UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
の第13項または第15項(d)に準拠しています。
1934年証券取引所法
報告日(報告された最も早い事象の日付):2026年3月3日
サナ・バイオテクノロジー株式会社
(チャーターで指定された登録者の正確な名前)
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デラウェア |
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001-39941 |
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83-1381173 |
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(State or other jurisdiction
of incorporation)
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(Commission
File Number)
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(IRS Employer
Identification Number)
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188 イースト・ブレイン・ストリート、350号室
Seattle, Washington 98102
(主要な執行機関の住所(郵便番号を含む)
登録者の電話番号(市外局番を含む):(206) 701-7914
以下のいずれかの規定に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合、該当するチェックボックスにチェックを入れてください:
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☐ |
証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション(17 cfr 230.425) |
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☐ |
取引所法の下でのルール14a-12(17 cfr 240.14a-12)に基づく資料の勧誘。) |
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☐ |
取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.14d-2(b)) |
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☐ |
証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)項に基づき登録された有価証券:
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Title of each class |
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Trading Symbol(s) |
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登録されている各取引所の名称 |
普通株式、1株あたりの額面は0.0001ドル |
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SANA |
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the nasdaq stock market llc |
登録者が1933年証券法第405条(本章§230.405)または1934年証券取引法第12b-2条(本章§240.12b-2)に定義される新興成長企業である場合は、チェックマークで示してください。
Emerging growth company ☒
新興成長企業の場合、登録者が証券取引法第13条(a)に基づき提供される新規または改訂された財務会計基準への準拠について延長移行期間を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示してください。 ☐
Item 2.02 営業成績および財務状況
2026年3月3日、サナ・バイオテクノロジー株式会社(以下「当社」)は、2025年12月31日をもって終了した四半期および通期の決算を発表するプレスリリースを発行しました。当該プレスリリースの写しは、別紙99.1として添付されています。
本項目2.02の情報(添付書類99.1を含む)は提出されるものであり、改正1934年証券取引法(以下「取引法」)第18条の目的上「提出された」ものとみなされるものではなく、 また、当該条項に基づく責任の対象となることもなく、かつ、1933年証券法(改正)(「証券法」)または証券取引法に基づき当社が提出するいかなる提出書類にも、当該提出書類において明示的に特定参照される場合を除き、参照により組み込まれるものとみなされない。
Item 8.01 Other Events
2026年3月3日、当社は、TD Securities (USA) LLC(「TD コーエン」)と、当社の普通株式(1株当たり額面0.0001ドル、「普通株式」)を、TD コーエンが販売代理店を務める「市場公開」プログラムを通じて随時売却する、修正および再編成された販売契約(以下「販売契約」)を締結しました。
本販売契約は、当社と TD コーエンとの間で 2025 年 5 月 8 日に締結された以前の販売契約(以下「以前の販売契約」)を修正および再規定するものです。 本販売契約締結時点で、当社は、旧販売契約に基づき、合計約 1,130 万株の普通株式を売却し、約 4,580 万ドルの純収入を得ており、その結果、約 7,160 万ドルの未売却の募集価格が残っています。 本販売契約締結後、当社は、2025年5月8日付の旧販売契約および関連する目論見書補足書類に基づき、追加の普通株式を発行または販売することはできない。
販売契約に基づき、当社は、発行される株式数または金額、販売依頼期間、1 取引日に販売できる株式数または金額の上限、および販売できない最低価格など、普通株式の販売に関する条件を設定します。 販売契約の条件に従い、TD コーエンは、ブロック取引やブロック販売などの交渉による取引、あるいは証券法に基づいて公布された規則 415(a)(4) で定義されている「市場での公募」とみなされる、法律で認められているあらゆる方法(ナスダック・グローバル・セレクト・マーケットやその他の普通株式取引市場を通じた販売、あるいは法律で認められているあらゆる方法による販売を含むが、これらに限定されない)で株式を販売することができます。 TD コーエンは、通常の取引および販売慣行、適用される州法および連邦法、規則、規制、ならびにナスダック証券取引所の規則に準拠した、商業的に合理的な努力をもって当該販売活動を行うことに合意しています。 販売契約に規定されている通り、販売契約は、販売契約の条件に従い、いかなる理由でも、当社が TD コーエンに書面で通知することにより、また、TD コーエンが、いかなる理由でも、または特定の状況下ではいつでも、当社に書面で通知することにより、終了することができます。
販売契約では、TD コーエンは、販売契約に基づき TD コーエンを通じて販売された普通株式の総収入の 3.0% を上限とする、そのサービスに対する報酬を受ける権利を有すると規定されています。 当社は、販売契約に基づき株式を売却する義務を負わず、販売契約に基づく株式の売却をいつでも停止することができます。販売契約には、当社による慣例的な表明、保証、合意、当社および TD コーエンの補償義務、その他の当事者の義務、および解約条項が含まれています。
2026年3月3日、当社は証券取引委員会に対し、販売契約に基づく普通株式の募集及び販売に関連する、総募集価格1億5,000万ドルを上限とする目論見書補足書類を含むS-3様式による登録届出書を提出する予定です。
本販売契約に関する上記の説明は完全なものではなく、その全文は本8-K様式による現況報告書(「現況報告書」)の別紙1.1として提出され、参照により本報告書に組み込まれている当該契約書の全文を参照することにより、その全体が条件付きとなる。
本報告書は、本報告書に記載される普通株式の売却の申し出、または購入の勧誘を構成するものではなく、また、いかなる州または管轄区域においても、当該州または管轄区域の証券法に基づく登録または資格取得前に、当該申し出、勧誘または売却が違法となる州または管轄区域において、当該証券の売却は行われないものとします。
SIGNATURES
1934年証券取引法(改正を含む)の規定に基づき、登録者は、本報告書が下記署名者により適式に授権された者として、登録者を代表して署名されるよう適式に手配した。
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SANA BIOTECHNOLOGY, INC. |
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Date: March 3, 2026 |
By: |
/s/ Brian Piper |
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Brian Piper |
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エグゼクティブ・バイス・プレジデント、最高財務責任者 |
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