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UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
報告日（最も古いイベントの報告日）：2025年11月6日
B.ライリー・ファイナンシャル
(定款に明記された登録者の正確な名称)
| デラウェア | 001-37503 | 27-0223495 | ||
| (法人設立の州またはその他の管轄区域) | (Commission File Number) | (IRS Employer Identification No.) |
サンタモニカ・ブルバード11100、スイート800
Los Angeles, CA 90025
310-966-1444
(登録者の主たる執行事務所の住所（郵便番号を含む）および電話番号（市外局番を含む）。
法第12条(b)項に基づいて登録された証券:
| Title of each class | Trading Symbol(s) | 登録されている各取引所の名称 | ||
| 普通株式、額面は1株あたり0.0001ドル | RILY | Nasdaq Global Market | ||
| 預託株式（1株あたり額面0.0001ドルの6.875％シリーズa累積永久優先株式の1000分の1の持分を表します。) | RILYP | Nasdaq Global Market | ||
| シリーズb累積優先株式（7.375％）の1000分の1の端数持分を表すデポジタリー・シェア | RILYL | Nasdaq Global Market | ||
| 5.00% 2026年満期シニアノート | RILYG | Nasdaq Global Market | ||
| 2026年満期5.50%シニアノート | RILYK | Nasdaq Global Market | ||
| 2026年満期6.50%シニアノート | RILYN | Nasdaq Global Market | ||
| 5.25% 2028年満期シニアノート | RILYZ | Nasdaq Global Market | ||
| 6.00% 2028年満期シニアノート | RILYT | Nasdaq Global Market |
Not Applicable
(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
| ☐ | 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ☐ | 取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ☐ | 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ☐ | 証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 2.02. 営業成績および財務状況
2025年11月6日、B.ライリー・フィナンシャル・インク（以下「当社」）の子会社であるB.ライリー・セキュリティーズ・ホールディングス・インク（以下「B.ライリー証券」）は、2025年9月30日に終了した3ヶ月間の未監査の暫定決算を報告するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付されている。
添付の別紙99.1も含め、本最新報告書に記載された情報は提供されたものであり、改正1934年証券取引所法（以下「取引所法」）第18条において「提出された」とみなされるものではなく、また同条の義務の対象となるものでもありません。本報告書に添付された別紙99.1も含め、本報告書に記載された情報は、1933年証券法（改正後）または証券取引法に基づくいかなる提出書類にも参照により組み込まれるものではありません。
Item 9.01. 財務諸表および添付資料
(d) Exhibits
| Exhibit No. | Description | |
| 99.1 | 2025年11月6日付プレスリリース | |
| 104 | カバーページ インタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
| B. Riley Financial, Inc. | ||
| By: | /s/ Scott Yessner | |
| Name: | Scott Yessner | |
| Title: | Chief Financial Officer | |
| Date: November 6, 2025 | ||
Exhibit 99.1
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www.brileysecurities.com |
B.ライリー・セキュリティーズ、2025年第3四半期の事業報告と財務ハイライトを発表
2025年11月6日、バージニア州アーリントン - ミドルマーケット投資銀行の大手であるB.ライリー・セキュリティーズ・ホールディングス（以下「B.ライリー・セキュリティーズ」、「BRS」または「当社」）は本日、2025年9月30日に終了した3ヶ月間の事業最新情報と一部の仮決算速報を発表した。
Financial Highlights
| § | 第3四半期の暫定的な未監査決算によると、総収入は約1億910万ドル、調整後の純収入は7,570万ドルであった。 |
| § | 第3四半期の純利益は約4,180万ドル、調整後純利益は1,890万ドルであった。 |
| § | 取締役会は普通株1株当たり0.40ドル、約740万ドルの配当を承認 |
| § | 2025年9月30日現在の現金および有価証券の総額は1億4590万ドル。 |
Management Commentary
