の高いヘビーデューティーモデルがUL認証を取得、2024年に発売予定。 | |
| ○ | 今四半期、大手フォークリフトOEMとプライベート・レーベル・プログラムを開始予定。 | |
| ○ | フォーチュン100社の顧客と提携し、業界初となる車両全体のテレマティクス統合を実現 | |
| ○ | 急速充電の独自技術に関する提携の可能性を探る。 |
| ○ | 現在の高い顧客需要に対応するため、バッテリーセルをモジュールに自動化するプロトタイプの段階まで到達。 | |
| ○ | 海外販路の提携が進展 | |
| ○ | 2023年11月2日時点の受注残（オープンオーダー）は3,100万ドルに増加。 |
| ● | Improved capital structure |
| ○ | 運転資金の調達とシリコンバレー銀行（Silicon Valley Bank、以下「SVB」）との既存融資枠の返済のため、ジブラルタル・ビジネス・キャピタル（Gibraltar Business Capital、以下「GBC」）から2,000万ドルへの拡張条項を含む1,500万ドルの新規融資枠を確保。 | |
| ○ | アット・ザ・マーケット（ATM）募集プログラムを終了。 | |
| ○ | クリーブランド・キャピタルとの新たな200万ドルの劣後与信枠を設定し、与信期間を2025年8月15日まで延長した。 |
Backlog Summary
受注残の状況は時点的なものであるが、全体としては基本的な受注ペースを反映している。:
| Fiscal Quarter Ended | Beginning Backlog | 新規受注 | Shipments | Ending Backlog | ||||||||||||
| June 30, 2022 | $ | 38,593,000 | $ | 11,622,000 | $ | 15,195,000 | $ | 35,020,000 | ||||||||
| September 30, 2022 | $ | 35,020,000 | $ | 9,678,000 | $ | 17,840,000 | $ | 26,858,000 | ||||||||
| December 31, 2022 | $ | 26,858,000 | $ | 20,652,000 | $ | 17,158,000 | $ | 30,352,000 | ||||||||
| March 31, 2023 | $ | 30,352,000 | $ | 9,751,000 | $ | 15,087,000 | $ | 25,016,000 | ||||||||
| June 30, 2023 | $ | 25,016,000 | $ | 19,780,000 | $ | 16,252,000 | $ | 28,544,000 | ||||||||
| September 30, 2023 | $ | 28,544,000 | $ | 8,102,000 | $ | 14,797,000 | $ | 21,849,000 | ||||||||
2023年11月2日、支払備金残高31,080,000ドル
CEO Commentary
「2024 年第 1 四半期は、黒字化に向けて力強い前進が見られました。2024年度第1四半期は、フォークリフトの納期遅れの影響を受け、収益が低迷する中、黒字化を達成することができました。2024年度も成長期を達成するため、第2四半期にはすでに持ち直しの動きが見られます。当社の販売サイクルは通常2～3ヶ月のフォークリフトのリードタイムを反映していますが、過去12ヶ月の大半は、いくつかの大量生産フォークリフト・ラインでリードタイムが最大12ヶ月増加しています。24年度第1四半期の調整後EBITDA損失は24％改善し、120万ドルとなった。売上総利益率改善の取り組みにより、24年第1四半期は700ベーシス・ポイント増の29％となった。2023年6月30日以降、新たに主要顧客2社が加わった。
「2023年11月2日現在、当社の受注残高は920万ドル増加し、総額3,110万ドルに達しました。この増加は、フォークリフトおよび空港用地上支援機材（GSE）の新規納入スケジュールと当社の製品提供が同期したことによるものです。新規顧客2社がフォークリフトと空港用GSEの両方で受注残の増加に貢献した。未決済の受注残のほかにも、1億ドルを超える高確率の受注パイプラインに取り組んでおり、これは当会計年度を超えるものである。先ごろ開催されたGSE EXPO 2023では、航空会社のGSE統合パートナーであるAverest Inc.とともに、GSEの電動化を促進する当社のエネルギー貯蔵およびテレマティクス・プラットフォームを紹介した。航空業界が鉛蓄電池やプロパンから電動のGSEに移行する中、実用的なデータにリアルタイムでアクセスできるテレマティクスは、運航効率とフリート電化を成功させるために不可欠なものとなっています。デルタ航空のような持続可能性のリーダーは、化石燃料を動力とするベルトローダー、バッグ、タグトラクターをゼロエミッションの電気自動車に移行することに重点を置くなど、2050年までに炭素排出量をネットゼロにするというコミットメントでペースを作っている。
