米国証券取引委員会
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
1934年証券取引所法第13条または第15条(d)に基づく最新報告書
報告日(最も古いイベントの報告日):2023年8月9日
ネプロス
(登録者の正確な名称(定款に明記されているもの)
| デラウェア | 001-32288 | 13-3971809 | ||
| (法人設立の州またはその他の管轄区域) |
(Commission File Number) |
(IRS Employer Identification No.) |
380ラッカワナ・プレイス、サウス・オレンジ、ニュージャージー州07079
(主たる事業所の所在地(郵便番号を含む)
(201) 343-5202
(登録者の電話番号(市外局番を含む)
n/a
(旧姓または旧住所(前回の報告から変更されている場合)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください:
| ☐ | 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション(17 cfr 230.425) |
| ☐ | 取引所法の下でのルール14a-12(17 cfr 240.14a-12)に基づく資料の勧誘。) |
| ☐ | 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ☐ | 証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券:
| Title of each class | Trading Symbol(s) | 登録されている各取引所の名称 | ||
| 普通株式、額面0.001ドル | NEPH | the nasdaq stock market llc |
登録者が1933年証券法規則405(本章§230.405)または1934年証券取引法規則12b-2(本章§240.12b-2)で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
| Item 2.02 | 営業成績および財政状態。 |
2023 年 8 月 9 日、ネプロス社(以下「当社」)はプレスリリースを発表し、2023 年第 2 四半期決算を開示しました。このプレスリリースのコピーは別紙 99.1 としてここに添付される。
証券取引委員会の規則および規制に従い、当該展示資料および本項目2.02に記載された情報は提供されたものであり、1934年証券取引法改正法(以下「取引所法」)第18条において「提出」されたものとはみなされず、また同法に基づく責任の対象ともみなされず、1933年証券取引法改正法または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、一般的な取り込みに関する文言にかかわらず、当該提出書類において特定の参照により明示的に記載されている場合を除き、参照により取り込まれたものとはみなされません。
| Item 9.01. | Financial Statements and Exhibits. |
(d) Exhibits
| Exhibit No. | Description | |
| 99.1 | ネプロス株式会社2023年8月9日付プレスリリース。 | |
| 104 | カバーページ インタラクティブデータファイル(inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
| Nephros, Inc. | ||
| Dated: August 9, 2023 | By: | /s/ Andrew Astor |
| Andrew Astor | ||
| Chief Financial Officer | ||
Exhibit 99.1
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Nephros, Inc. 380 Lackawanna Place South Orange NJ 07079 Call: 201 343 5202
nephros.com |
ネプロス、2023年6月期第1四半期決算を発表
第2四半期の純収入は350万ドル、2022年比24%増、通年の収入は45%増、キャッシュフローはプラスを維持
ニュージャージー州サウスオレンジ、2023年8月9日 - 医療および商業市場にろ過ソリューションを提供する水技術のリーディングカンパニーであるネプロス社(Nasdaq: NEPH)は本日、2023年6月30日締めの第2四半期決算を発表した。
Financial Highlights*
| ● | 継続事業からの純収入350万ドル、24%増 | |
| ● | 継続事業の純損失は0.7百万ドルに対し0.4百万ドル | |
| ● | 継続事業の調整後EBITDAは(0.4百万ドル)に対し、(0.2百万ドル)となった。) |
*記載された業績は前年同期(2022年第2四半期)との比較である。
「前四半期、ネプロスは2つの重要なマイルストーンを達成しました。キャッシュフローの黒字と、前年同期比71%の増収という記録的な四半期収益を達成したのです。「第2四半期もキャッシュフローは黒字を維持し、売上高は前年同期比24%増となりました。この成功の多くは、集中的な販売戦略の実施と、専任チームによる堅実な実行によるものです。下半期に向けて、引き続き高い成長率を維持できることを期待しています。"
