エナジーリカバリーの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年8月2日


			Energy Recovery, Inc.
			(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

デラウェア

001-34112

01-0616867

(法人設立の州またはその他の管轄区域)

(Commission File Number)

(I.R.S. Employer Identification No.)

1717 ドリトル・ドライブ、サン・レアンドロ、ca 94577

(最高経営責任者の住所）（郵便番号)

510-483-7370

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

Not applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐ 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

☐ 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘

☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：

Title of each class

Trading Symbol

登録されている各取引所の名称

普通株式、1株あたり額面0.001ドル

ERII

the nasdaq stock market llc

登録者が1933年証券法規則405または1934年証券取引法規則12b-2に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。¨

Item 2.02 営業成績および財務状況

2023年8月2日、Energy Recovery, Inc.は2023年6月30日を期末とする第2四半期および6ヶ月間の業績を発表する決算プレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは本フォーム8-Kカレント・レポートの別紙99.1として添付されており、参照することによりその全体が本書に組み込まれる。

本報告書の情報（別紙99.1を含む）は項目2.02に従って提出されたものであり、1934年証券取引所法（「取引所法」）第18条において「提出」されたものとはみなされず、また同条の適用を受けるものでもなく、1933年証券取引所法（「改正」）または取引所法に基づくいかなる提出書類にも参照により組み込まれるものとはみなされません。

Item 9.01 財務諸表および添付資料

(d) 展示品


Exhibit Number						Description
99.1						2023年8月2日付、エナジー・リカバリー社の2023年6月30日に終了した第2四半期および6ヶ月間の決算に関するプレスリリース。

SIGNATURE

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

Date: August 2, 2023


			Energy Recovery, Inc.

			By:			/s/ William Yeung
						William Yeung
						Chief Legal Officer

EX-99.1 2 ex991earningsrelease2023-q2.htm EXHIBIT 99.1 - Q2'2023 EARNINGS RELEASE Document

Exhibit 99.1

エネルギー回収、2023年度業績見通しを上方修正排水・CO2事業成長への投資を継続

カリフォルニア州サンリアンドロ-2023年8月2日-エナジー・リカバリー社（Nasdaq:ERII）（以下「エナジー・リカバリー社」または「当社」）は本日、2023年6月30日を期末とする第2四半期および6ヶ月間の決算を発表した。

Second Quarter Highlights

-売上高は2,070万ドル、ガイダンスの下限内。第3四半期に計上予定の570万ドルのメガプロジェクト出荷のタイミングが遅れたため、収益は減少した。

-売上総利益率は65.4％で、水部門についてはガイダンスの上限である64％～66％の範囲内。

-営業費用は1,610万ドルで、これには事業拡大を支援するための販売・マーケティングおよび研究開発への投資が含まれている。

-営業損失は260万ドルであったが、これは主にメガプロジェクト出荷の収益認識のタイミングによる売上高および売上総利益率の減少によるものである。

-純損失は170万ドル、調整後EBITDA(1)は0.2百万ドル。

-現金、現金同等物、短期および長期投資を含む現金および投資は9,750万ドル。

-超高圧逆浸透アプリケーションに使用されるPX Uシリーズ製品ラインを拡張。

ロバート・マオ会長兼社長兼最高経営責任者（CEO）は決算について、「第2四半期の業績は前回のガイダンスに沿ったものであり、通期の見通しにも変更はないと考えている。本日現在、海水淡水化事業と廃水事業は順調に推移しており、2023年後半に見込まれるメガプロジェクトの出荷が大幅に増加することから、通期の売上高ガイダンスを達成できると確信しています。"

マオ氏はさらに、「私たちはCO2事業で新たなマイルストーンを達成し続けています。6月にはPX G1300™がATMOから名誉あるRefrigeration Innovation of the Year Awardを受賞しました。また、米国の大手冷凍機メーカーと提携し、カリフォルニア州にPX G1300を導入した新しいトレーニングセンターを建設する予定です。欧州ではパートナーであるFieuw Koeltechniiek nv社、Epta S.p.A.社、北米では引き続きPX G1300を新たな拠点で展開していきます。私たちは、業界内の関係を構築・強化するとともに、米国と欧州の両方でチームを拡大することに注力しています。"

Financial Highlights


	Quarter-to-Date			Year-to-Date
	Q2’2023	Q2’2022	vs. Q2’2022	2023	2022	2023 vs. 2022
	(単位：百万ドル、ただし1株当り当期純利益（損失）、％およびベーシス・ポイントは除く。)
売上高	$20.7	$20.3	up 2%	$34.1	$52.8	down 35%
売上総利益率	65.4%	65.9%	down 50 bps	63.6%	68.9%	down 530 bps

営業利益率	(12.5%)	(14.3%)	up 180 bps	(31.3%)	10.1%	NM
Net income (loss)	($1.7)	($2.4)	up 29%	($8.0)	$5.5	down 244%
1株当たり当期純利益（損失）	($0.03)	($0.04)	up 25%	($0.14)	$0.10	down 240%
税効果率				15.2%	0.1%
営業活動から得た（使用した）現金	($4.1)	$9.1		$4.5	$7.5

