エドガーで原本を確認する
UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
セクション13または15に基づいて(d)
1934年の証券取引所法の
報告日（最も早く報告された事象の日付）：2023年4月17日
ドラゴンフライ・エナジー・ホールディングス・コーポレーション
(チャーターで指定された登録者の正確な名前)
| ネバダ | 001-40730 | 85-1873463 | ||
| (法人設立の州またはその他の管轄区域) |
(Commission File Number) |
(IRS Employer Identification No.) |
| 1190 Trademark Drive, #108 | ||
| Reno, Nevada | 89521 | |
| (主要経営陣の住所) | (Zip Code) |
(775) 622-3448
(登録者の電話番号（市外局番を含む)
N/A
(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)
Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れてください：
| ☐ | 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ☐ | 取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ☐ | 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ☐ | 取引所法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に基づき登録された証券：
| Title of each class |
Trading Symbol(s) |
登録されている各取引所の名称 | ||
| 普通株式、額面0.0001ドル | DFLI | The Nasdaq Global Market | ||
|
償還可能な新株予約権、普通株式に対する権利行使 1株あたり11.50ドルの行使価格で株式を取得, subject to adjustment |
DFLIW | The Nasdaq Capital Market |
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示すこと。
Emerging growth company ☒
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従って提供される新規または改訂された財務会計基準への準拠のための延長移行期間を使用しないことを選択した場合、チェックマークで示すこと。☐
Explanatory Note
本報告書は、2023年3月29日に米国証券取引委員会（以下「SEC」）に提出されたドラゴンフライ・エナジー・ホールディングス社（以下「当社」）のフォーム8-Kに関する報告書（以下「当初フォーム8-K」）を補足したものです。このForm 8-Kを提出する唯一の目的は、初回Form 8-Kの別紙99.1に含まれる特定の情報を更新し、以下に述べるように、当社の2022年監査の完了に伴う当社の財務実績の特定の更新を反映することにあります。
Item 2.02. 営業成績および財務状況
2023年3月29日、当社は、当初Form 8-Kの別紙99.1として添付された2022年第4四半期および12月31日に終了した年度の決算を発表する決算発表資料を発行しました。当社の2022年監査の完了にともない、当初資本の部で認識されていた2022年10月7日の企業結合による取引関連費用1980万ドルは一般管理費に分類されました。2023年4月17日、当社は、当社の決算の調整を反映するため、参照により本項目2.02に組み込まれる別紙99.1として添付されている決算発表の更新版を発行しました。
本書の別紙99.1に含まれる情報は、当初のForm 8-Kの添付資料として提出されたプレスリリースに含まれる情報を更新し、これに優先するものです。上記の更新の影響は、2023年4月17日にSECに提出された2022年12月31日終了年度の10-Kに関する当社の年次報告書に反映されています。
Item 7.01. Regulation FD Disclosure
上記「項目2.02 経営成績及び財政状態」をご参照ください。
このForm 8-KによるCurrent Reportおよび添付の別紙99.1に記載された情報は、1934年証券取引法改正（以下「取引所法」）第18条における「提出」、または同条の義務の対象とはみなされず、1933年証券法改正または取引所法に基づく提出書類に特定の参照により明示されている場合を除き、参照により組み込まれるものとはみなされないものとします。
Item 9.01. 財務諸表および添付資料
(d) 展示品。
| Exhibit No. | Description | |
| 99.1 | 2023年4月17日付、Dragonfly Energy Holdings Corp.のプレスリリースを更新しました。 | |
