ウェストウッドHDGの適時開示・決算・その他

UNITED STATES

SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION

Washington, D.C. 20549

FORM 8-K

現行レポート

1934年米国証券取引所法第13条または第15条(d)に基づき

報告日（最も早く報告されたイベントの日付）。2022年10月26日

______________________________________________________________________________________________________

WESTWOOD HOLDINGS GROUP, INC.

(定款に定められた登録者の正確な名前)

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デラウェア

001-31234

75-2969997

(State or other jurisdiction

(Commission File Number)

(IRS Employer Identification No.)

of incorporation)

200 Crescent Court, Suite 1200

Dallas, Texas 75201

(主な事業所の所在地）

(214) 756-6900

(登録者の電話番号（市外局番を含む）。

Form 8-Kの提出が、以下のいずれかの条項に基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するボックスにチェックを入れます（以下の一般指示A.2.を参照）。

o 証券法上の規則425（17 CFR 230.425）に従い書面で通知すること。

o 取引所法の規則14a-12（17 CFR 240.14a-12）に従った資料の募集。

o 取引所法の規則 14d-2(b) (17 CFR 240.14d-2(b)) に基づく開始前のコミュニケーション。

o 取引所法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション(17 CFR 240.13e-4(c))

法第 12 条(b)に基づき登録された証券。


Title of Each Class	Trading Symbol(s)	登録されている各取引所の名称
普通株式、額面1株あたり0.01ドル	WHG	New York Stock Exchange

登録者が1933年証券法規則405（本章230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2）に定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。

Emerging growth company ¨

新興成長企業の場合、登録者が証券取引法第13条(a)に従って提供される新しい改正財務会計基準に準拠するための延長移行期間を使用しないことを選択した場合は、チェックマークを付けて示してください。¨

項目2.02:経営成績および財政状態

2022 年 10 月 26 日、Westwood Holdings Group, Inc（以下「Westwood」）は 2022 年 9 月 30 日に終了した四半期の決算を発表し、その写しが本 Current Report on Form 8-K に別紙 99.1 として添付されています。

本決算短信に記載されている情報は、添付資料 99.1 を含めて、1934 年証券取引所法（以下「取引所法」）第 18 条の規定により「提出」されたものとはみなされず、また同条の規定に従うものではなく、1933 年証券法（改正）または取引所法に基づくいかなる届出においても、当該届出において明示的に記載されていない限り、参照により組み込まれることはないものとします。

項目 7.01:レギュレーションFDの開示

ウエストウッドは、本日、取締役会において、2023年1月3日に、12月2日現在の株主名簿に記録された株主に対して、普通株式1株当たり0.15ドルの四半期現金配当を支払うことを決議したと発表しました。

項目9.01:財務諸表および展示品

(d）添付書類本報告書では、以下の資料を添付しています。

Exhibit Number Description

99.1 Press Release Dated October 26 , 2022

104 表紙インタラクティブ日付ファイル（インライン XBRL 文書に埋め込まれています。）

SIGNATURES

1934年証券取引法の要件に従い、登録者は、正当に権限を与えられた以下の署名者によって、この報告書が登録者のために署名されたことを正式に認めます。

Date: October 26, 2022


			WESTWOOD HOLDINGS GROUP, INC.


By:			/s/ Murray Forbes III
			Murray Forbes III
			チーフ・ファイナンシャル・オフィサー兼トレジャラー

EX-99.1 2 a3q22earningsrelease.htm EX-99.1 Document

ウエストウッドホールディングスグループ株式会社2022年第3四半期決算を発表

複数の製品で好調な業績を達成

ベンチマークを上回るパフォーマンスで、同業他社のランキングを向上させる。

サリエント社の買収に関する統合計画は順調に進行中

テキサス州ダラス、2022年10月26日 - ウエストウッド・ホールディングス・グループ（NYSE：WHG）は本日、2022年第3四半期決算を発表しました。当四半期の重要な項目は以下の通りです。