アンディ・アスター暫定最高財務責任者(CFO)は「第2四半期の業績にも満足している。当社の主力事業はかつてないほど好調で、最近の経費削減と相まって、当四半期もキャッシュフロー・プラスの状態を維持することができました。さらに、粗利益率は第2四半期も改善を続け、第1四半期の57%から第2四半期は59%に上昇し、アクティブ・カスタマー・サイト(ACS)は前年同期比6%増の1,427に増加した。ネット・キャッシュ・フローは、高収益成長に伴う運転資本の使用により多少変動する可能性はあるものの、引き続き堅調に推移すると予想している。全体として、事業のファンダメンタルズは改善し続けており、増加する現金残高が当面の資金調達に十分であると確信しています。"
2023年6月期第1四半期財務実績
2023年6月30日に終了した四半期の継続事業からの純収入は350万ドル(2022年同期間は290万ドル)で、24%の増加であった。
2023年6月30日に終了した四半期の継続事業からの純損失は0.4百万ドル(前年同期は0.7百万ドル)であった。継続事業からの純損失の減少は、病原体検出事業分野およびHDF事業分野の売却および中止により、それぞれ売上高および粗利益率が増加し、研究開発費が減少したことによる。
2023年6月30日に終了した四半期の継続事業からの調整後EBITDAは、前年同期の(0.4百万ドル)に対して(0.2百万ドル)であった。
2023年6月30日に終了した四半期および2022年6月30日に終了した四半期の売上原価は150万ドルであった。2023年6月30日に終了した四半期の売上総利益率は59%であった(2022年同期は49%)。
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Nephros, Inc. 380 Lackawanna Place South Orange NJ 07079 Call: 201 343 5202
nephros.com |
2023年6月30日に終了した四半期の研究開発費は、2022年6月30日に終了した四半期の0.3百万ドルに対し、0.2百万ドルであった。継続事業からの純損失の減少は、病原体検出事業分野およびHDF事業分野の売却および中止により、それぞれ売上高および粗利益率が増加し、研究開発費が減少したことによるものである。
2023年6月30日に終了した四半期の減価償却費は約54,000ドルであった(2022年同期間は約51,000ドル)。
2023年6月30日に終了した四半期の販売費および一般管理費は、前年同期の約190万ドルに対し、約220万ドルであった。
2023年6月30日現在、ネプロスの現金および現金同等物は410万ドル。
調整後EBITDAの定義およびGAAP財務指標との調整
継続事業からの調整後EBITDAは、一般に公正妥当と認められた会計原則(GAAP)に従って算出された継続事業からの純損失から、すべての金利関連費用および利益、税金関連費用および利益、非経常的費用および利益、ならびに減価償却費、償却費、非現金報酬を含む非現金項目を除外して算出される。以下の表は、2023年度第2四半期および2022年度第2四半期における、継続事業からの調整後EBITDAと、最も直接的に比較できるGAAPベースの財務指標である継続事業からの純損失との調整を示しています:
| 第1四半期(6月30日) 前半, | ||||||||
| 2023 | 2022 | |||||||
| (in $ thousands) | ||||||||
| 継続事業からの当期純損失の調整: | ||||||||
| 継続事業からの純損失 | (433 | ) | (747 | ) | ||||
| 調整: | ||||||||
| 有形固定資産の減価償却費 | 10 | 20 | ||||||
| Amortization of other assets | 44 | 41 | ||||||
| 支払利息 | - | 6 | ||||||
| 受取利息 | (13 | ) | (1 | ) | ||||
| Non-cash stock-based compensation | 194 | 258 | ||||||
| 継続事業からの調整後ebitda損失 | (198 | ) | (423 | ) | ||||
ネプロスは、継続事業からの調整後 EBITDA が、ネプロスの財務状況および経営成績に関連する特定の財務および事業の傾向について、経営陣および投資家に有用な情報を提供すると考えています。経営陣は継続事業からの調整後 EBITDA を単独で、または GAAP に従って決定された財務指標の代替指標とし て考慮することはありません。継続事業からの調整後 EBITDA の主な限界は、GAAP によってネフロスの財務諸表に計上が義務付けられている重要な費用と利益を除外していることです。さらに、継続事業からの調整後 EBITDA は、継続事業からの調整後 EBITDA を決定する際に、どの費用や利益を除外し、また は含めるかについての経営陣の判断を反映するため、固有の限界があります。このような制限を補うため、経営陣は継続事業からの調整後 EBITDA を、最も直接的に比較可能な GAAP 財務指標である継続事業からの純損失と関連付けて表示しています。ネフロスは投資家に対し、継続事業からの調整後 EBITDA と継続事業からの純損失の調整表 を確認し、事業を評価するために単一の財務指標に依存しないよう求めます。
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