Non-GAAP Financial Highlights (1)


	Quarter-to-Date			Year-to-Date
	Q2’2023	Q2’2022	vs. Q2’2022	2023	2022	2023 vs. 2022
	(単位：百万ドル、調整後1株当たり純利益（損失）、パーセンテージおよびベーシス・ポイントを除く)


Adjusted operating margin	(4.2%)	(0.2%)	down 400 bps	(19.6%)	19.0%	NM
Adjusted net income (loss)	($0.1)	$0.2	down 138%	($4.6)	$9.3	down 149%
調整後1株当たり当期純利益（損失	$0.00	$0.00	no change	($0.08)	$0.16	down 150%
調整後の実効税率				15.1%	9.5%
調整後ebitda	$0.2	$1.0		($4.7)	$12.1
フリーキャッシュフロー	($4.7)	$8.5		$3.7	$4.9

NM Not material

(1)GAAP基準の表示への調整の定義については、「非GAAP財務指標の使用」および「非GAAP財務指標の調整」の項を参照のこと。

Forward-Looking Statements

本プレスリリースおよび電話会議における特定の事項は、1933年証券法第27条A（改正後）および1934年証券取引法第21条E（改正後）の意味における「将来の見通しに関する記述」であり、これには将来の財務業績に関する当社の見解、廃水および海水淡水化事業に関する当社の見解、2023年後半にメガプロジェクトの出荷が大幅に増加するという当社の予想、北米および欧州の複数の国で今年複数のPX G1300の委託が行われるという当社の予想が含まれます。これらの将来の見通しに関する記述は、現在入手可能な情報および経営陣の確信、仮定、見積もり、予測に基づいており、将来の出来事や結果を保証するものではありません。潜在的なリスクや不確実性には、当社製品に対する将来の需要に関するリスク、当社の顧客や第三者パートナーの業績に関するリスク、収益の時期に関するリスク、その他当社の事業におけるリスクや不確実性に関するあらゆる要因、および米国証券取引委員会に提出した当社のフォーム10-Kの「リスク要因」で説明したリスクが含まれます。2022年12月31日を末日とする年度の米国証券取引委員会（以下「SEC」）に提出された当社のフォーム10-Kに記載されている「リスク要因」、2023年3月31日を末日とする四半期のフォーム10-Q四半期報告書に記載されている「リスク要因」に補足されているリスク、および当社がSECに随時提出するその他の報告書に記載されているリスク。このような将来の見通しに関する記述にはリスクや不確実性が含まれているため、当社の実際の業績は、これらの将来の見通しに関する記述の予測とは大きく異なる可能性があります。すべての将来見通しに関する記述は本日現在のものであり、当社はかかる記述を更新する義務を負いません。

非gaap財務指標の使用

本プレスリリースには、調整後営業利益率、調整後当期純利益（損失）、調整後1株当たり当期純利益（損失）、調整後実効税率、調整後EBITDA、フリー・キャッシュ・フローなど、特定の非GAAP財務指標が含まれています。一般的に、非GAAP財務指標とは、企業の業績、財政状態、キャッシュ・フローを示す数値指標であり、米国で一般に公正妥当と認められた会計原則（GAAP）に準拠して計算・表示される最も直接的に比較可能な指標では通常除外または含まれない金額を除外または含むものです。これらの非GAAPベースの財務指標は包括的な会計システムを反映しておらず、同じ見出しのGAAPベースの財務指標とは異なり、他社が使用している同じまたは類似の見出しの非GAAPベースの財務指標とは異なる可能性があります。そのため、これらの非GAAP財務指標は、GAAPに準拠して算出された財務指標を補足するものとして考慮されるべきであり、GAAPに準拠して算出された財務指標を代替するものでも、GAAPに準拠して算出された財務指標を凌駕するものでもありません。当社はこれらの非GAAP財務指標を、経営成績および将来見通しの分析、社内予算および財務目標の策定、ならびに期間間比較を容易にするために使用しています。当社は、これらの非GAAPベースの財務指標は、GAAPベースの業績と合わせて見ることにより、当社の事業に影響を与える要因や傾向をより完全に理解することができる、当社の事業の側面を見る追加的な方法を反映していると考えています。

Note s 第2四半期決算について

-調整後営業利益率は非GAAP財務指標であり、営業利益（損失）からi)株式ベースの報酬、ii)VorTeq関連の退職費用や前倒し減価償却費などの非中核事業コストを除いたものを売上高で割ったものである。

-調整後純利益（損失）は非GAAP財務指標であり、i) 株式報酬、ii) VorTeq関連の退職費用や前倒し減価償却費などの非中核事業コスト、iii) 株式報酬の税効果項目を含む除外項目の税効果を除いた純利益と定義されます。

-調整後1株当たり当期純利益（損失）は、当期純利益（損失）からi)株式ベースの報酬、ii)VorTeq関連の退職費用や前倒し減価償却費などの非中核事業コストを除外し、iii)株式ベースの報酬を含む除外項目の税効果を基本発行済み株式数で除したものと定義される非GAAP財務指標です。

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Expiration: September 1, 2023

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ir@energyrecovery.com

+1 (346) 382-6927

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