米国証券取引委員会 ワシントン D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき
報告日(最も古いイベントの報告日):2024年11月06日
アスペンエアロゲル
(チャーターで指定された登録者の正確な名前)
デラウェア | 001-36481 | 04-3559972 |
(法人設立の州またはその他の管轄区域) | (Commission File Number) | (IRS Employer Identification No.) |
30 Forbes Road Building B |
||
Northborough, Massachusetts | 01532 | |
(主要経営陣の住所) | (Zip Code) | |
登録者の電話番号(市外局番を含む)。(508) 691-1111 |
(前回の報告書以降に変更があった場合、旧姓または旧住所)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください:
☐ 証券法規則425(17 CFR 230.425)に基づく書面によるコミュニケーション
☐ 取引所法の規則14a-12(17 CFR 240.14a-12)に基づく資料の勧誘
☐ 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション
☐ 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション
法第12条(b)項に基づいて登録された証券:
Title of each class | Trading Symbol(s) | 登録されている各取引所の名称 | ||
普通株式 | ASPN | ニューヨーク証券取引所 |
登録者が1933年証券法規則405(本章§230.405)または1934年証券取引法規則12b-2(本章§240.12b-2)で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
Item 2.02 営業成績および財務状況
2024年11月6日、Aspen Aerogels, Inc.は2024年9月30日に終了した第3四半期の決算を発表し、事業展開についても言及した。当該発表を含むプレスリリースのコピーは別紙99.1として添付されている。
プレスリリースに記載された情報は、「2024年財務見通し」という見出しの下、および「Aspen Aerogels, Inc.について」という見出しの下に記載された情報を除き、プレスリリースの末尾にある将来予想に関する記述の免責事項とともに、参照することにより本フォーム8-Kによる有価証券報告書の項目2.02に組み込まれます。
Item 7.01 Regulation FD Disclosure
2024年の財務見通し」という見出しの下、および「Aspen Aerogels, Inc.について」という見出しの下に記載された情報は、プレスリリースの末尾にある将来見通しに関する記述の免責事項とともに、参照することにより本フォーム8-Kによる有価証券報告書の項目7.01に組み込まれる。
Item 9.01 財務諸表および添付資料
(d) 出展物
Exhibit Number | Description | |
99.1 | アスペンエアロゲル社のプレスリリース(2024年11月6日発行 | |
104 | カバーページ インタラクティブデータファイル(inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) | |
プレスリリースには、当社ウェブサイト上の情報へのハイパーテキストリンクが含まれている場合があります。当社ウェブサイト上の情報は、参照により本Form 8-Kに組み込まれるものではなく、本Form 8-Kの一部を構成するものでもありません。
このForm 8-Kおよび添付資料99.1に記載された情報は提供されたものであり、1934年証券取引所法(「取引所法」)第18条において「提出された」とみなされるものではなく、また同法に基づく義務の対象となるものでもなく、1933年証券取引所法(「証券取引所法」)または同法に基づく登録届出書またはその他の提出書類に参照により組み込まれたものとみなされるものでもありません。
SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
Aspen Aerogels, Inc. | |||
Date: | November 6, 2024 | By: | /s/ Ricardo C. Rodriguez |
Name: | Ricardo C. Rodriguez | ||
Title: | チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼トレジャラー |
Exhibit 99.1
For Immediate Release
アスペンエアロゲル社2024年第3四半期決算と最近の事業ハイライトを発表
サーマルバリアの9,060万ドルの収益に牽引され、四半期収益は1億1,730万ドル
継続的なコスト規律により、社内総利益率42%、調整後EBITDA利益率22%を達成
2024年の業績見通しを売上高4億5000万ドル、純利益900万ドル、調整後EBITDA9000万ドルに増額
成長戦略に必要な資金を調達するため、様々な資金調達活動を実施
マサチューセッツ州ノースボロー、2024 年 11 月 6 日 - 持続可能性と電化ソリューションの技術リーダーであるアスペン エアロゲル社(NYSE:ASPN、以下「アスペン」または「当社」)は本日、2024 年第 3 四半期決算を発表し、最近の事業展開について説明した。
