UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, DC 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年証券取引所法第13条または第15条(d)に基づく。
報告日(最も古いイベントの報告日):2023年11月15日
エービーシーバイオファーマ株式会社
(定款に明記された登録者の正確な名称)
ネバダ | 001-40700 | 26-0014658 | ||
(法人設立の州またはその他の管轄区域) | (Commission File Number) | (IRS Employer Identification No.) |
44370 Old Warm Springs Blvd. Fremont, CA |
94538 | |
(主要経営陣の住所) | (Zip Code) |
登録者の電話番号(市外局番を含む(510) 668-0881
(旧姓または旧住所(前回の報告から変更されている場合)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください:
☐ | 証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション(17 cfr 230.425) |
☐ | 取引所法の下でのルール14a-12(17 cfr 240.14a-12)に基づく資料の勧誘。) |
☐ | 取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.14d-2(b)) |
☐ | 証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券:
Title of Each Class | Trading Symbol | 登録されている各取引所の名称 | ||
普通株式、額面は1株あたり0.001ドル | ABVC | the nasdaq stock market llc |
登録者が、1933年証券法規則405(本章§230.405)または1934年証券取引法規則12b-2(本章§240.12b-2)で定義されている新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 2.02 営業成績および財務状況
2023年11月15日、ABVC BioPharma, Inc.(以下「当社」)はプレスリリースを発表し、2023年9月30日を期末とする第3四半期の決算を発表しました。この決算は、2023年11月15日に米国証券取引委員会に提出されたForm 10-Qによる四半期報告書で開示されています。このプレスリリースのコピーは、本Current Report on Form 8-Kの別紙99.1として提出されています。
本フォーム 8-K の項目 2.02 に基づき報告される情報は、別紙 99.1 を含め、提出されたものであり、1934 年証券取引所法(「取引所法」)第 18 条における「提出された」ものとはみなされず、また同条の適用を受けるものでもなく、1933 年証券取引所法(「改正証券取引所法」)または同法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、当該情報が参照により組み込まれたものとみなされるものでもありません。
Item 9.01 Financial Statement and Exhibits
(d) Exhibits
Exhibit No. | Description | |
99.1 | Press Release | |
104 | カバーページ インタラクティブデータファイル(inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
SIGNATURE
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
ABVC BioPharma, Inc. | ||
November 15, 2023 | By: | /s/ Uttam Patil |
Uttam Patil | ||
Chief Executive Officer |
2
Exhibit 99.1
ABVCバイオファーマの2023年第3四半期財務・経営成績について
カリフォルニア州フレモント発 2023年11月15日 -- 植物由来のソリューションに特化し、高い有効性と低毒性を実現することで健康状態の改善を目指すバイオテクノロジー企業、ABVCバイオファーマ(Nasdaq: ABVC)は本日、2023年第3四半期の財務および営業成績を発表した。ここに記載されている財務諸表を含むこれらの結果は、本日未明に米国証券取引委員会に提出された当社の四半期報告書(Form 10-Q)に記載されています。
