グローバルウォーターリソーシズの適時開示・決算

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, DC 20549

FORM 8-K

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年3月6日

GLOBAL WATER RESOURCES, INC.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

デラウェア

001-37756

90-0632193

(法人または組織の州またはその他の管轄区域)

(CommissionFile Number)

(IRS EmployerIdentification No.)

21410 N. 19th Avenue #220

Phoenix,

アリゾナ

85027

(主要経営陣の住所)

(Zip Code)

登録者の電話番号（市外局番を含む）。(480) 360-7775

Not Applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)


Title of each class	Trading Symbol	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面1株あたり0.01ドル	GWRS	ザ・ナスダック・ストック・マーケット・llc

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（下記一般教示A.2参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：


☐			証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)


☐			取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)


☐			取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))


☐			証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐


Item 2.02			営業成績および財政状態。

2024年3月6日、グローバル・ウォーター・リソース社（以下「当社」）は、2023年12月31日を期末とする四半期決算を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付され、参照によりここに組み込まれる。別紙99.1を含め、本項目2.02に基づいて開示される情報は、1934年証券取引所法（「取引所法」）第18条に照らして「提出された」とはみなされず、1933年証券取引所法（「改正法」）または取引所法に基づくいかなる提出書類にも、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれることはありません。


Item 9.01			Financial Statements and Exhibits.

(d) Exhibits


Exhibit No.						Description

99.1						グローバル・ウォーター・リソース社のプレスリリース（2024年3月6日付
104						カバーページインタラクティブデータファイル（インラインxbrlとしてフォーマットされています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。


						GLOBAL WATER RESOURCES, INC.

Date: March 06, 2024						/s/ Michael J. Liebman
						Michael J. Liebman
						Chief Financial Officer

EX-99.1 2 gwrsq42023earningsrelease.htm EX-99.1 Document

Exhibit 99.1

グローバル・ウォーター・リソース社、2023年第4四半期および通期決算を発表

アリゾナ州フェニックス発-2024年3月6日-ピュアプレイの水資源管理会社であるグローバル・ウォーター・リソース社（NASDAQ：GWRS）は、2023年12月31日を期末とする第4四半期および通期の業績を発表した。特に断りのない限り、比較はすべて前年同期比である。同社は明日午後1時（米国東部時間）よりカンファレンス・コールを開催し、決算について説明する予定である（下記ダイアルイン情報を参照）。

Financial Highlights

-2023年第4四半期の総収入は130万ドル（11.4％）増の1,240万ドルであった。通年の総収入は830万ドル（18.6％）増の5,300万ドルで、これには規制対象外の収入280万ドルが含まれる。

-2023年第4四半期の純利益は、前年同期比0.3百万ドル（38.5％）増の1.1百万ドル（1株当たり0.05ドル）であった。通年では、純利益は45.0%増の800万ドル、1株当たり0.33ドルとなった。

-調整後EBITDAは、第4四半期に0.3百万ドル（5.9％）増の5.8百万ドル、通年では2.5百万ドル（10.8％）増の2,530万ドルであった（非GAAP基準の用語である調整後EBITDAの定義およびGAAP基準との調整を下記参照）。

-2023年11月、1株当たり年率0.30096ドルへの増配を発表。2023年12月14日現在の株主名簿に記載された株主に対し、新しい配当率による最初の月次配当金を12月28日に支払った。

Operational Highlights

-2023年12月31日現在の稼動サービス接続数は、2022年末に比べ9.8%増加し、61,791となった。この増加は、2023年2月に完了したファーマーズ・ウォーター社（Farmers Water Co.ファーマーズ・ウォーターを除くと、有効サービス接続数は3.7%増加した。

-2023年第4四半期の水使用量は19.4％増の9億ガロン。通年の水使用量は14.8％増の39.7億ガロン。

-2023年第4四半期のリサイクル水量は12.6％増の8億1,800万ガロン。通年のリサイクル水量は6.2％増の14億ガロン。

-既存の公益事業と2023年第4四半期の継続的な成長を支えるため、インフラ・プロジェクトに370万ドルを投資。通年では、インフラプロジェクトに2,230万ドルを投資。