| 104 | cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。 |
SIGNATURES
1934年証券取引法の要求事項に従い、登録者は本報告書を、正式に権限を与えられた以下の署名者によって、登録者を代表して署名させました。
| DRAGONFLY ENERGY HOLDINGS CORP. | ||
| By: | /s/ Denis Phares | |
| Name: | Denis Phares | |
| Title: | Chief Executive Officer | |
Date: April 17, 2023
Exhibit 99.1
Dragonfly EnergyがForm 10-Kの年次報告書を提出、2022年第4四半期および12月31日に終了した年度の営業成績を更新
ネバダ州レノ（2023年4月17日） - エネルギー貯蔵の業界リーダーであり、ディープサイクルリチウムイオン蓄電池を製造するドラゴンフライエナジーホールディングス社（以下「ドラゴンフライ」または「当社」）（Nasdaq：DFLI）は本日、フォーム10Kに関する年次報告書を提出し、2022年12月末の第4四半期および監査済み通年の財務結果を更新しました。
2023年3月29日、当社は2022年12月31日に終了した年度の未監査決算を発表し、同日、Form 8-Kの項目2.02および9.01に基づくプレスリリースを提供しました。2022年監査の完了にともない、当初資本の部で認識されていた2022年10月7日の企業結合による取引関連費用1980万ドルが一般管理費に分類されました。これらの費用は、本経営統合に特有のものであり、将来の四半期において再発することはないと考えています。本プレスリリースは、当社の業績の調整を反映するため、2023年3月29日に発表したプレスリリースを更新し、これに優先します。2022年12月31日に終了する年度の当社の監査済み財務諸表を含むこれらの変更に関する追加情報については、本日未明に米国証券取引委員会（以下「SEC」）に提出された当社のフォーム10-Kをご覧ください。
トンボの売上高及び売上総利益は変更ありません。以下は、速報値から確定値までの営業調整の概要です。
速報値から最終結果への調整：
| Fourth quarter 2022 | Full year 2022 | |||||||||||||||||||||||
| ($ thousands) | Preliminary | Change | Final | Preliminary | Change | Final | ||||||||||||||||||
| 営業費用 | $ | (12,481 | ) | $ | (20,460 | ) | $ | (32,941 | ) | $ | (37,541 | ) | $ | (20,460 | ) | $ | (58,001 | ) | ||||||
| Net (Loss) Income | $ | (11,655 | ) | $ | (20,460 | ) | $ | (32,115 | ) | $ | (19,111 | ) | $ | (20,460 | ) | $ | (39,571 | ) | ||||||
| EBITDA | $ | (7,843 | ) | $ | (19,750 | ) | $ | (27,593 | ) | $ | (12,645 | ) | $ | (19,799 | ) | $ | (32,444 | ) | ||||||
| Adj. EBITDA | $ | (4,833 | ) | $ | 458 | $ | (4,375 | ) | $ | (7,951 | ) | $ | 411 | $ | (7,540 | ) | ||||||||
About Dragonfly
Dragonfly Energy Holdings Corp. (Nasdaq: DFLI) は、ネバダ州リノに本社を置く、ディープサイクルリチウムイオン電池のリーディングサプライヤーです。ドラゴンフライの研究開発活動は、革新的な技術と製造プロセスにより、エネルギー貯蔵業界に革命をもたらしています。現在、RV車、船舶、オフグリッド設備、その他の蓄電用途など、幅広いエンドマーケットにおいて、無害なディープサイクルリチウムイオンバッテリーが鉛蓄電池に取って代わっています。また、当社独自の特許取得済みの固体電池技術を将来的に展開することで、より持続可能で信頼性の高いスマートグリッドを実現するためのエネルギー貯蔵ソリューションの提供にも注力しています。詳細については、www.dragonflyenergy.com/investors をご覧ください。
Forward-Looking Statements