「この1年間、一貫した収益性を達成するためのロードマップに真摯に取り組んできた。これと並行して、当面の利益と将来の利益の両方を約束する成長志向のプロジェクトをいくつか進めてきました。2024年初頭には、新型ヘビーデューティーモデルとOEMプライベートブランド・プログラムが、旺盛な市場需要に効果的に応えられると期待しています。これと並行して、セル・モジュールの自動組立も予定通りに進んでいます。2024年後半には、フォーチュン100社の顧客と業界初の統合テレマティクス、フリート・ワイド・プログラムを開始する予定である。これらの開発を基盤に、当社はパートナーと協力してバッテリー・セルのイノベーションをもたらし、世界規模で販売を拡大していきます。
「この与信枠は低金利で、期間も2年で、事業の成長に伴い運転資金需要が高まるため、2,000万ドルまで枠を拡大できる可能性があります。この融資枠は、営業資金需要の改善とともに、現在の事業成長を支えています。また、クリーブランド・キャピタルから新たに200万ドルの劣後特約付融資枠を借り入れることで、予想される需要以上の追加的な与信支援を受けることができます。最後に、将来を見据えた場合、従来のシェルフ登録から変更することは、資本管理に関して柔軟性を維持することができるため、良い企業慣行であると考えています。
「今後は、短期的な黒字化軌道と新たな成長戦略を組み合わせることで、リチウムイオンの採用でこの業界をリードし、株主価値の向上を促進するための付加価値の高い事業成長を実現できると考えています。当社は、製品の品質、サービス、ビジネスのしやすさに関する顧客満足度の向上に満足していますが、決して満足していません。当社の市場での評判は、フォーチュン500に名を連ねる当社の顧客基盤にとって非常に重要であり、ブランド認知度を拡大するためのマーケティング努力を惜しみません。今後数ヶ月の間に、さらなる最新情報を提供できることを楽しみにしています」とダットは締めくくった。
Q1’24 Financial Results
2024年度第1四半期の収益は、2023年度第1四半期の1,780万ドルに対して17％減の1,480万ドルとなりました。これは、主にフォークリフトの時期遅延、季節性、製品構成に関連した延期により、当四半期に販売されたエネルギー貯蔵パックの台数が少なかったためです。
2024年度第1四半期の売上総利益は、2023年度第1四半期の売上総利益390万ドルに対し430万ドルに増加した。売上総利益率は2023年度第1四半期の22％に対し、2024年度第1四半期は29％に上昇した。売上総利益は、売上台数の減少により一部相殺されたものの、売上総利益率改善施策の結果、1台当たりの売上原価が減少した結果、9%改善した。
調整後EBITDAは、売上総利益率の改善により、2023年度第1四半期の150万ドルの損失に対し、2024年度第1四半期は120万ドルの損失となった。
販売費および一般管理費は2023年度第1四半期の450万ドルから2024年度第1四半期は470万ドルに増加しましたが、これは主に人件費、減価償却費、専門サービス費、株式報酬、出張費に起因するもので、手数料、発送費、採用費、コンサルティング料の減少により一部相殺されました。
研究開発費は2023年度第1四半期の120万ドルに対し、2024年度第1四半期は130万ドルに増加したが、これは主にスタッフ関連費用の増加によるものである。
2024年度第1四半期の純損失は210万ドルで、2023年度第1四半期と同様であり、主に売上総利益の増加を反映した名目的な改善であったが、営業費用および支払利息の増加により相殺された。
2023年9月30日時点の現金は110万ドルであったが、運転資本管理の変更を反映して、2023年6月30日時点では240万ドルであった。利用可能な運転資本には、2023年11月2日現在、ジブラルタ・ビジネス・キャピタルからの1,500万ドルの信用枠の利用可能残額は290万ドル、クリーブランド・キャピタルからの劣後信用枠の利用可能残額は200万ドルが含まれる。
営業活動による現金支出は、2022年9月30日に終了した3ヶ月間の0.6百万ドルに対し、2023年9月30日に終了した3ヶ月間は3.1百万ドルに増加したが、これは主に在庫、債権、債務の運転資本の変動によるものである。
2024年度第1四半期決算電話会議
フラックスパワー社のロン・ダット最高経営責任者（CEO）とチャック・シェイエ最高財務責任者（CFO）が電話会議を主催し、その後質疑応答が行われます。電話会議ではプレゼンテーションも行われ、その模様はウェブキャストでご覧いただけるほか、当社ウェブサイトの投資家向けページからもアクセスいただけます。
通話にアクセスするには、以下の情報を使用してください：
| Date: | Thursday, November 9, 2023 |
| Time: | 4東部時間午後0時30分、太平洋時間午後1時30分 |
| Toll-free dial-in number: | 1-877-407-4018 |
| International dial-in number: | 1-201-689-8471 |
| Conference ID: | 13741955 |
開始時刻の5～10分前までに電話にてお申し込みください。オペレーターがお名前とご所属を登録させていただきます。お電話がつながらない場合は、MZグループ（1-949-491-8235）までご連絡ください。
カンファレンス・コールはライブ中継されるほか、https://viavid.webcasts.com/starthere.jsp?ei=1638333&tp_key=4d161faacd、当社ウェブサイトのIRセクション（こちら）からも再生可能。
ウェブキャストの再放送は、東部時間午後7時30分以降、2024年2月9日まで視聴可能。
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