ウェストウッドHDの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年7月31日

______________________________________________________________________________________________________

WESTWOOD HOLDINGS GROUP, INC.

(定款に明記された登録者の正確な氏名)

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デラウェア

001-31234

75-2969997

(State or other jurisdiction

(Commission File Number)

(IRS Employer Identification No.)

of incorporation)

200クレセントコート、スイート1200

Dallas, Texas 75201

(主たる事務所の所在地）

(214) 756-6900

(登録者の電話番号（市外局番を含む）

フォーム8-Kの提出が、以下のいずれかの規定（以下の一般的説明A.2.を参照）に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックしてください：

o 証券法規則425（17 CFR 230.425）に基づく書面によるコミュニケーション

o 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。

o 取引所法の規則14d-2(b)(17 CFR 240.14d-2(b))に基づく開始前のコミュニケーション

o 取引所法の規則13e-4(c)(17 CFR 240.13e-4(c))に基づく開始前のコミュニケーション

法第12条(b)に従って登録された証券：


Title of Each Class	Trading Symbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面1株あたり0.01ドル	WHG	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ¨

新興成長企業の場合、登録者が、取引所法第13条(a)に従って提供される、改訂された新しい財務会計基準に準拠するための延長された移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。¨

項目2.02：経営成績および財政状態

2024年7月31日、ウェストウッド・ホールディングス・グループ（以下「ウェストウッド」）は、2024年6月30日に終了した四半期の決算を発表しました。この決算報告書の写しは、別紙99.1として本Current Report on Form 8-Kに添付されています。

別紙99.1を含む本フォーム8-K最新報告書に記載された情報は、1934年証券取引所法（「取引所法」）第18条（改正後）において「提出」されたものとはみなされず、また同条の適用を受けるものでもなく、1933年証券法（改正後）または取引所法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に記載されている場合を除き、参照により組み込まれるものでもありません。

項目 7.01：レギュレーションFDの開示

ウェストウッドは本日、同社の取締役会が、2024年9月2日現在の株主名簿に記録された株主に対し、2024年10月1日に支払う、普通株式1株当たり0.15ドルの四半期現金配当の支払いを承認したと発表した。

項目9.01：財務諸表および証拠書類

(d) 証拠書類d. 別紙：本報告書には以下の資料を添付する：

Exhibit Number Description

99.1 Press Release Dated Ju ly 3 1, 20 2 4

104 表紙ページインタラクティブ日付ファイル（インライン XBRL 文書内への埋め込み）

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。

Date: July 31, 2024


			WESTWOOD HOLDINGS GROUP, INC.


By:			/s/ Murray Forbes III
			Murray Forbes III
			チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼トレジャラー

EX-99.1 2 a2q24earningsrelease.htm EX-99.1 Document

ウェストウッド・ホールディングス・グループ2024年第2四半期決算を発表

テキサス証券取引所の創設投資家

2つの上場投資信託の立ち上げに成功

未契約および新規見込み顧客の強力なパイプライン

テキサス州ダラス、2024年7月31日 - ウエストウッド・ホールディングス・グループ（NYSE：WHG）は本日、2024年第2四半期の業績を発表した。主な項目は以下の通り：

主要ベンチマークを上回った投資戦略には、LargeCap Value、AllCap Value、Dividend Select、 High Income、Credit Opportunities、Real Estate Income、MLP SMA、MLP High Conviction、MLP & Energy Infrastructure が含まれる。

MLP SMA、MLP High Conviction、MLP & Energy Infrastructure が上位 4 分の 1 にランクインした。

Westwood Salient Enhanced Midstream Income Fund (NYSE: MDST) と Westwood Salient Enhanced Energy Income Fund (NASDAQ: WEEI)。ファンドの2024年6月30日現在の純資産は、それぞれ4,300万ドルと1,300万ドル。ファンドの毎月の分配可能利益は高く、2024年6月27日現在の年率換算分配率はMDSTが10.7%、WEEIが11.4%である。