「B.ライリー・セキュリティーズは、第2四半期の勢いをさらに加速させ、投資銀行業務と機関投資家向けブローカー業務の両分野で顧客との関係を強化し、第3四半期は極めて収益性の高い業績を達成しました」と、共同最高経営責任者（CEO）兼資本市場責任者のジミー・ベイカーは述べました。「エクイティ・ファイナンスとデット・ファイナンスの双方で総額約105億ドルの資金を調達するなど、活発なディール活動が当四半期の好業績に貢献したほか、バランスシートを規律正しく活用し、顧客の目標達成を支援しました。当社のリサーチ主導のプラットフォーム、強力なバランスシート、執行重視の姿勢は、中核事業全体で引き続き成功をもたらしています。市場環境は引き続き成長資本へのアクセスを容易にしていますが、市場が急速に変化する可能性があることを認識しており、そのような環境下でもお客様へのアドバイスに注力しながら、リスク管理を優先しています。これと並行して、新たなチームメンバーの採用、チームの戦略的拡大、そして当社のプラットフォームを強化する有能なプロフェッショナルの増員についても、規律あるアプローチを維持してきました」。
「アンディ・ムーア会長兼共同最高経営責任者（CEO）は、「最近開催したコンシューマー＆TMTコンファレンスとCLO＆BDCコンファレンスでは、発行体からの強い参加と関連機関投資家の関心を集め、マーケット・コネクターとしての当社のリーダー的地位が強化されました。アンディ・ムーア会長兼共同最高経営責任者（CEO）は、次のように述べている。「私たちの使命は、このコミュニティ全体の意見表明の場を提供することに変わりはありません。今度のコンバージェンス・カンファレンスは、AIとブロックチェーンがエネルギー複合体に与える影響に焦点を当てたもので、当社のパートナーに関連性の高い質の高いエンゲージメントを提供するという継続的なコミットメントを反映しています。"
Financial Highlights
2025年9月30日に終了した3ヵ月間の未監査の暫定決算は、総収入約1億910万ドル、調整後純収入約7570万ドルであった。純利益は約4,180万ドル、調整後純利益は約1,890万ドルであった。
調整後純収入および調整後純利益を含む上記の調整後業績は、BRSが当社の基本的な経営成績をより明瞭に示すと考える非GAAPベースの指標です。非GAAPベースの数値を算出するために行った調整についての説明は、本プレスリリースの付録の非GAAPベースの財務指標の使用に関する注記に記載されています。
売上高および当期純利益は、その他の要因のなかでも、完了した取引の件数、規模、およびタイミングにより、期間ごとに変動する可能性があります。従って、これらの結果は、より広範な事業の勢いや長期的な業績を示すものではない可能性があります。
b.ライリー証券｜メンバー finra/sipc｜www.brileysecurities.com |
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www.brileysecurities.com |
Operational & Strategic Update
| § | 無借金バランスシート：2025年9月30日現在、現金および有価証券の総額は1億4590万ドル。BRSは引き続き無借金経営を続ける。 |
| § | 役員の交代既報の通り、BRS取締役会は2026年1月1日付でジミー・ベイカーCEOを任命した。アンディ・ムーアは引き続きBRS取締役会長を務める。 |
| § | 資本配分BRS取締役会は普通株式1株当たり0.40ドル、総額約740万ドルの普通株式配当の支払いを承認しました。これは定期的な配当プログラムの確立を意味するものではありませんが、BRSは利用可能な余剰資本、事業の成長見通し、および顧客の資本ニーズとの関連において、株主への将来の資本還元を引き続き評価します。 |
About B. Riley Securities
BRSは、あらゆる業種の企業、金融スポンサー、機関投資家に対し、投資銀行業務および資本市場に関するあらゆるサービスを提供しています。サービスには、新規株式公開、売出株式公開、フォローオン・オファリング、債券・株式リンク・ソリューション、機関投資家向け第三者割当増資、M&Aアドバイザリー、企業再編、ライアビリティ・マネジメントなどが含まれます。テーマ別の独自のエクイティ・リサーチで広く認知されているBRSのクライアントは、そのエンド・ツー・エンドのプラットフォームを通じて、広範なネットワーク、業界の専門知識、実証済みの実行能力から利益を得ています。詳細はwww.brileysecurities.com、LinkedIndianaでフォローしてください。
Note Rega rding
調整後純収入および調整後純利益（損失）を含め、ここに記載されている特定の情報は非GAAP財務指標とみなされる可能性があります。B.ライリー・セキュリティーズは、(i)調整後純収益の場合、レガシー投資ポジションにかかるローンのトレーディング損益および公正価値調整額（「通常の方法」による債券トレーディング収益の控除後）を除外し、セキュリティーズ・レンディングの支払利息を含み、(ii)調整後純利益の場合、公正価値調整額を除外することにより、当社の事業の営業成績、収益およびキャッシュ・フローを測定するための基礎を提供するため、これらの情報は投資家にとって有用であると考えています、また、一般に公正妥当と認められた会計原則（GAAP）に従い算出・表示される最も直接的に比較可能な指標に通常含まれる、前述の調整に関連する見積税金費用または税制上の優遇措置を含みます。また、当社の経営陣は、最も直接的に比較可能なGAAPベースの財務指標とともに、これらの非GAAPベースの財務指標を、当社の経営成績、経営陣の報酬、資本資源、キャッシュ・フローの評価に使用しています。非GAAPベースの財務指標は、GAAPに準拠して表示される財務情報と切り離して、あるいはGAAPに準拠して表示される財務情報の代わりとして考慮されるべきではなく、当社が報告する非財務指標は、他社が報告する同様のタイトルの金額と比較できない可能性があります。
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