サリエント社の投資信託を当社のプラットフォームに移行するための委任状勧誘は順調に進んでおり、サリエント社の買収は本年後半に完了する見込みです。

LargeCap Value, SmidCap, AllCap Value, MidCap Value, High Alpha, Dividend Select, Income Opportunity, Total Return, High Income, Alternative Income, Enhanced Balanced など、ほぼ全ての戦略が主要ベンチマークを上回りました。

四半期毎のピアランキングでは、ハイアルファがトップ3、ミッドキャップバリューがトップ10、ラージキャップバリュー、オルタナティブインカム、トータルリターン、エンハンストバランスがトップクォータイルを獲得し、当社の好調な運用実績が評価されました。

世界的な市場の低迷による運用資産（AUM）への影響を反映し、収益は、第 2 四半期の 1,560 万ドル、前年同期の 1,790 万ドルに対して 1,540 万ドルとなり、純損失は、第 2 四半期の 40 万ドル、前年同期の 190 万ドルに対して 120 万ドルとなりました。

▪Non-GAAP Economic Earningsは、前年同期の160万ドルおよび370万ドルに対し、0.8百万ドル。

・ウエストウッドは、2022年9月30日現在、74.0百万ドルの現金および短期投資を保有しており、2022年第2四半期と同様、株主資本は113.5百万ドルで、引き続き無借金です。

・2022年12月2日現在の株主に対し、2023年1月3日に支払われる、普通株式1株当たり0.15ドルの現金配当を発表しました。

ウエストウッドの社長兼CEOであるブライアン・ケーシーは、「第3四半期の世界の市場は、中央銀行がインフレ抑制のために利上げを続ける中、非常に厳しい状況でした。このような状況にもかかわらず、当社の戦略の大部分が当四半期にベンチマークを上回り、eVestmentやモーニングスターなど類似のユニバースに対する相対的なパフォーマンスが、当社の投資チームの努力を積極的に反映したことを報告できて非常に嬉しく思っています。当社の商品群全体が好調であったことに加え、エネルギー・インフラ、不動産、タクティカル・アロケーションに焦点を当てた補完的な商品が今後の重要な成長源となることが期待されるサリエント・パートナーズの買収を進めるために多くの努力を払ってきました。このプロセスの最終段階として、サリエント社の5本の投資信託を当社のアルティマスプラットフォームに移行するための委任状勧誘を開始し、本年末までに取引を完了させる予定です。"売上高は、主に世界的な市場の低迷による平均運用資産の減少を反映して、第2四半期および昨年の第3四半期を下回りました。

AUMは、2022年6月30日時点の121億ドルから115億ドル減少しましたが、これは主に、ほとんどの資産クラス及び地域にわたって市場が減価したことによるものです。

当四半期の純損益は、減収と、主に従業員に対する報酬および給付金を中心とする費用の増加により、前年同期の4億米ドルに対し120万米ドルの損失となりました。希薄化後1株当り利益（損失）（以下「EPS」）は、第2四半期の$(0.05)に対し、$(0.15)でした。非GAAPベースの経済的利益は、前年同期の160万ドル（1株当り0.20ドル）に対し、8百万ドル（1株当り0.10ドル）となりました。

サリエント・パートナーズの資産運用事業の買収に関連した、収益の減少と費用の増加により、昨年の第3四半期の純利益190万ドルに対し、第3四半期の純損失は120万ドルとなりました。希薄化後 EPS は、2021 年第 3 四半期の 1 株当たり 0.24 ドルに対し、(0.15) ドルとなりました。非GAAP経済利益は、2021年第3四半期の370万ドル（1株当たり0.47ドル）に対して、0.8百万ドル（1株当たり0.10ドル）となりました。

エコノミック・アーニングスおよびエコノミックEPSは、非GAAPベースの業績評価指標であり、添付の表で最も比較可能なGAAPベースの数値を用いて説明および調整されています。