▪第1四半期の2,270万ドルから横ばい、前年同期の2,190万ドルから増加。包括損失は220万ドルで、第1四半期の230万ドル、2023年第2四半期の290万ドルの利益と比較。

当社の包括損失には、2022年のSalient社買収に関する偶発対価の公正価値が、収益予想の修正に基づくアーナウト評価の引き上げにより上昇したことに伴う税引き後費用380万ドルが含まれる。

非GAAPベースの経済損失は0.5百万ドル（第1四半期の経済利益3.0百万ドル、2023年第2四半期の経済利益4.0百万ドル）。

2024年6月30日現在、ウエストウッドが保有する現金および短期投資は4,410万ドルで、第1四半期から250万ドル減少した。株主資本は1億1,850万ドルで、負債はない。

普通株式1株当たり0.15ドルの現金配当を、2024年9月2日現在の株主名簿に記録された株主に対し、2024年10月1日に支払うことを宣言。

ウェストウッドのブライアン・ケーシー最高経営責任者（CEO）は次のようにコメントした。2つのETFのローンチを成功させ、伝統的な機関投資家向けビジネスで新たな成功を収めたことは、過去数年にわたり取り組んできたことを証明するものです。また、新しいマネージド・インベストメント・ソリューション（MIS）への投資も継続しており、サリエントとブロードマークの収益が大幅に回復しました。MISへの投資と、サリエントおよびブロードマーク事業への追加対価の支払いはいずれも当四半期の利益を圧迫しましたが、投資家にとっては朗報です。当社はテキサス証券取引所の創設メンバーであり、テキサスを拠点とする唯一の上場資産運用・資産管理会社として上場していることを誇りに思います。テキサス州では素晴らしいことが起きており、私たちは今後数年間、新たなビジネスを鼓舞する資本形成の一翼を担えることに興奮しています。

また、第3四半期に予定されているMIS機能の立ち上げを心待ちにしている。私たちはすでに、一流の国内コンサルタントとの話し合いを含め、見込み客とのミーティングを何度も行っています。これまでのところ圧倒的に好意的に受け入れられており、年末までにMISの新規顧客を確保できることを楽しみにしている。"

売上高は第1四半期と同水準で、昨年の第2四半期よりは増加した。

会社全体の運用・助言資産は168億ドルで、内訳は運用資産（「AUM」）158億ドル、助言資産（「AUA」）10億ドル。

偶発対価の公正価値の変動および法人税により、第1四半期の230万ドルの利益に対し、第2四半期の包括損失は220万ドル。希薄化後1株当たり利益（損失）（以下「EPS」）は、第1四半期の0.27ドルに対し、(0.27)ドル。非GAAPベースの経済損失は、第1四半期の経済利益300万ドル（1株当たり0.36ドル）に対し、0.5百万ドル（1株当たり0.06ドル）。

偶発対価の公正価値の変動および法人税により、前年同期の290万ドルの利益に対し、第2四半期の包括損失は220万ドル。希薄化後EPSは、2023年第2四半期の1株当たり0.36ドルに対し、(0.27)ドル。非GAAPベースの経済損失は0.5百万ドル（1株当たり0.06ドル）で、2023年第2四半期の経済利益は4.0百万ドル（1株当たり0.49ドル）であった。

経済的利益（損失）および経済的EPSは非GAAP業績指標であり、添付の表で最も比較可能なGAAPベースの数値とともに説明および調整されている。

ウェストウッドは本日午後4時30分（米国東部時間）より、2024年第2四半期の業績およびその他の事業に関する電話会議を開催します。電話会議に参加するには、こちらからご登録ください：