2024年第3四半期の総収益は1億1,730万ドル(2023年第3四半期は6,080万ドル)。純損失は、2023年第3四半期の純損失1,310万ドルに対し、当社の転換社債の償還による一時費用2,750万ドルを含む1,300万ドルであった。1株当たり当期純損失は0.17ドル(前年同期は0.19ドル)。
2024年度第3四半期の調整後EBITDAは2,540万ドルで、2023年度第3四半期は(730万ドル)であった。純利益(損失)から調整後EBITDAへの調整は、本プレスリリースの一部である財務スケジュールに記載されています。この非GAAP財務指標の説明は、以下の「非GAAP財務指標」の見出しにも記載されています。
最近の業績ハイライトと四半期業績
· | 売上高は前年同期比93%増の1億1730万ドル) |
- サーマルバリア:売上高9,060万ドル、前年同期比176%増
- エネルギー産業:前年同期比4%減の2,680万ドルの供給制約収入
· | エネルギー産業部門への供給能力拡大を可能にするため、外部製造施設の5週間のターンアラウンドを完了した。 |
· | 売上総利益率は42%と、前年同期比で19ポイント改善した。 |
· | 当期純損失は1,350万ドルで、これには転換社債の償還に伴う一時費用2,750万ドルが含まれており、前年同期比で110万ドル改善した。当期純利益を上記一時費用で調整すると、当期純利益は1,450万ドルとなり、前年同期比2,740万ドルの改善となる。 |
· | 調整後EBITDAは2,540万ドル(利益率22%)、前年同期比で3,260万ドル改善 |
· | 営業利益は1,740万ドルで、前年同期比3,200万ドルの改善 |
· | 営業キャッシュフローは2,080万ドル。 |
· | 2024年第3四半期末の現金および現金同等物は1億1350万ドル |
Recent Financing Activity
· | 2024年8月19日、アポロ・キャピタル・マネジメントL.P.が運営する大手商業金融会社ミッドキャップ・フィナンシャルとの間で、1億2,500万ドルのターム・ローン・ファシリティをクローズし、1億ドルのキャパシティを持つ資産ベースのリボルビング・クレジット・ファシリティのうち4,300万ドルを引き出した。 |
· | 上記の取引で得た資金は、レガシー転換社債1億5,000万ドルの全額現金償還に充当された。 |
· | 2024年10月16日、当社は、ジョージア州ステイツボロに建設予定のエアロゲル第2製造施設(「ステイツボロ工場」)の建設資金調達のため、米国エネルギー省融資プログラム局から6億7,060万ドルを上限とする融資案について、条件付きコミットメントを得たと発表した。) |
· | 2024年10月21日、約9,320万ドルの手取金で引受公募増資を完了し、成長設備投資資金と短期的なオポチュニスティック投資を可能にした。 |
アスペンの社長兼最高経営責任者(CEO)であるドン・ヤングは、「現在の戦略を実行するための資本は十分にあり、継続的な利益成長に向けて十分な態勢を整えている」と述べた。「第3四半期には、エネルギー産業事業の需要拡大に対応するため、生産能力拡大を目的とした外部製造施設の工程改善を実施しました。サーマルバリア事業は、OEM顧客の生産拡大に伴い引き続き好調を維持しており、この事業に対する長期的な確信は変わっていません。既存の資産と供給体制を活用し、年間売上高6億5,000万ドル以上、売上総利益率35%以上、調整後EBITDA利益率25%以上という目標を達成できる見込みです。当四半期の業績は、これらの収益性目標を達成する能力を改めて実証しました。ステーツボロ工場の生産能力増強を計画しており、長期的にこのマージンプロファイルを強化することに引き続き注力していきます。
Updated 2024 Financial Outlook
アスペンは2024年の通期見通しを次のように更新した:
(単位:百万ドル、一株当たりの金額を除く) | ||||||||
Metric |
February (2/12/2024) |
May Update (5/1/2024) |
August Update (8/7/2024) |
Current Outlook | Δ Over August Update | |||
売上高 YoY Growth |
>350 47% |
>380 59% |
>390 63% |
450 88% |
60 | |||
純利益(損失)* | >(23) | >2 | >7 | 9* | 2 | |||
調整後ebitda | >30 | >55 | >60 | 90 | 30 | |||
Earnings Per Share (Diluted) | >(0.30) | >0.03 | >0.09 | 0.11* | 0.02 | |||
*現在の2024年通期見通しには、2024年8月19日の転換社債の償還による一時費用2,750万ドルおよび2024年10月21日の新株式発行による株式数が含まれている。
2024年の見通しでは、通年で減価償却費2,500万ドル、株式報酬1,400万ドル、債務消滅損失2,750万ドル、その他(利益)費用および法人税等1,450万ドル、希薄化後加重平均発行済み株式数8,400万株を想定している。
リカルド・C・ロドリゲス最高財務責任者(CFO)兼財務担当は、「第3四半期は、資本コストを引き下げ、現在の戦略を実行し続けるための資金を十分に調達することを目的としたさまざまな資金調達取引が成功し、実り多いものとなった。当初の見通しから、売上高は1億ドル、調整後EBITDAは6,000万ドル増加し、当初の予想の3倍となりました。2025年を見据えて、2024年に我々のチームが達成するために懸命に努力してきたマージンプロファイルを推進しながら、継続的な成長を期待しています。"
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