UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
報告日(最も古い事象の報告日) 2024年3月9日
Cosmos Health Inc. |
(チャーターで指定された登録者の正確な名前) |
ネバダ |
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000-54436 |
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27-0611758 |
(State or other jurisdiction of incorporation) |
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(Commission File Number) |
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(I.R.S. Employer Identification No.) |
5 ギリシャ、テッサロニキ、ピレア、アギウ・ゲオルギウ(AGIOU GEORGIOU |
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55438 |
(主要経営陣の住所) |
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(Zip Code) |
登録者の電話番号(市外局番を含む) (312) 865-0026
N/A
(前回の報告から変更されている場合は、旧姓または旧住所)
Title of Each Class |
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Trading Symbol |
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登録されている各取引所の名称 |
普通株式、額面 $.001 |
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COSM |
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Nasdaq Capital Market |
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください:
☐ |
証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション(17 cfr 230.425) |
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☐ |
取引所法の下でのルール14a-12(17 cfr 240.14a-12)に基づく資料の勧誘。) |
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☐ |
取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.14d-2(b)) |
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☐ |
証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.13a-4(c)) |
登録者が1933年証券法規則405(本章230.405節)または1934年証券取引法規則12b-2(本章240.12b節)に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 3.01 上場廃止、または継続的な上場規則・基準の不充足に関するお知らせ
コスモスヘルス株式会社(以下「当社」)は、ナスダック上場規則5550(a)(2)に基づき、1株当たり1.00ドルの最低買値を30営業日連続で維持していないとして、2024年3月20日にナスダックからコンプライアンス違反通知を受領しました。当社は、2024年3月20日から180暦日以内に、当社普通株式の終値が10営業日連続で1株当たり1.00ドル以上となり、コンプライアンスを回復する必要があります。なお、上場規則に適合しない場合には、株式併合を行う予定です。当社の有価証券に関連する気配情報をインジケーターで表示します。
ITEM 8.01 OTHER EVENTS
2024年3月9日、当社は、社内コーポレート・ガバナンス方針および憲章の一部として、関連当事者取引方針を正式化した(以下「関連当事者取引方針および手続き」)。関連当事者取引方針および手続きは別紙99.1として添付されている。
ITEM 9.01 財務諸表および添付資料
(d) Exhibits
Number |
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104 |
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cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。 |
2 |
SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、当社は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、当社を代表して署名させました。
COSMOS HEALTH INC. |
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Date: March 22, 2024 |
By: |
/s/ Georgios Terzis |
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Georgios Terzis |
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Chief Financial Officer |
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3 |
EXHIBIT 99.1
関連当事者取引の方針と手続き
POLICY
コスモスヘルス株式会社(以下、「当社」)の取締役会(以下、「取締役会」)の方針として、本方針(以下、「本方針」)において定義されるすべての関連当事者取引は、以下に定める手続きに従ってレビューの対象となります。取締役会は、監査委員会(「委員会」)がすべての関連当事者取引をレビューするのに最適であると判断しました。
PROCEDURES
委員会は、すべての関連当事者取引の重要な事実を確認するものとし、以下に説明する例外を条件として、関連当事者取引への参入を承認または不承認することができる。関連当事者取引の事前の委員会レビューが実行不可能であるか、そうでなければ取得されていない場合、関連当事者取引は委員会によってその後レビューされるものとする(そのような取引は委員会によってその後承認される場合がある)。委員会はまた、以前に締結された関連当事者取引を不承認とし、会社の経営陣が関連当事者取引を終了、解消、キャンセル、無効化、または修正するためにあらゆる妥当な努力をするよう要求できる。関連当事者取引のレビューに関連して、委員会は適切と考える他の要因の中でも、関連当事者取引が、同一または類似の状況下で無関係の第三者が一般的に利用できる条件よりも不利でない条件であるかどうか、および関連当事者取引における関連当事者(この用語は本ポリシーで定義される)の利害の程度を考慮するものとする。
経営陣は、実際の関連当事者取引または潜在的な関連当事者取引に関して、関連する範囲で以下の情報を委員会に提示するものとする:
| 1. | 重要な取引条件を含む、取引の一般的な説明。 |
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A “Related Party” includes:
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