このプレスリリースには、1995年米国私募証券訴訟改革法にいうところの「将来予想に関する記述」が含まれています。将来予想に関する記述には、歴史的事実でないすべての記述、および計画中の製品およびサービス、事業戦略および計画、市場規模および成長機会、競争上の地位、技術および市場動向など、当社の意図、確信または期待に関する記述が含まれますが、これらに限られません。これらの将来予想に関する記述の一部は、「かもしれない」、「はずだ」、「期待する」、「つもりだ」、「推定する」、「予想する」、「信じる」、「予測する」、「計画する」、「ターゲット」、「プロジェクト」、「できる」、「するだろう」、「続ける」、「予測する」、またはこれらの否定語もしくはそれらの変形を含む将来予想に関する言葉の使用もしくは類似表現によって識別することができます。これらの将来予想に関する記述は、リスク、不確実性、およびその他の要因（その一部は当社が制御できないもの）の影響を受け、実際の結果がかかる将来予想に関する記述によって明示的または黙示的に示されるものと大きく異なる可能性があります。かかる将来予想に関する記述に影響を与えうる要素には、当社が最近行ったChardan NexTech Acquisition 2 Corp.との経営統合及び関連する取引により期待される便益を認識する能力、当社の経営成績及び財政状態に影響を与える可能性がある事項が含まれますが、これらに限定されません。また、Chardan NexTech Acquisition 2 Corp.との最近の経営統合および関連取引により期待される利益を認識する能力、対象市場への市場浸透を成功させる能力、当社が対象とする予定である対処可能市場の成長、当社が1億5千万ドルのChEF Equity Facilityの下で必要時に資本を利用する能力、当社が特許およびその他の知的財産を守る能力、将来の製品販売から収益を得る能力および収益性を達成・維持する能力など、当社をとりまくさまざまなリスクが含まれますが、これらに限定されません。これらおよびその他のリスクと不確実性は、2023年4月17日にSECに提出された2022年12月31日終了年度の当社のフォーム10Kに関する年次報告書およびSECへの当社のその他の提出書類の「リスク要因」および「将来予測に関する注意事項」の項に詳しく記載されています。
これらのリスクのいずれかが現実化した場合、または当社の仮定が誤りであることが判明した場合、実際の結果はこれらの将来予想に関する記述に含 まれる結果とは大きく異なる可能性があります。また、当社が現時点で把握していない、あるいは重要でないと判断している追加的なリスクが存在する可能性があり、これらも実際の結果を将来予想に関する記述と異なるものにする可能性があります。本プレスリリースに含まれるすべての将来予想に関する記述は、それらが作成された日現在においてのみ述べられています。法律で義務付けられている場合を除き、当社は、作成日以降に発生する事象または存在する状況を反映するために、かかる記述を更新する義務を負うものではありません。
Investor Relations
ICR, Inc.のSioban Hickie氏。
DragonflyIR@icrinc.com
Dragonfly Energy Holdings Corp.
Balance Sheet
2022年および2021年12月31日に終了した年度
(単位：千ドル)
| 2022 | 2021 | |||||||
| 流動資産 | ||||||||
| 現金 | $ | 17,781 | $ | 25,586 | ||||
| 制限付き現金 | - | 3,044 | ||||||
| 売掛金(貸倒引当金控除後) | 1,444 | 783 | ||||||
| 棚卸資産 | 49,846 | 27,127 | ||||||
| 前払費用 | 1,624 | 293 | ||||||
| Prepaid inventory | 2,002 | 7,461 | ||||||
| Prepaid income tax | 525 | - | ||||||
| その他の流動資産 | 267 | 1,787 | ||||||
| 流動資産合計 | 73,489 | 66,081 | ||||||
| Property and Equipment | ||||||||
| 有形固定資産(純額) | 10,760 | 4,461 | ||||||
| オペレーティング・リース使用権資産 | 4,513 | 5,709 | ||||||
| 資産合計 | $ | 88,762 | $ | 76,251 | ||||
| 現在の負債 | ||||||||
| 買掛金 | $ | 13,475 | $ | 11,360 | ||||
| 未払給与およびその他の負債 | 6,295 | 2,608 | ||||||
| Customer deposits | 238 | 434 | ||||||
| Uncertain tax position liability | 128 | - | ||||||
| Income tax payable | - | 631 | ||||||
| Note s payable | 19,242 | 1,875 | ||||||
| オペレーティング・リース負債（1年以内返済予定分 | 1,188 | 1,082 | ||||||
| 流動負債合計 | 40,566 | 17,990 | ||||||
| Long-Term Liabilities | ||||||||
| Note s payable | - | 37,053 | ||||||
| 新株予約権付社債 | 32,831 | - | ||||||
| 繰延税金負債 | - | 453 | ||||||
| Accrued expenses-long term | 492 | - | ||||||
