ウェストウッドHDGの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2025年2月12日

______________________________________________________________________________________________________

WESTWOOD HOLDINGS GROUP, INC.

(定款に明記された登録者の正確な氏名)

______________________________________________________________________________________________________

デラウェア

001-31234

75-2969997

(State or other jurisdiction

(Commission File Number)

(IRS Employer Identification No.)

of incorporation)

200クレセントコート、スイート1200

Dallas, Texas 75201

(主たる事務所の所在地）

(214) 756-6900

(登録者の電話番号（市外局番を含む）

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：

o 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

o 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。

o 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

o 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of Each Class	Trading Symbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面1株あたり0.01ドル	WHG	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ¨

新興成長企業の場合、登録者が、取引所法第13条(a)に従って提供される、改訂された新しい財務会計基準に準拠するための延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。¨

項目2.02：経営成績および財政状態

2025年2月12日、ウェストウッド・ホールディングス・グループ（以下「ウェストウッド」）は2024年12月31日に終了した四半期決算を発表した。

別紙99.1を含む本フォーム8-K最新報告書に記載された情報は、1934年証券取引所法（「取引所法」）第18条（改正後）において「提出」されたものとはみなされず、また同条の適用を受けるものでもなく、1933年証券法（改正後）または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に記載されている場合を除き、参照により組み込まれるものでもありません。

項目 7.01：レギュレーションFDの開示

ウェストウッドは本日、同社の取締役会が、2025年3月3日現在の株主名簿上の株主に対し、2025年4月1日に支払う、普通株式1株当たり0.15ドルの四半期現金配当の支払いを承認したと発表した。

項目9.01：財務諸表および証拠書類

(d) 証拠書類d. 別紙：本報告書には以下の資料を添付する：

Exhibit Number Description

99.1 Press Release Dated February 1 2 , 20 25

104 表紙ページインタラクティブ日付ファイル（インライン XBRL 文書内への埋め込み）

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

Date: February 12, 2025


			WESTWOOD HOLDINGS GROUP, INC.


By:			/s/ Murray Forbes III
			Murray Forbes III
			チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼トレジャラー

EX-99.1 2 a4q24earningsrelease.htm EX-99.1 Document

ウェストウッド・ホールディングス・グループ、2024年第4四半期および通期決算を発表

ETFプラットフォームがMDSTのAUMと出来高目標を大きく上回る

ウエストウッド・エンジニアード・ベータ・パートナーシップが最初の革新的ETF2銘柄をローンチ

ウェストウッドの取締役会は500万ドルの追加自社株買いを承認した。

テキサス州ダラス、2025年2月12日 - ウエストウッド・ホールディングス・グループ（NYSE：WHG）は本日、第4四半期の業績を発表しました。主な項目は以下の通り：

主要ベンチマークを上回った投資戦略は、ラージキャップ・バリュー、配当セレクト、マルチアセット・インカム、中間フィクスト・インカム、クレジット・オポチュニティーズ、グローバル・リアル・エステート、MLP SMA、MLPハイ・コンヴィクションなどであった。

マルチ・アセット・インカム、グローバル・リアル・エステート、MLP SMA はすべて、同業他社ユニバースで上位 4 分の 1 のランキングを記録した。

ウエストウッド・サリエント・エンハンスト・ミッドストリーム・インカムETF （MDST）は、取引量が堅調に推移する中、年末までに資産残高7,300万ドルを達成した。

▪四半期売上は2,560万ドル（第3四半期2,370万ドル、前年同期2,320万ドル）。包括利益は210万ドル（第3四半期は0.1百万ドル、2023年第4四半期は2.6百万ドル）。

年間包括利益には、増収を反映した2022年のSalient買収に伴う偶発対価の公正価値の増加による税引き後費用270万ドルが含まれる。

▪第3四半期の110万ドル、2023年第4四半期の280万ドルに対し、当四半期の非GAAPベースの経済利益は340万ドル。

2024年12月31日現在、ウェストウッドは4,460万ドルの現金と流動性のある投資を保有しており、2024年9月30日から370万ドル減少した。2024年12月31日現在の株主資本は1億2,030万ドルであり、引き続き無借金である。

