サーブロボティクスの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年5月15日

サーブロボティクス株式会社

(憲章に明記された正確な登録者名)

デラウェア

000-56237

85-3844872

(State or Other Jurisdiction

of Incorporation)

(Commission File Number)

(IRS Employer

Identification No.)

730 Broadway

Redwood City, CA

94063

(主要経営陣の住所)

(Zip Code)

(818) 860-1352

(登録者の電話番号（市外局番を含む）

N/A

(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐

証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)

☐

取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)

☐

取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))

☐

証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)項に基づいて登録された証券:

Title of each class		Trading Symbol(s)		登録されている各取引所の名称
普通株式、額面は1株あたり0.0001ドル		SERV		The Nasdaq Capital Market

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☒

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 2.02. 営業成績および財務状況

2024 年 5 月 15 日、Serve Robotics Inc.は 2024 年 3 月 31 日に終了した 3 ヶ月間の決算を発表した。この発表に関連して発行されたプレスリリースの全文は、本Current Report on Form 8-Kの別紙99.1として提出されている。

Item 7.01. Regulation FD Disclosure

2024年5月15日、当社はウェブサイト上で投資家向けプレゼンテーションの改訂版を公開した。同プレゼンテーションのコピーは本Current Report on Form 8-Kの別紙99.2として提出されている。

本フォーム8-Kに記載された情報（別紙99.1および99.2を含む）は、1934年証券取引法改正法（以下「取引所法」）第18条において「提出された」とみなされるものではなく、また同条の適用を受けるものでもなく、1933年証券取引法改正法または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれたものとみなされるものでもありません。

項目9.01 財務諸表および別紙。

(d) List of Exhibits.

Exhibit Number		Description
99.1		2024年5月15日付プレスリリース
99.2		2024年5月付投資家向けプレゼンテーション
104		カバーページインタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。)

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

	Serve Robotics Inc.

Dated: May 15, 2024	/s/ Ali Kashani
	Ali Kashani
	チーフ・エグゼクティブ・オフィサー兼ディレクター

EX-99.1 2 ea020609301ex99-1_server.htm PRESS RELEASE, DATED MAY 15, 2024

Exhibit 99.1

サーブロボティクス、2024年第1四半期決算と企業最新情報を発表

●

売上高は95万ドル、デリバリーおよびブランディング収入は前四半期比124％の伸び

●

マグナ・インターナショナルと長期的なライセンス提携およびサーブロボットの独占製造委託契約を締結

●

四半期末後、ナスダック資本市場への上場を果たし、同時に4,000万ドルの株式売出しに成功。

●

Uber Eatsとの契約により、引き続き2,000台のロボット配備に注力

サンフランシスコ、2024年5月15日 - 自律歩道配送のリーディングカンパニーであるサーブ・ロボティクス社（以下「当社」または「サーブ」）（Nasdaq:SERV）は本日、2024年3月31日に終了した3カ月間の決算を発表し、企業最新情報を提供しました。

「当社は、昨年第1四半期と比較して、1日の供給時間が97％増加し、1日の稼働ロボットが70％増加するなど、業務上の主要指標とファンダメンタルズが改善しました。これらの改善は、サービス提供コストとブランド収入が安定したまま達成されました。これは、ラストワンマイルの輸送コストを削減するというサーブの使命を社員が実行した証であり、オペレーション・インフラの拡張に全力を注いでいることを強調するものです。当社のコアテクノロジーは、マグナ・インターナショナル社との最近の契約からも明らかなように、パートナー各社から引き続き高い評価を得ており、当社のロボットを既存市場や新規市場に導入したいという強い需要が続いています。また、戦略的投資家であるUberとNvidiaの支援を受け、4,000万ドルの引受株式公開を完了し、ナスダックに上場したことで、成長を継続できることを大変嬉しく思っています。「と、Serveの共同設立者兼CEOであるアリ・カシャニは語った。

Serveの当面の戦略的焦点は、2025年までUber Eatsプラットフォーム上で2,000台の自律型ロボットを開発、製造、配備する計画を実行することにある。2024年4月の公募増資による資金調達により、サーブは調達コミットメントを解除し、製造に向けた最終的な設計検討を開始し、本格的な商業生産に先立ちさらなる検証テストを実施することができた。

サーブの長期的なビジョンは、複数の市場において、隣接する配送や輸送の分野でロボットを展開することだ。

2024年第1四半期と最近のハイライト

●

株式市場デビュー当社は2024年3月7日にOTCQBへの上場を開始した。第1四半期終了後、当社はナスダック・キャピタル・マーケットへの上場を完了し、2024年4月18日にナスダック・キャピタル・マーケットでティッカーシンボル「SERV」で取引を開始した。この上場により、総額4,000万ドルの株式公開が可能となった。

●

戦略的投資：今回の募集には、Serveの大株主であり戦略的パートナーの1つである、Uber Technologies Inc (NYSE: UBER)の完全子会社であるPostmates, LLCからの450万ドルの新規投資が含まれています。また、長期的な技術パートナーであるエヌビディア（Nasdaq: NVDA）も、2024年1月2日に終了した250万ドルの投資ラウンドに参加した。