2023年第3四半期決算のお知らせ
比較はすべて前年同期比で行っています。
Shareholders’ Equity
2023年2月23日、当社はLind Global Fund II, LP(以下「リンド」)との間で有価証券売買契約を締結し、これに基づき、当社はリンドに元本3,704,167ドル、取得価額3,175,000ドルの有担保転換社債を発行した。当社はまた、リンドに対し、1株当たり1.05ドルの当初行使価格で、5,291,667株を上限として当社普通株式を購入できる普通株式購入ワラントを発行した。2023年9月30日に終了した期間中、当社はリンド社に対し、614,912株、総額1,814,800ドルの証券を返済してきた。2023年7月中に、2023年7月の有価証券売買契約に関連して普通株式を発行したことに伴い、ワラントの行使価格は3.5ドルに再設定された。2023年9月30日現在、新株予約権はまだ行使されていない。
2023年7月27日、当社は、1株当たり額面0.001米ドルの普通株式300,000株および1株当たり行使価格0.001米ドルのプレファンド・ウォラント200,000個の登録型直接募集による募集および販売に関する、ある証券売買契約を締結した。購入契約に従い、当社は、1株当たりの購入価格3.50ドル、総収益175万ドル(見積販売経費控除前)で、株式および/またはプレファンドワラントを販売することに合意した。2023年8月1日、プレファンドワラントは行使された。
2023年8月14日、当社は中輝と協力契約を締結した。これに基づき、当社は中国四川省楽山市にある中匯の所有する不動産及び土地の所有権の20%を取得した。2023年第3四半期中、当社は中輝に対し、当社の普通株式合計370,000株を1株当たり20ドルで発行した。
上記の株主資本は2023年の株式併合前のものである。
2023年9月30日現在、当社は910万米ドルの株主資本を達成しており、NASDAQの株主資本要件に適合していると考えている。
● | 収益。2023年および2022年9月30日に終了した3ヵ月間において、それぞれ15,884ドルおよび42,269ドルの収益を計上した。収益の減少は、進行中のプロジェクトの完了および新薬承認待ちによるものである。 |
● | 営業費用。営業費用は、2022年9月30日に終了した3ヶ月間の3,747,369ドルから2023年9月30日に終了した3ヶ月間の2,141,143ドルに1,606,226ドル(43%)減少した。このような営業費用の減少は、主に販売費および一般管理費と研究開発費の減少によるもので、研究開発プロジェクトはさらなる開発のための結果を待つ間休止しているためであり、株式報酬の増加により相殺された。 |
● | その他の収入(費用)。2023年9月30日に終了した3ヵ月間におけるその他の費用は1,214,206ドルであったのに対し、2022年9月30日に終了した3ヵ月間におけるその他の費用は56,461ドルであった。これは主に支払利息および為替差損の増加によるものであるが、2023年9月30日に終了した3ヶ月間の受取利息の増加および2022年9月30日に終了した3ヶ月間のその他費用の減少により相殺された。 |
● | 純損失。純損失は、2022年9月30日に終了した3ヶ月間の3,776,524ドルに対し、2023年9月30日に終了した3ヶ月間は3,368,080ドルとなり、408,444ドル(11%)減少した。 |
● | 現金および現金同等物当社は、購入時に満期が3ヶ月以内の流動性の高い投資を現金同等物とみなしている。2023年9月30日および2022年12月31日現在、当社の現金および現金同等物はそれぞれ500,069ドルおよび85,265ドルである。 |
Recent Operational Highlights
Neurology
ABV-1504のMDDフェーズII試験は、薬剤に対する良好な忍容性をもって成功裏に終了し、重篤な副作用は報告されなかった。本製品は、第III相試験のプロトコールを確定するため、FDAとの第II相終了会議の準備が整っている。同時に、カリフォルニア大学サンフランシスコ校(UCSF)と台湾の5つの施設でADHDの第IIb相試験を開始した。試験は中間報告に向かっており、2023年末までに完了する予定です。がん患者を対象としたMDD治療薬ABV-1601は、SIV(Site Initiation Visit)を含む第I相試験の準備を完了した。
