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米国証券取引委員会 ワシントン D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934 年証券取引法第 13 条または第 15 条(d)に従い
報告日（報告された最も古いイベントの日付）：2024年3月15日
CBAKエネルギー・テクノロジー
(チャーターで指定された登録者の正確な名前)
| ネバダ | 001-32898 | 86-0442833 | ||
| (法人設立の州またはその他の管轄区域) | (Commission File No.) | (IRS Employer Identification No.) |
| bakインダストリアルパーク、メイグイストリート |
| Huayuankou Economic Zone |
| Dalian, China, 116450 |
| (主要な営業所の住所（郵便番号を含む) |
| (86)(411)-3918-5985 |
| (登録者の電話番号（市外局番を含む) |
| (前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所) |
法第12条(b)に従って登録された、または登録される予定の証券：
| Title of each class | Trading Symbol(s) | 登録されている各取引所の名称 | ||
| 普通株式、額面0.001ドル | CBAT | Nasdaq Capital Market |
フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：
| ☐ | 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ☐ | 取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ☐ | 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ☐ | 証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
項目2.02.経営成績および財政状態
2024年3月15日、CBAKエナジーテクノロジー社（以下「当社」）は、2023年12月31日を期末とする第4四半期および通期の未監査決算を発表した。上記の業績に関して当社が発表したプレスリリースのコピーは、別紙99.1として本書に添付されている。
本Current Report on Form 8-KのItem 2.02に記載された情報および本書に添付された添付資料は「提供」を意図したものであり、1934年証券取引法改正法第18条における「提出」とはみなされず、同法または1933年証券取引法改正法第11条および第12条(a)(2)の適用を受けるものではありません。当該提出書類において特定の参照により明示的に規定されている場合を除き、本書および添付資料に含まれる情報は、本書の日付の前後を問わず、当社が証券取引委員会に提出するいかなる提出書類にも、当該提出書類における一般的な組み込み文言にかかわらず、参照により組み込まれることはありません。
項目9.01.財務諸表および証拠書類
(d) Exhibits
| Exhibit No. | Description | |
| 99.1 | 2024年3月15日付プレスリリース | |
| 104 | カバーページ インタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれている) |
SIGNATURE
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
| CBAK ENERGY TECHNOLOGY, INC. | ||
| Date: March 15, 2024 | By: | /s/ Jiewei Li |
| Jiewei Li | ||
| Chief Financial Officer | ||
2
Exhibit 99.1
CBAKエナジー、2023年第4四半期および通期の未監査決算を発表
大連（中国）2024年3月15日PR Newswire＝共同通信JBN】中国の大手リチウムイオン電池メーカーで電気エネルギー・ソリューション・プロバイダーであるCBAKエナジー・テクノロジー社（NASDAQ：CBAT、以下「CBAKエナジー社」）は本日、2023年12月31日を期末とする第4四半期および通年の未監査決算を発表した。
2023年第4四半期財務ハイライト
| ● | バッテリー販売からの純収入は3,680万ドルで、2022年同期の2,810万ドルから30.9％増加した。 |
