アラウノスセラピューティクスの適時開示・決算・上場廃止・その他

Alaunos Therapeutics, Inc.

Date: November 14, 2023

/s/ Melinda Lackey

Melinda Lackey

法務・総務担当上級副社長

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年11月8日

Alaunos Therapeutics, Inc.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)

デラウェア

001-33038

84-1475642

(State or other jurisdiction

of incorporation)

(Commission

File Number)

(IRS Employer

Identification No.)

8030 El Rio Street

Houston, TX 77054

(主要な執行機関の住所（郵便番号を含む)

(346) 355-4099

(登録者の電話番号（市外局番を含む)

Not applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

Form8-Kの提出が、以下の規定のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

☐	証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)

☐	取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)

☐	取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))

☐	証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of each class	TradingSymbol(s)	登録されている各取引所名
普通株式、額面は1株あたり0.001ドル	TCRT	the nasdaq stock market llc

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 2.02

営業成績および財政状態。

2023年11月14日、アラウノス・セラピューティクス・インク（以下「当社」）は、2023年9月30日に終了した3ヶ月間の財務状況と経営成績を発表するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは、本Current Report on Form 8-Kの別紙99.1として提出されています。

別紙99.1を含む本項目2.02に含まれる情報は「提供」されるものであり、改正1934年証券取引所法（以下「取引所法」）第18条における「提出」とはみなされず、同法または改正1933年証券法（以下「証券法」）第11条および第12条(a)(2)の責任を問われるものでもありません。本項目2.02に含まれる情報（別紙99.1を含む）は、かかる提出書類に明示的に記載されている場合を除き、参照することにより、証券法に基づく登録届出書もしくはその他の書類、または証券取引法に基づく提出書類もしくはその他の書類に組み込まれることはないものとする。

Item 3.01.

上場廃止または上場規則・基準を継続的に満たさないことの通知、上場の譲渡。

既に開示したとおり、当社は2023年1月4日、ナスダック・ストック・マーケットLLC（以下「ナスダック」）の上場資格部（以下「スタッフ」）より、ナスダック上場規則5450(a)に従い、ナスダック・グローバル・セレクト・マーケットに上場し続けるための最低条件である1株当たり1ドルの買値を、過去30営業日連続で下回った旨の通知書を受領しました。1株当たり額面0.001ドルの当社普通株式（以下「当社普通株式」）の買値が、ナスダック上場規則5450(a)(1)に従い、ナスダック・グローバル・セレクト・マーケットに継続して上場するための最低買値要件（以下「買値要件」）である1株当たり1.00ドルを下回る価格で取引を終了したとの通知を受けました。ナスダック上場規則5810(c)(3)(A)(以下「遵守期間規則」)に従い、当社は2023年7月3日(以下「遵守日」)までの180暦日間、入札価格要件の遵守を回復するための最初の期間を与えられました。

2023年6月22日、当社はナスダック・グローバル・セレクト・マーケットからナスダック・キャピタル・マーケットへの普通株式の上場移管（以下「移管」）を申請した。2023年7月5日、ナスダックは当社に対し、移管が承認されたこと、および移管に関連して、当社は入札価格要件への準拠を回復するために180暦日または2024年1月2日までの追加遵守期間（以下「延長遵守期間」）を取得できることを通知しました。

2023年11月8日、当社はスタッフから上場廃止決定通知書（以下「上場廃止決定」）を受領しました。延長コンプライアンス期間中に普通株式の終値が10取引日連続で1株当たり10ドルを下回ったため、スタッフはナスダック上場規則5810(c)(3)(A)(iii)に従い、2023年11月17日よりナスダックにおける普通株式の取引を停止することを決定した、また、当社がナスダック・ヒアリング・パネル（以下「パネル」）に対して上場廃止決定に対する不服申し立てを適時に要求しない限り、普通株式を1934年証券取引法（Securities and Exchange Act of 1934）に基づく上場および登録から除外するためのフォーム25-NSEを米国証券取引委員会（以下「SEC」）に提出します。

