UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

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FORM 8-K

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現行レポート

 

セクション13または15に基づいて(d)

1934年の証券取引所法の

 

報告日（最も古いイベントの報告日）：2025年4月10日

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HARVARD BIOSCIENCE, INC.

(定款に明記された登録者の正確な名称)

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デラウェア	001-33957	04-3306140
(法人設立の州またはその他の管轄区域)	(Commission File Number)	(I.R.S. Employer Identification No.)

 

84 October Hill Road

Holliston, MA 01746

(主たる事務所の所在地） （郵便番号）

 

(508) 893-8999

(登録者の電話番号（市外局番を含む）

 

(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)

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Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：

 

☐

証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425)

 

☐

取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。)

 

☐

取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b))

 

☐

証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))

 

法第12条(b)に従って登録された証券：

 

Title of each class	Trading Symbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面0.01ドル	HBIO	ナスダック株式市場

 

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

 

Emerging growth company ☐

 

新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐

 

Item 3.01. 上場廃止、または継続的な上場規則・基準の不充足に関するお知らせ

 

2025年4月4日、ハーバード・バイオサイエンス・インク（以下「当社」）は、ナスダック・ストック・マーケット・エルエルシー（以下「ナスダック」）の上場資格部より、ナスダック上場規則5450(a)(1)に基づくナスダック・グローバル・マーケットへの上場継続のための最低入札価格要件を遵守していない旨の通知書（以下「通知書」）を受領しました。ナスダック上場規則5450(a)(1)は、上場有価証券に1株当たり1.00ドルの最低買値を維持することを要求しており、ナスダック上場規則5810(c)(3)(A)は、最低買値の不履行が連続30営業日継続した場合に、最低買値の不履行が存在すると規定しています。2025年2月21日から2025年4月3日までの連続30営業日の当社普通株式の終値に基づくと、当社はもはや最低入札価格要件を満たしていません。

 

この通知書は、現時点では当社のナスダック・グローバル・マーケットへの上場に影響を与えるものではありません。同通知書によると、当社はナスダック上場規則5450(a)(1)に再び準拠するために180暦日、すなわち2025年10月1日まで猶予があるとされています。遵守を回復するためには、当社普通株式の終値が1株当たり1.00ドル以上で、最低10営業日連続していなければなりません。2025年10月1日までにナスダック上場規則5450(a)(1)への準拠を回復できない場合、当社はナスダック・グローバル市場からナスダック・キャピタル市場に移行し、さらに180暦日の準拠期間を求める資格を得る可能性があります。そのためには、公開株式の時価総額に関する継続上場要件と、買値要件を除くナスダック・キャピタル市場の他のすべての新規上場基準を満たす必要があり、必要に応じて株式併合を実施することにより、2回目の遵守期間中に不備を解消する意向を書面で通知する必要がある。しかし、ナスダックのスタッフ（以下「スタッフ」）にとって、当社が不足を解消できないと思われる場合、または当社が適格でない場合、ナスダックは当社の有価証券が上場廃止の対象となることを当社に通知する。このような通知があった場合、当社はスタッフによる上場廃止の決定に対して不服を申し立てることができますが、スタッフが当社の上場継続要求を認める保証はありません。

 

Item 5.02. 取締役および一部の役員の退任

 

(b) 最高財務責任者の退任

 

2025年4月7日、ジェニファー・コーテは最高財務責任者兼財務担当の辞任を当社に通知しました。コート氏の辞任は、2025年3月31日に終了する四半期報告書（フォーム10-Q）を2025年5月12日までに提出した時点で有効となります。コート氏の辞任は、当社との見解の相違や、財務方針や手続きに関する問題の結果ではありません。

 

(c) 暫定最高財務責任者の任命

 

2025年4月10日、当社取締役会はマーク・フロスト氏を、コート氏の辞任（以下「発効日」）に伴い、暫定最高財務責任者兼財務担当役員に任命した。フロスト氏はこの職務において、当社の最高財務責任者および最高会計責任者を兼務する。

 

フロスト氏（62歳）は、未上場企業および上場企業の両方で30年以上にわたる財務および経営管理レベルの経験を有する。2025年1月より当社のコンサルタントを務める。フロスト氏は2021年4月から2024年6月まで、フォーチュン500社に新製品開発を加速させるプロトタイプおよびブリッジ生産能力を提供するデジタル製造企業、Fathom社の最高財務責任者を務めた。2018年3月から2020年8月までは、香港で株式公開を計画している医療機器企業Argon Medical Devicesの最高財務責任者を務めた。Argon社以前は、Analogic社、AngioDynamics社、AMRI社を含む3社の上場ヘルスケア企業で最高財務責任者を務めた。フロスト氏はゼネラル・エレクトリック社でキャリアをスタートさせ、14年間にわたり様々な財務業務を担当した。コルゲート大学で国際関係学と経済学の学士号を取得。また、INSEADグローバル・エグゼクティブ・プログラムおよびGEファイナンシャル・マネジメント・プログラムを修了。

 

(e) Compensatory Arrangements

 

フロスト氏の暫定最高財務責任者兼財務担当者への任命に関連して、当社とフロスト氏は2025年4月10日付でレター契約（以下「レター契約」）を締結した。レター契約では、フロスト氏は年間基本給320,000ドルを受け取ることが規定されている。フロスト氏はまた、当社の既存のタームローンおよびシニア・リボルビング・クレジット・ファシリティに基づく債務を当社が全額返済した時点で、フロスト氏の当社での雇用継続を条件として、5万ドルの現金賞与を受け取る資格がある。また、効力発生日に、フロスト氏には100,000株の譲渡制限付株式単位（RSU）が付与されます。RSUは、フロスト氏が当社での雇用を継続することを条件に、発効日から1年後（以下「権利確定日」）に全額権利が確定します。フロスト氏が理由なく、または権利確定日前に何らかの理由で会社から解雇された場合、付与日から解雇日までの経過月数を12で割った数にRSUの総数を乗じた数のRSUが解雇日時点で権利確定する。

 

同書簡は別紙10.1として添付され、参照により本書に組み込まれる。

 

Item 8.01 Other Events

 

2025年4月10日、当社はコート氏の最高財務責任者兼財務担当辞任およびフロスト氏の暫定最高財務責任者兼財務担当就任に関連してプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付されている。

 

項目9.01 財務諸表および別紙。

 

(d) Exhibits.
Exhibit Number	Description
10.1	2025年4月10日付、マーク・フロストと当社との間の書簡契約
99.1	2025年4月10日付プレスリリース
104	カバーページ インタラクティブデータファイル（xbrlドキュメント内に埋め込み)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

SIGNATURE

 

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

 

 

	HARVARD BIOSCIENCE, INC.
Date: April 10, 2025	By:	/s/ John Fry
		John Fry
		Secretary