| - | 小型電気自動車用電池の純収入は140万ドルで、前年同期の450万ドルから69.5%減少した。 |
| - | 電気自動車用バッテリーからの純収入は0.5百万ドルで、2022年同期の4.7百万ドルから88.8％減少した。 |
| - | 家庭用エネルギー供給および無停電電源装置からの純収入は3,500万ドルで、前年同期の1,900万ドルから84.3%増加した。 |
| ● | 電池事業の売上総利益率は36.0%で、前年同期の8.3%から27.7ポイント上昇した。 |
| ● | バッテリー事業の純利益は、前年同期の純損失640万ドルに対し、660万ドルであった。 |
2023年通期決算ハイライト
| ● | 電池の販売による純収入は1億3,300万ドルで、2022年の9,470万ドルから40.4％増加した。 |
| - | 小型電気自動車用電池の純収入は560万ドルで、2022年の640万ドルから12.6％減少した。 |
| - | 電気自動車用バッテリーからの純収入は290万ドルで、2022年の470万ドルから38.6%減少した。 |
| - | 家庭用エネルギー供給・無停電電源装置からの純収入は1億2450万ドルで、2022年の8360万ドルから48.9%増加した。 |
| ● | バッテリー事業の売上総利益率は23.8%で、2022年の8.9%から14.9ポイント上昇した。 |
| ● | バッテリー事業の純利益は、2022年の純損失780万ドルに対し、1340万ドルであった。 |
当社会長兼最高経営責任者（CEO）の李雲飛は、次のようにコメントした。「2023年第4四半期に好調な業績を発表し、今年を好業績で締めくくることができたことを喜ばしく思います。当社の一次電池事業は、欧州最大級の電池メーカーであるヴィースマングループ、アンカー・イノベーションズ、NSUREエナジー、PowerOAK（BlueTTIの親会社）、ハローテック（Jackeryの親会社）などの主要顧客からの継続的な受注に支えられ、前四半期からの成長軌道を維持しました。このような安定した受注の流入により、当社のバッテリー事業は一貫して増収増益となった。経済的な困難の結果、競合他社は受注を減らし、粗利率を低下させたが、当社は大連工場で高い製品需要を経験し、供給を上回った。これに対応するため、当社は中国河南省上秋市に新たな施設を確保し、顧客の緊急ニーズに対応しました。特筆すべきは、バッテリー事業が前四半期に過去最高の売上総利益率を達成したことです。製品および受注における強固な基盤、強化された知名度、世界市場における認知度の向上により、当社は中核事業を拡大し、今後数年間でより多くの尊敬すべき顧客を惹きつけ、継続的な成長を促進する態勢を整えています。"
当社の最高財務責任者（CFO）兼取締役会秘書役の李傑偉は、「当社は、第4四半期のバッテリー事業の業績が好調で、純収入が30.9%増加し、2四半期連続で当期純利益が黒字となり、今年を締めくくることができました。2023年12月31日現在、当社の大連と南京のリチウム生産施設には、未返済の有担保銀行融資はありません。当社の強固なファンダメンタルズは、今後も事業の強力な基盤として機能すると確信しています。2024年に向けては、当社の成長軌道に自信を持っており、電池事業では今年も純利益を見込んでいます。詳細な純利益ガイダンスについては、適切な時期にお知らせします。"
2023年第4四半期決算
純収入1 は 5,620 万ドルで、前年同期の 5,450 万ドルから 3.2％の増加となった。この増収は主に当社のバッテリー事業からの増収によるもので、原料市況低迷の影響を受けたHitransからの減収により一部相殺された。
これらの収益のうち、電池事業からの詳細な収益は以下の通りである。:
| Battery Business | 2022 Fourth Quarter | 2023 Fourth Quarter | % Change YoY | |||||||||
| Net Revenues ($) | 28,133,129 | 36,830,478 | 30.9 | |||||||||
| Gross Profits ($) | 2,320,001 | 13,243,436 | 470.8 | |||||||||
| 売上総利益率 | 8.3 | % | 36.0 | % | - | |||||||
| Net Income/(loss) ($) | -6,353,106 | 6,622,297 | - | |||||||||
| アプリケーションに関する電池事業の純収益（米ドル) | ||||||||||||
| Electric Vehicles | 4,674,703 | 524,543 | -88.8 | |||||||||
| Light Electric Vehicles | 4,508,699 | 1,377,369 | -69.5 | |||||||||