| オペレーティング・リース負債（1年以内返済予定分を含む） | 3,541 | 4,694 | ||||||
| Total Long-Term Liabilities | 36,864 | 42,200 | ||||||
| 負債合計 | 77,430 | 60,190 | ||||||
| エクイティ | ||||||||
| 普通株式、額面0.0001ドルで170,000,000株、認可済み、2022年12月31日および2021年12月31日現在の発行済株式数はそれぞれ43,272,728および36,496,998。 | 4 | 4 | ||||||
| 優先株式、額面0.0001ドルで5,000,000株、認可済み、2022年および2021年12月31日現在、それぞれ発行済株式はない。 | - | - | ||||||
| 追加資本金 | 38,461 | 3,619 | ||||||
| Retained (deficit) earnings | (27,133 | ) | 12,438 | |||||
| 資本合計 | 11,332 | 16,061 | ||||||
| 負債および株主資本合計 | $ | 88,762 | $ | 76,251 | ||||
Dragonfly Energy Holdings Corp.
Statement of Operations
2022年および2021年12月31日に終了した年度
(単位：千米ドル、シェアおよび1株当たりのデータを除く)
| 2022 | 2021 | |||||||
| 売上高 | $ | 86,251 | $ | 78,000 | ||||
| 商品売上原価 | 62,247 | 48,375 | ||||||
| 売上総利益 | 24,004 | 29,625 | ||||||
| 営業費用 | ||||||||
| 研究開発費 | 2,764 | 2,689 | ||||||
| 一般管理費 | 41,566 | 10,621 | ||||||
| Selling and marketing | 13,671 | 9,848 | ||||||
| 営業費用合計 | 58,001 | 23,158 | ||||||
| (Loss) Income From Operations | (33,997 | ) | 6,467 | |||||
| Other Income (Expense) | ||||||||
| その他の収入 | 40 | 1 | ||||||
| 支払利息 | (6,945 | ) | (519 | ) | ||||
| ワラント負債の公正市場価値の変動 | 5,446 | - | ||||||
| Debt extinguishment | (4,824 | ) | - | |||||
| Total Other Expense | (6,283 | ) | (518 | ) | ||||
| (Loss) Income Before Taxes | (40,280 | ) | 5,949 | |||||
| 所得税（ベネフィット）費用 | (709 | ) | 1,611 | |||||
| Net (Loss) Income | $ | (39,571 | ) | $ | 4,338 | |||
| (基本的1株当り利益（損失）-基本的1株当り利益 | $ | (1.03 | ) | $ | 0.12 | |||
| (損失） 希薄化後1株当たり利益 | $ | (1.03 | ) | $ | 0.11 | |||
| 加重平均株式数-基本的 | 38,565,307 | 35,579,137 | ||||||
| 加重平均株式数-希薄化後 | 38,565,307 | 37,742,337 | ||||||
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアム
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録
会社開示情報をすべ
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアム
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必
会社開示情報をすべてご覧に
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めて
会社開示情報をすべて
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の
会社開示情報をすべてご覧にな
会社開示情報をすべてご覧になるには株探
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。 初めての方には「30日間の無料体験」実施中！会社開示情
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアム
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必
会社開示情報をすべてご覧になるには株探プレミアムの登録が必要です。
株探プレミアムに申し込む(初回無料体験付き)
プレミアム会員の方はこちらからログイン