UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934 年証券取引法第 13 条または第 15 条(d)に従い

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年10月16日

(888) 798-9100

(登録者の電話番号（市外局番を含む）

Commission File No. 001-37954

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：

法第12条(b)に基づき登録された証券：

登録者が1933年証券法の規則405（17 CFR §230.405）または1934年証券取引法の規則12b-2（17 CFR §240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☒

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 1.01 重要な確定契約の締結

2023年10月16日、ShiftPixy, Inc.（以下「当社」）は、2023年10月10日発行の当社の普通株式2,265,000株（逆分割後ベースでは94,375株）を購入する新株予約権の保有者との間で、普通株式購入新株予約権の修正（以下「新株予約権の修正」）を締結した。この修正により、新株予約権の行使価格は1.10ドル（株式併合後ベースでは26.40ドル）から1.271ドル（株式併合後ベースでは30.504ドル）に引き上げられた。当社はまた、第三者割当取引または公募に基づき募集される当社の証券の50％まで購入できる保有者の権利を2025年6月2日まで延長した。

Item 3.01 上場廃止、または継続的な上場規則・基準の不充足に関するお知らせ

2023年10月18日、当社は、ナスダック ストック マーケット エルエルシー（以下「ナスダック」）の上場資格部スタッフ（以下「スタッフ」）より、2023年10月10日にクローズした当社の第三者割当増資に関し、ナスダックの上場規則5635(d)1（以下「規則」）に定める株主承認要件を遵守していないとの通知を受領しました、この規則では、公募増資を除き、取引前の発行済株式総数の20%以上を最低価格（ナスダック規則に定義）未満で発行する取引について、事前に株主の承認が必要とされています。この第三者割当増資に伴い、当社は機関投資家との間で、1口当たり1.10ドルの募集価格で2,265,000口を販売する証券売買契約を締結した。このユニットは、普通株式1,350,000株、資金調達前の新株予約権915,000個、新株予約権2,265,000個で構成され、取引前の発行済み株式の37%に相当する。当社普通株式の最低価格は、拘束力のある契約日である2023年10月5日時点で1.27ドルであった。新株予約権の価格は、下限価格を下回る1.10ドルであった。さらに、新株予約権は6ヶ月間行使できないが、新株予約権の行使価格は1.10ドルと、最低価格より割安であった。その結果、第三者割当増資で発行された株式は、取引前の発行済み株式の20%以上に相当し、割安で発行されたため、規則に基づき株主の承認が必要となった。株主の承認がない場合、スタッフは同社が規則を遵守していないと判断した。この書簡はさらに、本レポートの項目1.01に記載されている新株予約権の修正により、当社は規則の遵守を回復したと指摘している。

Item 9.01. 財務諸表および添付資料

(d) Exhibits

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。