エナジーリカバリーの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年10月30日


			Energy Recovery, Inc.
			(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

デラウェア

001-34112

01-0616867

(法人設立の州またはその他の管轄区域)

(Commission File Number)

(I.R.S. Employer Identification No.)

1717 ドリトル・ドライブ、サン・レアンドロ、ca 94577

(最高経営責任者の住所）（郵便番号)

510-483-7370

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

Not applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：

Title of each class

Trading Symbol

登録されている各取引所の名称

普通株式、1株あたり額面0.001ドル

ERII

the nasdaq stock market llc

登録者が1933年証券法規則405または1934年証券取引法規則12b-2に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。¨

Item 2.02 営業成績および財務状況

2024年10月30日、エナジー・リカバリー・インク（以下「当社」）は、2024年9月30日に終了した第3四半期および9ヶ月間の業績を発表する決算プレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは、本フォーム8-Kカレント・レポートの別紙99.1として添付されており、参照することによりその全体が本明細書に組み込まれる。

本報告書の情報（別紙99.1を含む）は項目2.02に従って提出されたものであり、1934年証券取引所法（「取引所法」）第18条において「提出された」とはみなされず、また同条の適用を受けるものでもなく、1933年証券取引所法（「改正」）または取引所法に基づくいかなる提出書類にも参照により組み込まれるものとはみなされません。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) 展示品


Exhibit Number						Description
99.1						2024年10月30日付、Energy Recovery, Inc.の2024年9月30日に終了した第3四半期および9ヶ月間の決算に関するプレスリリース。

SIGNATURE

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

Date: October 30, 2024


			Energy Recovery, Inc.

			By:			/s/ William Yeung
						William Yeung
						Chief Legal Officer

EX-99.1 2 ex991earningsrelease2024-q3.htm EXHIBIT 99.1 - Q3'2024 EARNINGS RELEASE Document

Exhibit 99.1

エネルギー回収、2024年第3四半期決算を発表

カリフォルニア州サンリアンドロ-2024年10月30日-エナジー・リカバリー・インク（Nasdaq:ERII）（以下「エナジー・リカバリー」または「当社」）は本日、2024年9月30日を期末とする第3四半期および9ヶ月間の決算を発表した。

Third Quarter Highlights

-売上高は3,860万ドルで、ガイダンスの上限である3,500万～3,900万ドルに達した。

-売上総利益率は 65.1％と、2023 年第 3 四半期から 480bps 低下したが、これは主に製造コストの上昇と製品ミックスに関連するコスト増によるものである。

-営業費用は1,810万ドル（前年同期比7.8％増）となったが、これは主に企業成長戦略の強化に関連したコンサルティング費用の増加および従業員費用の増加によるものである。

-営業費用は増加し、売上総利益率は低下した。

-純利益は850万ドル、調整後EBITDA(1) は1,160万ドル。

-現金および投資は1億3,990万ドルで、これには現金、現金同等物、短期および長期投資が含まれる。

デビッド・ムーン社長兼最高経営責任者（CEO）は決算について次のように述べた。「第3四半期の業績は好調で、ガイダンスの上限を達成しました。当社の主力事業である海水淡水化事業は引き続き成長の持続性を示し、廃水事業は引き続き拡大し、CO2冷凍事業は今年に入って本格的に進展しています。"

PX G1300がOEMシステムの設計に組み込まれ、最終的にスーパーマーケットに指定されるための重要な次のステップになると信じています。最後に、私たちはプレイブックと名付けた戦略的作業を終了しました。このプレイブックは、エナジー・リカバリーの3つの事業すべてを成長させるための5ヵ年計画の概要です。これは野心的であり、達成可能な成長の青写真であると信じています。私は、マイク・マンチーニ最高財務責任者（CFO）、事業部門のリーダーとともに、来月2024年11月18日に開催する投資家向けライブ・ウェビナーで説明することを楽しみにしています。

Financial Highlights


	Quarter-to-Date			Year to Date
	Q3’2024	Q3’2023	vs. Q3’2023	2024	2023	2024 vs. 2023
	(単位：百万ドル、ただし1株当り当期純利益（損失）、％およびベーシス・ポイントは除く。)
売上高	$38.6	$37.0	up 4%	$77.9	$71.2	up 9%
売上総利益率	65.1%	69.9%	down 480 bps	64.0%	66.9%	down 290 bps

営業利益率	18.3%	24.7%	down 640 bps	(7.6%)	(2.2%)	down 540 bps
Net income (loss)	$8.5	$9.7	down 12%	($0.4)	$1.7	down 125%
1株当たり当期純利益（損失）	$0.15	$0.17	down $0.02	($0.01)	$0.03	down $0.04
税効果率				62.4%	(114.2%)
営業活動から得た（使用した）現金	($3.0)	$7.7		$11.6	$12.3

Non-GAAP Financial Highlights (1)