Subsequent Events

2023年10月26日、同社は、2034年1月3日に満期を迎える元本総額2,000万米ドルの6.91％上位有担保債券の発行に関する債券購入契約を締結した。債券売買契約の条項に従い、同社は2024年1月3日に債券を発行した。

2024年2月29日、同社はアリゾナ州公社委員会（ACC）公益事業部スタッフとの間で、同社の規制対象公益事業7社のサガロ地区料金訴訟申請に関する和解契約を締結した。この合意には、年間約35万1,000ドルの増収、6つの公益事業に対する買収プレミアム、55%の株主資本と9.6%の株主資本利益率、7つの公益事業の統合、リンコンの会計繰延などが含まれている。ACCが和解契約を承認する保証はなく、料金訴訟の結果、ACCが他の措置を取る可能性もある。さらに、ACCが将来の料金引き下げを決定する可能性もある。また、承認された料金の引き上げ（もしある場合）がいつ発効するかについても保証することはできない。

Management Commentary

「グローバル・ウォーター・リソース社長兼CEOのロン・フレミングは、「2023年もまた、安全性とコンプライアンス、事業開発、収益性の向上によるトップラインの成長など、事業全体が力強く前進した年でした。「当社の好業績は、主に料金の上昇と、ファーマーズ・ウォーターの買収による新規接続の追加に加え、接続の有機的成長によるものです。

「2022年と2023年、集合住宅の建設許可件数は増加傾向にあり、住宅市場に安定感をもたらした。W.P.キャリー・スクール・オブ・ビジネス・グレーター・フェニックス・ブルーチップ・パネルの不動産コンセンサスによると、2023年の一戸建て住宅市場は全体的に低迷したが、見通しは改善している。2023年後半の改善と2024年の住宅ローン金利の緩やかな低下予想により、2024年の許可件数は増加すると予想されている。

「アリゾナ州商務庁によると、2021年から2023年にかけてアリゾナ州には763億ドルの資本が投資され、その前の3年間で274％の増加となっている。これには最近、台湾セミコンダクター社、インテル社、プロクター・アンド・ギャンブル社による大規模な製造施設の新設が含まれている。"グローバル・ウォーター・リソース社のマイク・リーブマン最高財務責任者（CFO）は、次のようにコメントした：「当社の現在の資本財源は約3500万ドルで、これは最近発行した2024年1月の有担保上位債券2000万ドルを含む現金および現金同等物と、リボルビング・クレジット・ラインの借入可能額を反映したものです。私たちは、この資本力によって、私たちがサービスを提供させていただいている地域社会にとって強力な公益事業パートナーとなることができ、成長イニシアチブを継続することができると考えています。

「このような成長に加えて、今後数年間はアリゾナ州公社委員会での様々な料金訴訟が予想されます。2023年第4四半期、当社はアリゾナ州公社委員会に対し、ファーマーズについては2024年中、サンタクルーズとパロベルデについては2025年に料金訴訟を起こす意向を通知した。

フレミングはこう締めくくった：「急成長するフェニックス都市圏では、革新的な上下水道サービスに対する需要が増え続けており、有機的および買収的な成長の機会が引き続きあると考えています。この需要は、フェニックス都市圏およびその他のサービスエリアにおける人口と雇用の継続的な増加の見通しによって支えられており、当社の事業全体の成長を促進すると期待しています。最後に、当社は引き続き買収の機会を探っており、次の四半期には発表したいと考えています。

Financial Summary

売上高

2023年第4四半期の収益は、前年同期の1,110万ドルから130万ドル（11.4%）増加し、1,240万ドルとなった。増収の主な要因は、料金決定第78644号に関連した料金の値上げ、2023年2月のFarmers Water社買収に伴う新規接続、および接続数の前年同期比の有機的成長である。

2023年通年の収入は830万ドル（18.6％）増の5,300万ドルであった。増加の主な要因は、水使用量の増加、前年度には発生しなかった2023年中のインフラ調整・融資取り決め（ICFA）による収入、料金決定第78644号に関連した料金の値上げ、2023年2月のファーマーズ・ウォーターの買収に伴う新規接続、有機的な接続の増加によるものである。平均を上回る気温と平均を下回る降水量に関連した水使用量の増加もトップラインの成長に寄与した。