ウエストウッドは、本日東部時間午後4時30分より、2022年第3四半期業績およびその他の事業に関する電話会議を開催します。カンファレンス・コールへの参加は、こちらからご登録ください。

https://register.vevent.com/register/BI6142df3bd66e49e38e120ebd62a20610

登録後、個人用PINを含むダイヤルイン番号が提供されます。

Webcast Link: https://edge.media-server.com/mmc/p/2tq66869

ABOUT WESTWOOD HOLDINGS GROUP

ウエストウッド・ホールディングス・グループは、投資運用ブティックおよびウェルス・マネジメント会社です。ウエストウッドは、機関投資家、個人資産家、金融仲介業者に対して、高い投資成果をもたらす株式と成果志向のソリューションを提供しています。同社は、以下の明確な投資能力に特化しています。米国バリュー・エクイティ、マルチ・アセット、リキッド・オルタナティブを専門とし、セパレート・アカウント、Westwood Funds® ファミリーのミューチュアル・ファンド、その他のプール型ビークルを通じて提供しています。Westwood は、広範な従業員所有権を持ち、ニューヨーク証券取引所で "WHG" というシンボルで取引されています。ダラスに本社を置き、ヒューストンにもオフィスを構えています。

ウエストウッドの詳細については、westwoodgroup.comをご覧ください。

Forward-looking Statements

本プレスリリース中の記述のうち、純粋な歴史的事実でないものは、当社が将来において予測する財政状態、経営成績またはキャッシュフローに関する記述、および「予期する」、「確信する」、「期待する」、「可能性がある」などの言葉やその他の類似した表現を含むがこれらに限定されない、1933年証券法第27A条、および1934年証券取引法第21E条で定義される「将来に関する記述」に該当するものを含んでいます。実際の結果や事象の発生時期は、様々な要因により、将来予想に関する記述で予測または意図されたものと大きく異なる可能性があります（ただし、これらに限定されるものではありません）。

当社の AUM の構成および市場価値、競争的な手数料の圧力に鑑みて当社の手数料体系を維持する能力、アクティビスト株主の行動に関連するリスク、当社の普通株主への分配には資本の払戻しが含まれており、将来含まれる可能性があります、当社の AUM には外国企業の投資が含まれています、金融サービス産業に悪影響を及ぼす規制、効果的なサイバー・セキュリティを維持する能力、訴訟リスク、新しい投資戦略の開発とマーケティングに成功する能力、当社の評判および現在ならびに潜在顧客との関係。当社及び連結子会社の事業及び資金への依存度、効果的な情報システムを維持する能力、当社従業員及び第三者ベンダーが保有する資産及び情報の不正使用を防止する能力、これらにより当社の評判が低下し、顧客及び当社にとって費用のかかる訴訟及び責任が生じる可能性、当社株式の取引量は少なく、変動が大きい可能性があります。当社の組織規定には、他のグループが当社の株主に対して市場価格を上回るプレミアムを支払って当社の株式を取得することを阻止または抑止する可能性のある条項が含まれていること、投資運用業界における競争、顧客契約の終了および関連する投資の償還を回避する能力、当社の収益が少数の顧客に著しく集中していること、投資コンサルティング会社との関係、COVID-19の大流行の継続的影響、当社の戦略的イニシアチブを特定し実行する当社の能力。配当を宣言し支払う能力、有利な条件で将来の資本要件を満たす能力、利益相反に適切に対処する能力、適切な保険を維持する能力、効果的な内部統制システムを維持する能力、その他ウエストウッドがSECに適宜提出する書類（2021年12月31日終了年度のフォーム10Kによる年次報告書、2022年3月31日、同月6日および同月9日終了四半期のフォーム10-Qによる四半期報告書に限定はしない）に詳述されるリスクなどです。これらの将来予想に関する記述は、本プレスリリースの日付時点のものであり、過度な信頼を置かないようご注意ください。法律で義務付けられている場合を除き、ウエストウッドは、本プレスリリースの日付後の事象や状況、または予期せぬ事象の発生を反映するために、これらの将来予想に関する記述を修正して公表する義務を負うものではありません。

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(WHG-G)

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Terry Forbes

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