アドトランホールディングスの適時開示・決算・その他

Date: October 17, 2023

ADTRAN Holdings, Inc.

/s/ Ulrich Dopfer

Ulrich Dopfer

Chief Financial Officer

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

WASHINGTON, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年10月16日

ADTRAN Holdings, Inc.

(チャーターで指定された登録者の正確な名前)


デラウェア	001-41446	87-2164282
(State or Other Jurisdiction of Incorporation)	(Commission File Number)	(IRS Employer Identification No.)

901 Explorer Boulevard Huntsville, Alabama		35806-2807
(主要経営陣の住所)		(Zip Code)

登録者の電話番号（市外局番を含む）：(256) 963-8000

Not Applicable

(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：

☐	証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)

☐	取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)

☐	取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))

☐	証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

法第12条(b)に従って登録された証券：

Title of each class

Trading

Symbol

Name of exchange

on which registered

普通株式、額面0.01ドル

ADTN

ナスダック・グローバル・セレクト・マーケット

登録者が1933年証券法規則405（本章§230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章§240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ☐

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

Item 2.02

営業成績および財政状態。

2023年10月16日、ADTRAN Holdings, Inc.（以下「ADTRAN」）は、2023年9月30日に終了した会計年度の暫定決算を発表した。

ADTRANの予備決算を発表したプレスリリースのコピーは、本書に別紙99.1として添付され、参照により本書に組み込まれる。

Item 7.01

Regulation FD Disclosure.

フランクフルト証券取引所に上場している企業として、ADTRANはドイツおよび欧州の証券取引法の適用を受けます。2014年4月16日の欧州議会および理事会による市場濫用規制（EU）第596/2014号の第17条は、経営陣の予測が以前に発表したガイダンスから著しく逸脱する場合など、特定の状況においてADTRANのような上場発行体にリアルタイム開示を義務付けています。2023年10月16日、ADTRANはドイツで、2023年度第3四半期の当社の暫定収益が、経営陣が以前に発表したガイダンスを下回ることを開示するアドホック・アナウンスを発表しました。

ADTRAN のアドホック・アナウンスのコピーは別紙 99.2 として添付され、参照することによりここに組み込まれる。

本Form 8-Kの第2.02号および第7.01号に含まれる、またはこれとともに提出された情報は、1934年証券取引所法（「取引所法」）第18条において「提出」されたものとはみなされず、また、1933年証券取引所法（「改正」）または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれたものとはみなされません。

Item 9.01

Financial Statements and Exhibits.


ExhibitNumber		Description

99.1		2023年10月16日付プレスリリース

99.2		2023年10月16日付アドホック通達（英訳）

104		カバーページ・インタラクティブデータファイル - カバーページのixbrlタグがインラインxbrlドキュメント内に埋め込まれています。

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

EX-99.1 2 d163912dex991.htm EX-99.1 EX-99.1

Exhibit 99.1

LOGO

ADTRANホールディングス、2023年第3四半期決算速報を発表

米国アラバマ州ハンツビル。- 2023年10月16日 - ADTRAN Holdings, Inc. (NASDAQ: ADTN、FSE: QH9)(以下、「ADTRAN Holdings」または「当社」)は本日、2023年9月30日に終了した四半期に関する一部の未監査の暫定決算を発表しました。本リリースに記載されている業績は、発表の性質上、すべて概算値です。第3四半期の売上高は、事前のガイダンスでは2億7,500万ドルから3億500万ドルの範囲であったのに対し、速報値では2億7,230万ドルとなりました。その結果、第3四半期のGAAPベースの営業利益率（速報値）は-30.2%となり、以下に示す一時的な調整による影響を受けました。第3四半期の暫定的な非GAAPベースの営業利益率は-1.9%で、これは当社ガイダンスの上限であった。

顧客総数は 2023 年第 3 四半期も増加した。しかし、経営陣は、顧客は経済環境の変化に応じて在庫を保守的に管理し、第4四半期の設備投資予算を調整すると考えている。

ADTRANホールディングスの会長兼最高経営責任者（CEO）であるトム・スタントンは、次のように述べています。「顧客が引き続き在庫水準の削減と資本費用の管理に注力しているため、売上高とGAAPベースの営業利益率は厳しい状況が続いていますが、第3四半期の非GAAPベースの営業利益率は、計画的な営業費用の削減と非GAAPベースの売上総利益率の改善に助けられ、ガイダンスの上限を達成しました。さらに、米ドル高が米国外での収益にマイナスの影響を及ぼしました。今年度末までは、現在の環境を反映した営業モデルの調整に引き続き注力していきます。最後に、第3四半期中、ADTRANは欧州と米国の両方で新規顧客を増やし続け、市場シェアのポジションをさらに強化しました。また、当社の幅広いポートフォリオと地理的なリーチにより、支出が正常化すると予想される時期から利益を得るための独自のポジショニングを確立しています。