ウエストウッドの取締役会は、従来の自己株式取得プログラムに500万ドルを追加することを承認し、その結果、550万ドルの自己株式取得が可能となった。

2025年3月3日現在の株主に対し、2025年4月1日に支払われる普通株式1株当たり0.15ドルの現金配当を発表。

ウェストウッドのブライアン・ケーシー最高経営責任者（CEO）は「サリエント・パートナーズの資産運用事業買収から2周年を迎え、この戦略的統合が引き続き我々の期待を上回る成果を上げていることを報告できて大変嬉しく思います。サリエント・パートナーズの資産運用事業の買収から2周年を迎え、戦略的統合が期待以上の成果を上げ続けていることをご報告できることを嬉しく思います。当社は、ETF 業界のベテラン、ベン・フルトンとのパートナーシップ、ウエストウッド・エンジニアード・ベータ（以下「WEBs」）において、2 本の革新的な上場投資信託（以下「ETF」）のローンチを成功させました。WEBs ディファインド・ボラティリティ SPY ETF（DVSP）」と「WEBs ディファインド・ボラティリティ QQQ ETF（DVQQ）」は、リアルタイムのボラティリティに基づいて株式市場へのエクスポージャーを調整するダイナミックなルールベースの戦略を用いて、市場環境全体にわたってより安定した投資体験を提供するよう設計されています。

私たちは、Westwood Salient Enhanced Midstream Income ETF (MDST)やWestwood Salient Enhanced Energy Income ETF (WEEI)を含むすべての新しいETFの利点をアドバイザーやストラテジストに伝えるため、販売チャネル全体で努力しており、牽引力と規模を拡大することを楽しみにしています。最後に、伝統的事業のパイプラインは昨年と比較して大幅に改善されており、2025年以降の健全な事業機会を期待しています。"

営業収益は、主に平均運用資産残高（AUM）の増加および運用報酬の増加により、第 3 四半期および 2023 年第 4 四半期から増加した。

会社全体の運用・助言資産総額は176億ドルで、内訳はAUMが166億ドル、助言資産（AUA）が10億ドル。

第4四半期の包括利益は、第3四半期の0.1百万ドルに対し2.1百万ドル。これは増収および偶発対価の公正価値の変動によるもので、法人税の増加により一部相殺された。希薄化後1株当たり利益は、第3四半期の0.01ドルに対し0.24ドル。非GAAPベースの経済的利益は、第3四半期の110万ドル（1株当たり0.13ドル）に対し、340万ドル（1株当たり0.39ドル）でした。

第4四半期の包括利益は210万ドル（前年同期は260万ドル）。これは増収によるもので、偶発対価の公正価値の変動および業績関連のインセンティブ報酬による従業員費用の増加により相殺された。希薄化後EPSは0.24ドル（2023年第4四半期は0.32ドル）。非GAAPベースの経済的利益は、2023年第4四半期の280万ドル（1株当たり0.34ドル）に対して340万ドル（1株当たり0.39ドル）。

2024年の包括利益は、増収と法人税の減少により、2023年の950万ドルに対し220万ドルとなったが、偶発対価の公正価値の変動、業績関連のインセンティブ報酬の増加による従業員経費の増加、2023年に受領した生命保険金により相殺された。希薄化後EPSは1株当たり0.26ドル（2023年度は1.17ドル）。経済的EPSは2023年の2.26ドルに対し0.82ドル。

経済的利益および経済的EPSは非GAAP業績指標であり、その説明および最も比較可能なGAAPベースの数値との調整については添付の表を参照されたい。

ウェストウッドは本日午後4時30分（米国東部時間）より、第4四半期および2024会計年度の業績およびその他のビジネスに関する電話会議を開催します。電話会議に参加するには、こちらからご登録ください：

https://register.vevent.com/register/BI823ff804a3ee4809b6e9b55dcda1c3a0

登録後、個人用の暗証番号を含むダイヤルイン番号が提供されます。

ウェブキャストをご覧になるには、こちらからご登録ください：

https://edge.media-server.com/mmc/p/4d3bsq89

登録が完了すると、この電話会議の重要な詳細と固有の登録者IDが記載された電子メールが送信されます。

ABOUT WESTWOOD HOLDINGS GROUP

ウェストウッド・ホールディングス・グループは、投資運用に特化したブティック型ウェルス・マネジメント会社である。

1983年に設立されたウェストウッドは、機関投資家、個人資産家、金融仲介業者に対し、幅広い投資ソリューションを提供している。ウェストウッドは、いくつかの特徴的な投資能力を専門としています：米国バリュー・エクイティ、マルチ・アセット、エネルギー＆リアル・アセット、インカム・オルタナティブ、タクティカル・アブソリュート・リターン、マネージド・インベストメント・ソリューションで構成され、セパレート・アカウント、Westwood Funds® ファミリーのミューチュアル・ファンド、上場投資信託（ETF）、その他のプール・ビークルを通じて提供。

ウェストウッドは広範な従業員持株比率を誇り、ニューヨーク証券取引所で "WHG "のシンボルで取引されている。ダラスを拠点とし、シカゴ、ヒューストン、サンフランシスコにもオフィスを構えている。

ウエストウッドの詳細については、westwoodgroup.comをご覧ください。

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