https://register.vevent.com/register/BI686aa6f159f6411798a220c88cb93b08

登録後、個人用の暗証番号を含むダイヤルイン番号が提供されます。

Webcast Link: https://edge.media-server.com/mmc/p/8v6a2uhs

ABOUT WESTWOOD HOLDINGS GROUP

ウェストウッド・ホールディングス・グループは、投資運用に特化したブティック型ウェルス・マネジメント会社である。

1983年に設立されたウェストウッドは、機関投資家、個人資産家、金融仲介業者に対し、幅広い投資ソリューションを提供している。ウェストウッドは、いくつかの特徴的な投資能力を専門としています：米国バリュー・エクイティ、マルチ・アセット、エネルギー＆リアル・アセット、インカム・オルタナティブ、タクティカル・アブソリュート・リターン、マネージド・インベストメント・ソリューションで構成され、セパレート・アカウント、Westwood Funds® ファミリーのミューチュアル・ファンド、上場投資信託（ETF）、その他のプール・ビークルを通じて提供。ウェストウッドは、広範で大規模な従業員所有権の恩恵を受けており、ニューヨーク証券取引所で "WHG "のシンボルで取引されている。ダラスを拠点とし、シカゴ、ヒューストン、サンフランシスコにもオフィスを構える。

ウエストウッドの詳細については、westwoodgroup.comをご覧ください。

Forward-looking Statements

本プレスリリースに記載されている記述のうち、純粋に歴史的事実でないものには、将来予想される当社の財政状態、経営成績またはキャッシュ・フローに関する記述や、「予想する」、「信じる」、「期待する」、「可能性がある」、その他類似の表現を含むがこれらに限定されないその他の記述が含まれ、1933年証券法改正法第27条Aおよび1934年証券取引法改正法第21条Eに規定される意味における将来予想に関する記述に該当します。

実際の結果およびいくつかの事象の発生時期は、以下を含む（ただし必ずしもこれらに限定されない）多くの要因により、将来予想に関する記述で予測された、または将来予想に関する記述で意図されたものとは大きく異なる可能性があります：当社のAUMおよびAUAの構成と市場価値、競争的な手数料圧力に照らして当社の手数料体系を維持する能力、アクティビスト株主の行動に関連するリスク、当社普通株主への分配には資本還元が含まれており、将来も含まれる可能性があること、当社のAUMに外国企業投資が含まれること、金融サービス業界に悪影響を及ぼす規制、効果的なサイバーセキュリティを維持する能力、訴訟リスク、新しい投資戦略の開発とマーケティングを成功させる能力；当社の評判、現在および潜在的な顧客との関係、有能な人材を惹きつけ、維持する能力、運用業務を遂行する能力、第三者ベンダーを選択し、監督する能力、子会社の業務および資金への依存、効果的な情報システムを維持する能力、当社の従業員および第三者ベンダーが保有する資産および情報の悪用を防止する能力；当社の株式は薄く取引されており、ボラティリティの影響を受ける可能性があること、投資運用業界における競争、顧客契約の終了とそれに関連する投資償還を回避する当社の能力、当社の収益が少数の顧客に著しく集中していること、当社は事業戦略の一環として企業結合を行っており、今後も行う可能性がありますが、これには一定のリスクと不確実性が伴う可能性があること、投資コンサルティング会社との関係、戦略的イニシアチブを特定し実行する当社の能力；当社の配当金支払い能力、有利な条件で将来の必要資金を調達する能力、利益相反に適切に対処する能力、適切な保険カバーを維持する能力、効果的な内部統制システムを維持する能力、その他、2023年12月31日終了年度の年次報告書（フォーム10-K）、2024年3月31日終了四半期および2024年6月30日終了四半期の四半期報告書（フォーム10-Q）を含むがこれに限定されない、ウエストウッドのSEC提出書類に随時詳述されるリスク。本プレスリリースの日付時点においてのみ語られているこれらの将来の見通しに関する記述に過度の信頼を置かないようご注意ください。法律で義務付けられている場合を除き、ウエストウッドは、本プレスリリースの日付以降の事象や状況を反映したり、予期せぬ事象の発生を反映したりするために、これらの将来の見通しに関する記述を修正したものを公表する義務を負いません。

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Terry Forbes

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