2023年9月30日に終了した第3四半期および第3四半期累計の最終決算は、予定通りそれぞれ2023年11月6日（米国中部時間）または11月7日（欧州中部時間）に発表される。

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本プレスリリースに含まれる情報は、未監査の要約連結業績のみに基づいています。非GAAPベースの営業利益率（非GAAPベースの営業損失を売上高で除して算出）は非GAAPベースの財務指標です。第3四半期のGAAPベースの営業損失と非GAAPベースの営業損失との調整は以下の表に記載されています。

将来の見通しに関する記述についての注意事項

本臨時株主総会招集通知に含まれる記述のうち、戦略、見通し、財務ガイダンスに関するものなど、過去の事実ではないものは、1995年米国私募証券訴訟改革法（Private Securities Litigation Reform Act of 1995）に定義される「将来予想に関する記述（forward-looking statements）」です。将来見通しに関する記述は一般的に、「確信する」、「期待する」、「意図する」、「推定する」、「予測する」、「予定する」、「可能性がある」、「可能性がある」、および同様の表現を使用することによっても識別できます。さらに、ADTRAN Holdingsは、その上級管理職を通じて、ここに記載された事項に関する将来の見通しに関する公表を随時行う可能性があります。このような予測およびその他の将来の見通しに関する情報はすべて、本書の日付時点のものであり、ADTRAN Holdingsは、法律で義務付けられている場合を除き、新たな情報、将来の出来事、その他の結果にかかわらず、このような将来の見通しに関する情報を公に更新または修正する義務を負いません。かかる将来予想に関する記述はすべて必然的に予測であり、現在の情報に基づく経営陣の最善の判断を反映したものです。実際の出来事や結果は、さまざまな要因の結果、これらの将来見通しに関する記述で予測されたものとは大きく異なる可能性があります。そのような要因をすべて特定することは不可能ですが、実際の事象または結果がADTRAN Holdingsの推定と大きく異なる可能性のある要因には以下のものが含まれますが、これらに限定されるものではありません：(i) 製造およびサプライチェーンの制約に関するリスクと不確実性 (ii) 当社、ADTRAN, Inc.(アドトランネットワークス）およびアドトランネットワークスSE（以下「アドトランネットワークス」）の間の完了した企業結合に関連するリスクおよび不確実性。これには、ADTRANおよびアドトランネットワークスの事業を首尾よく統合する能力に関するリスク、企業結合後の統合作業による継続的な事業運営からの経営時間の中断、ADTRAN Holdingsが期待されるシナジー効果を達成できないリスク、またはシナジー効果を達成するのに予想以上の時間または費用がかかるリスクが含まれます；(iii) 過去に発行された連結財務諸表の最近の修正再表示および財務報告に係る内部統制の継続的な重要な欠陥に関するリスクおよび不確実性；(v) 情報システムの潜在的な侵害やサイバー攻撃がもたらすリスク；(vi) ADTRAN Holdingsが製品の改善や開発を含め、効果的な競争を行えない可能性があるリスク、(vii) 2022年12月31日に終了した年度のForm 10-K年次報告書（修正版）、2023年6月30日に終了した四半期のForm 10-Qなど、ADTRAN Holdingsが証券取引委員会に提出した公開書類に記載されているその他のリスク。

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非gaap財務指標の使用に関する説明

以下の表は、米国で一般に公正妥当と認められた会計原則（以下「GAAP」）に基づいて報告された営業損失と、非GAAP基準の営業損失との調整表である。この非GAAPベースの指標には、買収関連費用、償却・調整費（企業結合に関連して取得した受注残、開発技術、顧客関係、商号の無形資産償却、在庫公正価値調整額の償却）、株式報酬費用、年金数理計算上の差異の償却、繰延報酬調整額、統合費用、事業再編費用、資産およびのれんの減損は含まれていません。この指標は、経営陣が継続的な計画立案と年次予算編成のプロセスで使用しています。さらに、非GAAPベースの営業損失を、最も直接的に比較可能なGAAPベースの財務指標であるGAAPベースの営業損失と組み合わせて表示することは、当社の継続的な経営成績を全体的に理解する上で有益であると考えています。この非GAAP財務指標は、GAAPに準拠して作成されたものではなく、またGAAPに代わるものでもないため、GAAPに基づいて報告された当社の業績分析を単独で、あるいは代替するものとして考慮すべきではありません。さらに、当社の非GAAP指標の算出は、他社が算出した同様の指標と比較できない可能性があります。

gaapベースの営業損失からnon-gaapベースの営業損失への調整

(Unaudited, in millions)


	2023年9月30日に終了した3ヵ月間
Operating Loss	$	(82,125	)
買収関連費用、償却費および調整額 (1)	$	18,070
株式ベース報酬費用	$	3,530
Restructuring expenses (2)	$	24,872

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