	Quarter-to-Date			Year to Date
	Q3’2024	Q3’2023	vs. Q3’2023	2024	2023	2024 vs. 2023
	(単位：百万ドル、調整後1株当たり純利益、パーセンテージおよびベーシス・ポイントを除く)


Adjusted operating margin	27.5%	29.5%	down 200 bps	9.7%	6.0%	up 370 bps
調整後純利益	$12.0	$11.4	up 5%	$12.4	$6.8	up 81%
調整後1株当たり当期純利益	$0.21	$0.20	up $0.01	$0.22	$0.12	up $0.10

調整後ebitda	$11.6	$12.0		$10.6	$7.3
フリーキャッシュフロー	($3.2)	$7.4		$10.4	$11.1

(1)当社の非GAAP財務指標の定義およびGAAPベースの金額と非GAAPベースの金額の調整については、それぞれ「非GAAP財務指標の使用」および「非GAAP財務指標の調整」の項を参照されたい。

Forward-Looking Statements

本プレスリリースおよび電話会議で説明された事項の一部は、1933年証券法第27条A（改正後）および1934年証券取引法第21条E（改正後）に定義される「将来の見通しに関する記述」です、また、最近発表したホワイトペーパーは、PX G1300が相手先商標製品メーカーのシステム設計に組み込まれ、最終的にスーパーマーケットで指定されるようになるための重要な次のステップであるとの確信、および当社のプレイブックは成長のための達成可能な青写真であるとの確信です。これらの将来の見通しに関する記述は、当社が現在入手可能な情報および経営陣の確信、仮定、見積もり、予測に基づいており、将来の出来事や結果を保証するものではありません。潜在的なリスクおよび不確実性には、当社製品に対する将来の需要に関するリスク、当社の顧客および第三者パートナーの業績に関するリスク、収益の時期に関するリスク、および当社の事業のリスクおよび不確実性に関する本明細書で説明したその他の要因、および2023年12月31日を末日とする年度について当社が米国証券取引委員会（以下「SEC」）に提出したForm 10-Kの「リスク要因」で説明したリスク、および当社がSECに随時提出するその他の報告書が含まれます。このような将来の見通しに関する記述にはリスクや不確実性が含まれているため、当社の実際の業績は、これらの将来の見通しに関する記述の予測とは大きく異なる可能性があります。すべての将来見通しに関する記述は本日現在のものであり、当社はかかる記述を更新する義務を負いません。

非gaap財務指標の使用

本プレスリリースには、調整後営業利益率、調整後純利益、調整後1株当たり純利益、調整後EBITDA、フリー・キャッシュ・フローなど、特定の非GAAP財務指標が含まれています。一般的に、非GAAP財務指標とは、企業の業績、財政状態、キャッシュ・フローを示す数値指標であり、米国で一般に公正妥当と認められた会計原則（GAAP）に従って計算・表示される最も直接的に比較可能な指標では通常除外または含まれない金額を除外または含むものです。これらの非GAAPベースの財務指標は包括的な会計システムを反映しておらず、同じ見出しのGAAPベースの財務指標とは異なり、他社が使用している同じまたは類似の見出しの非GAAPベースの財務指標とは異なる可能性があります。そのため、これらの非GAAP財務指標は、GAAPに準拠して算出された財務指標を補足するものとして考慮されるべきであり、GAAPに準拠して算出された財務指標を代替するものでも、GAAPに準拠して算出された財務指標を凌駕するものでもありません。当社はこれらの非GAAP財務指標を、経営成績および将来見通しの分析、社内予算および財務目標の策定、ならびに期間間比較を容易にするために使用しています。当社は、これらの非GAAPベースの財務指標は、GAAPベースの業績と合わせて見ることにより、当社の事業に影響を与える要因や傾向をより完全に理解することができる、当社の事業の側面を見る追加的な方法を反映していると考えています。

Note s to the Financial Results

-調整後営業利益率は、非GAAPベースの財務指標であり、営業利益（損失）からi)株式報酬、およびii)経営陣探索費用、人材確保費用、一時的退職費用、一時的な企業成長戦略費用などの経営陣移行費用を除いたものを売上高で除したものである。

-調整後当期純利益は、当期純利益からi)株式報酬、ii)役員移行費用、iii)株式報酬を含む除外項目の税効果を除いた非GAAP財務指標である。

-調整後1株当たり当期純利益は、当期純利益（損失）からi)株式報酬、ii)役員移行費用、iii)株式報酬を含む除外項目の税効果を除いたものを基本発行済み株式で除したものと定義される非GAAP財務指標である。

-調整後EBITDAは、当期純利益（損失）からi)減価償却費および償却費、ii)株式報酬、iii)役員移行費用、iv)受取利息およびその他の営業外収益（費用）純額などのその他の収益（純額）、v)法人税等調整額（利益）を除いたものとして定義される非GAAP財務指標である。

-フリー・キャッシュ・フローは、営業活動から資本的支出を差し引いた純現金として定義される非GAAP財務指標である。

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Investor Relations

ir@energyrecovery.com

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