●

営業成績：2024 年第 1 四半期の 1 日平均供給時間は 300 時間となり、2023 年第 1 四半期比で 97%、2023 年第 4 四半期比で 15%増加した。また、2024年第1四半期の1日当たりの稼働ロボット数は2023年第1四半期比で70％増、2023年第4四半期比で15％増となった。

●

マグナとの提携サーブは、世界最大級の自動車部品サプライヤーであるマグナ・インターナショナル・インク（以下「マグナ」）（TSX：MG、NYSE：MGA）とマスターサービス契約（以下「MSA」）を締結した。このMSAには、サーブが提供するサービスに関する業務明細書と、ロボット工学および物流分野におけるマグナの新製品開発を加速させるための自律走行技術ソフトウェアのライセンス契約の両方が含まれている。

○

製造：2024年4月24日、マグナMSAは新たな生産・購入契約の締結により拡大され、マグナはサーブのデリバリー・ロボットの独占的な製造委託先となった。

First Quarter Financial Highlights

●

第1四半期の収益は95万ドルで、これにはマグナ社との契約によるソフトウェア・サービス収益85万ドルが含まれる。当社は2024年第2四半期に残りの0.35百万ドルを認識する予定である。

●

2024年3月31日現在、当社は0.43百万ドルの現金および現金同等物を保有していた。2024年4月30日時点で、当社は、2024年4月の公募増資による収入を含め、約3,420万ドルの現金および現金同等物を保有していた。

●

2024年3月31日現在、当社の発行済普通株式総数は2,460万株であった。2024年4月の公募増資後の2024年5月13日現在の発行済普通株式総数は3710万株、完全希薄化後では4220万株。

Supplemental Financial Information

以下に概説する主要指標および財務表は、経営陣が業績の要因および株主還元能力をさらに理解するための指標です。投資家の皆様は、これらの指標を将来または期待される業績の指標として過度に信頼すべきではありません。当社のこれらの指標の表示は、他社が提示する同様のタイトルを持つ指標とは異なる可能性があり、そのため比較可能性が制限される場合があります。

Table 1: Key Metrics

	四半期
	March 31,
	2024		2023
Key Metrics	(未監査)		(未監査)
Daily Active Robots (1)		39		23
Daily Supply Hours (2)		300		152

(1)

日稼動ロボット数：日稼動ロボット：当社は、日稼動ロボットを、期間中1日に配送を行うロボットの平均台数と定義している。

(2)

1日の供給時間：当社は、日次供給時間を、期間中、当社のロボットがオファーを受け入れ、日次配送を行う準備が整っている平均時間数と定義している。

Forward Looking Statements

本プレスリリースには、1933年証券法第27条A、1934年証券取引法第21条Eおよび1995年私募証券訴訟改革法の意味における「将来予想に関する記述」が含まれています。将来の見通しに関する記述は、その文脈によって特定される場合があり、一般的には、当社または当社の経営陣が当社の信念、見積もり、または期待について述べている場合に生じます。このような記述には一般的に、「考えている」、「計画している」、「意図している」、「目標」、「かもしれない」、「可能性がある」、「はずである」、「予定である」、「期待する」、「見積もる」、「示唆する」、「予測する」、「見通し」、「継続する」、または同様の表現が含まれます。これらの記述は歴史的事実でも将来の業績を保証するものでもありませんが、特定のリスク、不確実性、およびその他の要因（その多くは当社のコントロールの及ばないもの）の影響を受ける将来の出来事に関する記述がなされた時点における経営陣の考えを表しています。実際の結果や成果は、このような将来見通しに関する記述で表明または予測された内容とは大きく異なる可能性があります。将来の見通しに関する記述には、当社とマグナ社との提携、当社のロボット展開の時期、当社が追加市場に拡大する能力、当社が商業生産に規模を拡大する時期と能力に関する記述が含まれますが、これらに限定されるものではありません。

本リリースに記載されている将来の見通しに関する記述は、2023年12月31日に終了した年度の年次報告書（フォーム10-K）、本決算発表後に提出される2024年3月31日に終了した3ヶ月間の四半期報告書（フォーム10-Q）の「リスク要因」および「財政状態および経営成績に関する経営陣の検討および分析」、ならびにその後のSEC提出書類に記載されているものを含む、当社がSEC（米国証券取引委員会）に提出した書類に記載されているものを含む、その他のリスクおよび不確実性の影響を受けます。当社は、これらの将来見通しに関する記述に反映されている、または示唆されている計画、意図、期待、または戦略が達成または達成されることを保証するものではありません。本リリースに記載されている将来の見通しに関する記述は、本リリースの日付時点で入手可能な情報に基づくものであり、法律で義務付けられている場合を除き、当社は将来の見通しに関する記述を更新する義務を負いません。これらの将来見通しに関する記述は、本プレスリリースの日付以降のいかなる日付においても、当社の見解を表すものとして依拠すべきではありません。

Serve Robotics Inc.

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