当社は、上場廃止決定を不服としてパネルに適時に聴聞を請求する意向であり、戦略的取引が完了するまでの間、上場維持を求める聴聞が予定されると予想しています。聴聞が認められた場合、当社はパネルが普通株式のナスダック上場を維持するかどうかを決定する書面決定を下すと予想している。

適時の聴聞請求により、通常、普通株式の上場停止または上場廃止は維持されるため、当社は、上訴手続が係属する間、普通株式はナスダック・キャピタル・マーケットで「TCRT」のシンボルで取引が継続されると予想している。

当社の計画がパネルに受理される保証はなく、また受理されたとしても、当社が該当するナスダック上場要件に再び適合できる保証もありません。普通株式が上場廃止となった場合、普通株式の売買や正確な相場の把握が困難になり、普通株式の価格が大幅に下落する可能性があります。また、上場廃止は当社の資金調達能力を損なう可能性があります。

Forward-Looking Statements

このForm 8-Kによる最新報告書には、米国連邦証券法で定義される「将来の見通しに関する記述」が含まれています。将来予想に関する記述は、「プロジェクト」、「かもしれない」、「予定である」、「可能性がある」、「だろう」、「はずである」、「考えている」、「期待している」、「予想している」、「推定している」、「意図している」、「計画している」、「可能性がある」、「約束する」などの言葉や、将来の期間に関する同様の言及によって特定することができます。本Form 8-Kにおける将来予想に関する記述の例には、当社が上場廃止決定の見直しを要請するかどうかや、Form 25-NSEをSECに提出する時期に関する記述が含まれますが、これらに限定されるものではありません。将来の見通しに関する記述とは、過去の事実ではなく、将来の業績を保証するものでもありません。その代わりに、事業の将来、将来の計画、戦略、予測、予想される出来事や傾向、経済やその他の将来の状況に関する当社の現在の信念、期待、仮定に基づいています。将来予想に関する記述は将来に関するものであるため、固有のリスクや不確実性があり、実際の結果は将来予想に関する記述と大きく異なる可能性があります。実際の結果と異なる可能性のある重要な要因には、ナスダック上場廃止が普通株式の取引および当社の資金調達能力に悪影響を及ぼす可能性があること、当社は多額の損失を計上しており、今後もその傾向が続くと予想されることなどが含まれますが、これらに限定されるものではありません；当社が追加資金を必要としており、その資金が妥当な条件で調達できない可能性があること、および当社が2023年11月14日にSECに提出した2023年9月30日に終了した四半期に関するForm 10-Q四半期報告書およびその他のSEC提出書類に「リスク要因」の見出しで記載されているその他の重要な要因。本フォーム 8-K に記載された当社の将来の見通しに関する記述は、現在入手可能な情報に基づくものであり、その記述が行われた時点のものです。適用される法律で義務付けられている場合を除き、当社は、新たな情報、将来の進展、またはその他の結果にかかわらず、書面または口頭の如何を問わず、随時行われる可能性のある将来見通しに関する記述を公に更新する義務を明示的に否認します。

Item 9.01

Financial Statements and Exhibits.

(d) 出展物


ExhibitNo.		Description

99.1		アラウノス・セラピューティクス社のプレスリリース（2023年11月14日付）。

104		cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。

SIGNATURE

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

EX-99.1 2 d349273dex991.htm EX-99.1 EX-99.1


		Exhibit 99.1

アラウノス・セラピューティクス社、2023年第3四半期決算、フェーズ1臨床データおよび戦略的選択肢の継続的検討について発表

•

TCR-Tライブラリーフェーズ1/2試験において、転移性難治性固形がん患者8名の評価対象患者の87%の病勢コントロール率を達成。

•

hunTR® がKRASやTP53などのドライバー変異を認識する新しいHLAクラスIおよびクラスII制限TCRを発見

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