営業費用

2023年第4四半期の営業費用は、前年同期の990万ドルから約80万ドル（8.5％）増の1,070万ドルとなった。この増加は主に、2023年2月のファーマーズ・ウォーターの買収、従業員数の増加による給与・賃金および従業員関連費用の増加、固定資産の増加に直接起因する減価償却費の増加に関連している。

2023年通年の営業費用は、前年同期の3,690万ドルに対して約380万ドル（10.4％）増の4,070万ドルとなった。この増加は主に、2023年2月のファーマーズ・ウォーターの買収、従業員数の増加による給与・賃金および従業員関連費用の増加、および2023年の全月と比較して2022年の5ヶ月に影響した生活費調整によるものである。営業費用の増加は、消費量の増加および接続数の増加に関連するポンプ使用量の増加に起因する電力費の増加、消費量の増加とコスト上昇の両方による化学薬品および消耗品の増加、固定資産の増加に直接起因する減価償却費の増加にもよる。営業費用の増加は、2022年の料金訴訟活動および買収関連事項に直接関連する専門家報酬および規制費用の減少により一部相殺された。

その他の費用

2023年第4四半期のその他費用合計は0.1百万ドルであった（2022年同期は0.3百万ドル）。

2023年通年のその他費用合計は、前年同期の140万ドルから0.1百万ドル（3.8％）増の140万ドルとなった。この増加は、2023年12月31日に終了した年度における建設期間中使用資金引当金（AFUDC）の持分部分の増加（0.3百万ドル）により一部相殺されたものの、同地域における新規メーター接続の減少に伴うバッカイ成長プレミアムに関連する収入の減少（0.1百万ドル）、支払利息の増加（0.1百万ドル）、その他の費用の増加（0.1百万ドル）に関連している。

純利益

2023年第4四半期の純利益は110万ドル（1株当たり0.05ドル）であった（前年同期は0.8百万ドル（1株当たり0.03ドル））。

純利益は、2022年の純利益550万ドル（1株当たり0.24ドル）に対し、2023年は250万ドル増の800万ドル（1株当たり0.33ドル）となった。

調整後ebitda

調整後EBITDAは、前年同期の550万ドルに対し、2023年第4四半期は0.3百万ドル（5.9％）増の580万ドルとなった。

調整後EBITDAは、前年同期の2,290万ドルに対し、2023年は2,530万ドルと250万ドル（10.8％）増加した。

Capital Resources

現金および現金同等物は、2022年12月31日時点の660万ドルに対し、2023年12月31日時点では310万ドルとなった。この減少は主に、同社のサービスエリア内での成長を支えるための拡大努力とインフラ投資によるものである。2023年12月31日時点では、2024年6月および12月に償還期限を迎えるシリーズAおよびシリーズBの有担保上位債券の半年ごとの元本支払額190万ドル以外に、目先の現金支出はない。

Dividend Policy

2023年11月、同社は配当金を年換算で1株当たり0.30096ドルに増額したと発表した。同社は最近、普通株式1株当たり0.02508ドル（年換算で1株当たり0.30096ドル）の月次現金配当を発表し、2024年3月14日の営業終了時の株主名簿に記録された株主に対し、2024年3月29日に支払う予定である。

Business Strategy

グローバル・ウォーターの当面の成長戦略には、サービス接続の増加、営業効率の改善、ACCが承認した公共料金の値上げが含まれる。同社は、上下水道事業の統合を継続し、同社とその顧客が統合、地域化、環境保全のメリットを享受できるようにする計画である。

Connection Rates

2023年12月31日時点の有効接続数は、2022年12月31日時点の56,270から5,521（9.8%）増加し、61,791となった。有効サービス接続数の増加は主に、ファーマーズの買収に伴う新規接続数および有機的な接続数の増加によるものである。

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Michael J. Liebman

CFO and SVP

Tel (480) 999-5104

mike.liebman@gwresources.com

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