2023年7月31日、ABVCは中国の製薬会社Xinnovation Therapeutics Co., Ltd.との間で、中国本土における大うつ病性障害(MDD)治療薬ABV-1504および注意欠陥/多動性障害治療薬ABV-1505の独占的ライセンスに関する法的拘束力のある契約書に調印した。この契約に基づき、Xinnovation社は中国市場における当社の革新的なMDDおよびADHD治療薬の開発、製造、販売、流通の独占的権利を保有し、中国における臨床試験および製品登録の費用を負担することになります。当社は現在、Xinnovation社との最終契約について交渉中であり、このライセンス契約により、予想される売上がすべて達成された場合、ABVC社に総額2,000万ドルの収入がもたらされる可能性があることに興奮している。
2023年11月、ABVC社およびその子会社であるバイオライト社(以下「バイオライト社」)は、AIBL社との間で、MDD(大うつ病性障害)およびADHD(注意欠陥多動性障害)を適応症とする当社およびバイオライト社の中枢神経系疾患治療薬(以下「ライセンス製品」)に関する複数年のグローバルライセンス契約を締結した。本ライセンスの対象となるのは、ライセンス製品の臨床試験、登録、製造、供給、販売の権利です。ABVCとバイオライトが所有するMDDとADHDのライセンス製品は、第三者評価により6億6700万ドルと評価された。両社は、ライセンス製品のグローバルな開発において協力することを決定しています。両社はまた、技術、相互運用性、標準化開発を含む新薬開発および事業協力の強化にも取り組んでいる。それぞれの契約に基づき、ABVCとバイオライトのそれぞれは、1株当たり10ドルのAIBL株式2,300万株と、一定のマイルストンが達成された場合、350万ドルと、1億ドルを上限とする純売上高の5%に相当するロイヤルティを受け取る。
Ophthalmology
硝子体代替物であるVitargus®は、網膜剥離手術に使用される初の生分解性ハイドロゲルになると確信している、画期的で先進段階の研究開発製品です。ビタガス®はオーストラリアでのフィージビリティ・スタディを完了し、オーストラリア医薬品庁(TGA)より2つの参加施設で次の試験段階を開始することが承認されました。これは、オーストラリアでVitargus®の最終的な薬事承認を得るために不可欠なものです。
台湾の科学工業園区管理局は、ビタガス®を製造するための試験的GMP(医薬品の製造管理及び品質管理に関する基準)施設を設置し、製造の最適化のためのプロセス開発を進めるというABVCの計画を承認した。このプロジェクトは、ABVCの台湾関連会社であり共同開発パートナーであるバイオファースト社が提案したもので、ビタガス®の製造工程をアップグレードし、最終的に世界市場への供給に対応できるようにするものです。ABVCとバイオファースト社は、2024年に台湾の新竹バイオメディカル・サイエンス・パークに施設の建設を完了する予定です。
Oncology/Hematology
米国食品医薬品局(US FDA)は、ABV-1519 の主要有効成分である BLEX 404 の進行性手術不能または転移性 EGFR 変異非小細胞肺癌を対象とした臨床試験の治験許可申請を承認した。この治療薬は、BioKey, Inc.(以下「バイオキー社」)と台湾のRgene Corporationが共同開発しています。本試験は台湾FDAで承認審査中である。これは、BLEX 404について米国FDAが承認した4番目のINDである。これまでの3つのINDは、トリプルネガティブ乳がん、骨髄異形成症候群(MDS)、膵臓がんの併用療法に関するものである。
CDMO
カリフォルニア州フリーモントに本社を置く当社の完全子会社であるBioKey社は、マイタケから抽出した栄養補助食品を錠剤と液体で製造している。BioKey社はDefine Biotech Co.Ltd.との販売契約の2年目に入った。BioKeyは現在、世界市場向けにさらに100万ドル相当の製品を生産する予定である。当社は引き続きShogun Maitakeの米国およびカナダ市場での販売に取り組んでいく。
顧客に対する薬事サービスの面では、米国FDAから2つのANDA承認を取得した。また、BioKeyとRgene Corporationとの間で、臨床開発サービスに関して最大300万ドルの3年契約を締結しました。これを基盤に、医薬サービスのワンストップ・ソリューションとなるべく、研究開発・製造受託機関(CRDMO)としてのBioKeyを積極的に展開しています。また、BioKeyの台湾証券取引所への上場を支援する戦略的投資家を誘致するため、BioKey (Cayman), Inc.を設立しました。
Strategic Investments
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Leeds Chow, CFO
Email: leedschow@ambrivis.com
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