| 住宅用エネルギー供給と無停電電源装置 | 18,947,555 | 34,928,566 | 84.3 | |||||||||
| 合計 | 28,130,957 | 36,830,478 | 30.9 | |||||||||
| 1 | 純収入は、当社の自主運営電池事業と、2021年に買収した自主運営の原料事業であるHitransで構成されている。Hitransは買収時点で強固な顧客基盤を有し、収益も高かった。買収後、当社はHitransの中核経営陣を維持し、日常業務への介入を控えた。当社はHitrans社に対して追加の金銭的義務を負っておらず、Hitrans社は当社の連結財務諸表に反映されるのみであるため、同社の財務状況が当社の電池事業の財務状況に大きな影響を与えることはない。 |
売上原価は4,350万ドルで、前年同期の5,070万ドルから14.2％減少した。売上原価の減少は、バッテリー事業の売上総利益が増加したことに対応する。
売上総利益は1,270万ドルで、2022年同期の380万ドルから235.3％の増加となった。売上総利益率は22.6%（2022年同期は7.0%）であった。
営業費用総額は1,860万ドルで、前年同期の1,260万ドルから47.6％の増加となった。
| ● | 研究開発費は390万ドルで、2022年同期の260万ドルから48.4％増加した。 |
| ● | 販売・マーケティング費用は210万ドル（2022年同期は0.4百万ドル）であった。 |
| ● | 一般管理費は450万ドルで、前年同期の320万ドルから40.6％増加した。 |
| ● | 貸倒引当金繰入額は0.74百万ドル（前年同期は0.76百万ドル）であった。 |
営業損失は590万ドル（前年同期は880万ドル）であった。
金融収益（純額）は前年同期の0.4百万ドルに対し0.6百万ドルであった。
ワラントの公正価値の変動は、前年同期の101万ドルに対し、ゼロであった。ワラント負債の公正価値の変動は主に株価の変動によるものである。
CBAKエナジーの株主に帰属する当期純損失は480万ドル（前年同期は1,070万ドル）であった。
CBAKエナジーの株主に帰属する当期純損失（ワラントの公正価値変動控除後）は480万ドル（2022年同期は1,170万ドルの純損失）となったが、これは主に原材料市場の減速の影響を受けたHitransの業績低迷によるものである。
2023年通期決算
純収入は2億440万ドルで、2022年の2億4,870万ドルに比べ17.8％の減少となった。これは主に、原料市況の低迷の影響を受けたヒトランスからの売上が減少したことによるものである。
これらの収益のうち、電池事業からの詳細な収益は以下の通りである。:
| Battery Business | 2022 | 2023 | % Change YoY | |||||||||
| Net Revenues ($) | 94,715,189 | 132,993,518 | 40.4 | |||||||||
| Gross Profits ($) | 8,382,142 | 31,580,168 | 276.8 | |||||||||
| 売上総利益率 | 8.9 | % | 23.8 | % | - | |||||||
| Net Income (Loss) ($) | -7,768,248 | 13,369,180 | - | |||||||||
| アプリケーションに関する電池事業の純収益（米ドル) | ||||||||||||
| Electric Vehicles | 4,694,694 | 2,883,385 | -38.6 | |||||||||
| Light Electric Vehicles | 6,415,277 | 5,607,435 | -12.6 | |||||||||
| 住宅用エネルギー供給と無停電電源装置 | 83,603,046 | 124,502,698 | 48.9 | |||||||||
| 合計 | 94,713,017 | 132,993,518 | 40.4 | |||||||||
売上原価は1億7,270万ドルで、2022年の2億3,060万ドルから25.1％減少した。収入原価の減少は純収入の減少に沿ったものであった。
売上総利益は3,170万ドルで、2022年の1,810万ドルから75.3％の増加となった。売上総利益率は15.5％（2022年は7.3％）であった。
営業費用合計は3,900万ドルで、2022年の2,960万ドルから31.2％の増加となった。
| ● | 研究開発費は1,190万ドルで、2022年の1,060万ドルから12.2％増加した。 |
| ● | 販売・マーケティング費用は490万ドルで、2022年の200万ドルから144.2%増加した。 |
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