チャールズシュワブの適時開示・その他

THE CHARLES SCHWAB CORPORATION

Date: November 6, 2025

/s/ Michael Verdeschi

Michael Verdeschi

常務取締役兼最高財務責任者

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も古いイベントの報告日）：2025年11月6日

The Charles Schwab Corporation

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

委員会ファイル番号：1-9700


デラウェア		94-3025021
(法人または組織の州またはその他の管轄区域)		(I.R.S. EmployerIdentification No.)

3000 schwab way, westlake, tx 76262

(主要な執行機関の住所（郵便番号を含む)

(817) 859-5000

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

N/A

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐	証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)

☐	取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)

☐	取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))

☐	証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	TradingSymbol(s)	登録されている各取引所名
普通株式 - 1株あたり額面0.01ドル	SCHW	New York Stock Exchange

5.95%非累積型優先株式、シリーズdの1株の40分の1の所有権を表す各デポジタリー・シェア	SCHW PrD	New York Stock Exchange

4.450%非累積型優先株式、シリーズjの1株の40分の1の所有権を表す各デポジタリー・シェア	SCHW PrJ	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 7.01

Regulation FD Disclosure

2025年11月6日、チャールズ・シュワブ・コーポレーション（以下「シュワブ」）はプレスリリースを発表し、フォージ・グローバル・ホールディングス・インク（以下「フォージ」）を買収する最終契約を締結したと発表した。プレスリリースのコピーは本カレントレポートの別紙99.1として添付され、参照することにより本書に組み込まれる。

買収の発表に関連して、シュワブはこの取引に関する補足情報を含む投資家向けプレゼンテーションを発表した。

本有価証券報告書に含まれる情報は、1934年証券取引所法（「取引所法」）第18条の適用上「提出された」とはみなされず、また、1933年証券取引所法（「改正法」）または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれることはありません。

Item 9.01

財務諸表および添付資料

(d)

Exhibits


ExhibitNo.		Description

99.1		2025年11月6日付チャールズ・シュワブ・コーポレーションのプレスリリース

99.2		チャールズ・シュワブ・コーポレーションの投資家向けプレゼンテーション（2025年11月6日付

104		表紙インタラクティブ・データ・ファイル - そのxbrlタグはインラインxbrl文書内に埋め込まれているため、表紙インタラクティブ・データ・ファイルはインタラクティブ・データ・ファイル内に表示されません。

Signature(s)

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

EX-99.1 2 d28688dex991.htm EX-99.1 EX-99.1

Exhibit 99.1


News Release
Contacts:
MEDIA:		INVESTORS/ANALYSTS:
Mayura Hooper		Jeff Edwards
Charles Schwab		Charles Schwab
Phone: 415-667-1525		Phone: 817-854-6177
FORGE MEDIA:		FORGE IR:
Lindsay Riddell		イダリア・ロドリゲス、アーバー・アドバイザリー・グループ
press@forgeglobal.com		ir@forgeglobal.com

チャールズ・シュワブ、フォージ・グローバル・クリエイティングを買収

民間市場へのアクセスを民主化する最高の目的地

テキサス州ウェストレイク、2025 年 11 月 6 日 - チャールズ・シュワブ・コーポレーション（以下シュワブ）は本日、フォージ・グローバル・ホールディングス（Forge Global Holdings, Inc.[NYSE:FRGE）（以下、フォージ社）を約6億6,000万ドルで買収することで合意したと発表しました。フォージは、投資家が170億ドル以上の未公開企業株式1 を売買している最高のプライベート・マーケット・プラットフォームであり、主要な取引市場を運営しています。

Forgeは、有資格の投資家*にプライベート市場への直接・間接的な参加機会を幅広く提供しています。ダイレクト・マーケットプレイス、未公開企業ソリューション、独自データの組み合わせにより、適格投資家のプライベート・マーケットへのアクセスと透明性を高めている。同社はまた、より低いコストと低い最低投資金額でプライベート・マーケットへのアクセスを拡大することを目的としたインターバル・ファンドを近々発表する予定である。

「チャールズ・シュワブの社長兼最高経営責任者（CEO）であるリック・ワースター氏は、「フォージ社の買収は、シュワブが半世紀以上にわたって個人投資家、アドバイザー、雇用者のために革新的なサービスを提供してきたことを基盤としています。「Forgeの先進的なマーケットプレイスを通じて、私たちは流動性を高め、透明性を向上させ、投資家にとってますます重要性を増している資産形成の源泉へのアクセスをさらに民主化するユニークな立場にあります。シュワブがこの分野に参入することで、未公開株の発行者は、創業者、従業員、初期の支援者により多くの選択肢と流動性を提供することができます。"

シュワブの4,600万口座に及ぶ業界トップ2 のリーチ力とフォージの専門知識を組み合わせ、プライベート・マーケットへのアクセスを再定義する

この買収は、投資家の複雑なニーズに対応するため、シュワブの富裕層、アドバイザリー、投資管理ソリューションの広範なスイートを基盤として、プライベート・マーケットの機能をリテールおよびアドバイザーの顧客に提供する戦略を加速させるものです。数十年にわたる業界のトレンドと、より広範な分散投資に対する投資家の需要の高まりが、プライベート・マーケットに持続的な勢いをもたらしており、オルタナティブ資産クラスに配分されるプライベート・ウェルス・キャピタルは、現在の4兆ドルから20323年までに13兆ドルに拡大すると予想されている。Forgeを通じたプライベート証券への直接アクセスの追加は、専門家チームがサポートする新しいオルタナティブ投資プラットフォームであるシュワブ・オルタナティブ・インベストメンツ・セレクトの最近の立ち上げに基づくもので、現在、シュワブで500万ドル以上の家計資産を持つすべての適格リテール顧客が利用可能です。

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