UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
現行レポート
第13条または第15条(d)に基づく
1934年証券取引所法
報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年12月10日
(定款に明記された登録者の正確な名称)
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デラウェア
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000-17781
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77-0181864
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| (設立または組織の州またはその他の管轄区域) |
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(Commission File Number) |
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(I.R.S. Employer Identification No.) |
| Tempe, Arizona |
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85281
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| (主要経営陣の住所) |
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(Zip Code) |
(650) 527-8000
(登録者の電話番号（市外局番を含む）
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
| ☒
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証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ☐
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取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ☐
|
取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ☐
|
証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券：
| Title of each class |
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Trading Symbol(s) |
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登録されている各取引所の名称 |
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普通株式、額面1株あたり0.01ドル
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GEN |
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the nasdaq stock market llc
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登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
項目7.01 - FD規制による開示
2024年12月10日、デラウェア州法人 Gen Digital Inc.（以下「親会社」）は、親会社の完全子会社であるデラウェア州法人 Maverick Group Holdings, Inc.（以下「合併サブ」）およびデラウェア州法人 MoneyLion Inc、との間で、Merger Sub と MoneyLion との合併（以下、「本合併」といいます。
本合併契約に関してForm 8-Kで報告することが義務付けられている情報および本合併契約の全文は、実務上可能な限り早急に、別途Form 8-KのCurrent Reportとして提出される予定です。
2024 年 12 月 10 日、親会社とマネ ーライオンは、両当事者が本合併契約を締結したことを発表する共同プレスリリースを発表しました。共同プレスリリースのコピーは、別紙 99.01 として添付され、参照することにより本書に組み込まれます。さらに、親会社は、本合併契約に関連する取引を説明する投資家向けプレゼンテーションをウェブサイトに掲載しました。
本項目7.01の情報は、別紙99.01および99.02を含め、米国証券取引委員会（以下「SEC」という。本項目7.01に記載されている情報（別紙99.01および99.02を含む）は、米国証券取引委員会（以下「SEC」）に対して提出されたものであり、1934年証券取引法（以下「取引所法」）第18条において「提出された」とみなされるものではなく、また、同条の適用を受けるものではなく、1933年証券取引法（以下「証券法」）または取引所法に基づき親会社が提出するいかなる提出書類にも、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれるものとはみなされません。
将来の見通しに関する記述に関する注意事項
本明細書および参照により本明細書に組み込まれた文書の中には、1995年私募証券訴訟改革法、証券法第27条Aおよび同法に基づいて公布された規則175、ならびに証券取引法第21条Eおよび同法に基づいて公布された規則3b-6の意味における「将来予想に関する記述」を構成するものがあり、これらの記述には固有のリスクと不確実性が含まれています。将来予想に関する記述の例としては、提案された取引に関するMoneyLionおよびGen Digitalそれぞれの見通しおよび期待、提案された取引の戦略的利益および財務的利益に関する記述（提案された取引が統合会社の将来の財務業績（予想される1株当たり利益の増加、有形簿価の利益還元期間、その他の営業および収益指標を含む）に与える予想される影響を含む）、提案された取引の完了時期、および統合された事業を首尾よく統合する能力に関する記述が含まれますが、これらに限定されるものではありません。Such statements are often characterized by the use of qualified words (and their derivatives) such as “may,” “will,” “anticipate,” “could,” “should,” “would,” “believe,” “contemplate,” “expect,” “estimate,” “continue,” “plan,” “project,” “predict,” “potential,” “assume,"予測"、"目標"、"予算"、"見通し"、"傾向"、"ガイダンス"、"目的"、"目標"、"戦略"、"機会"、および "意図"、ならびに同様の意味を持つ言葉、または将来の出来事に関するMoneyLion、Gen Digitalまたはそれぞれの経営陣の意見や判断に関するその他の記述。将来の見通しに関する記述は、それらが作成された時点における仮定に基づくものであり、リスク、不確実性、および発生のタイミング、程度、可能性、および程度に関して予測することが困難なその他の要因の影響を受ける可能性があります。かかるリスク、不確実性および仮定には、特に以下のものが含まれます。:
| |
• |
当事者の一方または両方が本合併契約を終了させる権利を生じさせる可能性のある事象、変化またはその他の状況の発生; |
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• |
必要な規制当局の承認が得られないこと（およびかかる承認が、統合会社または提案された取引により期待される利益に悪影響を及ぼす可能性のある条件を課す結果となるリスク）、および必要な規制当局の承認、マネーライオンの株主による承認、またはその他の承認および取引完了の条件が適時に、または全く得られないことにより、提案された取引が期待された時期に、または全く完了しない可能性。; |
| |
• |
マイルストーンが達成されず、偶発価値の権利に関する支払いが行われない可能性。; |
| |
• |
偶発的価値権利が適用される上場要件を満たさない可能性、またはナスダック・ストック・マーケットLLCへの上場が認められない可能性。; |
| |
• |
MoneyLion、Gen Digitalまたは統合会社に対して提起される可能性のある法的手続の結果。; |
| |
• |
一般的な経済および市場の状況、金利および為替レート、金融政策、法規制およびその施行、ならびにMoneyLion社またはGen Digital社が事業を展開する地域および事業分野における競争の程度の変化またはそれらから生じる問題の結果として、期待されたコスト削減および戦略的利益を含む、提案された取引の期待された利益が、期待された時点で実現されない可能性、またはまったく実現されない可能性。; |
| |
• |
両社の統合が予想以上に困難、時間または費用がかかる可能性。; |
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• |
予期せぬ要因や事象の結果など、提案された取引が予想以上に高額になったり、完了までに時間がかかったりする可能性。; |
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• |
継続的な事業運営や機会から経営陣の注意を逸らすこと。; |
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• |
MoneyLion社またはGen Digital社の顧客の潜在的な不利な反応、または取引関係もしくは従業員関係の変化（提案された取引の発表または完了に起因するものを含む。; |
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• |
引け前のMoneyLionまたはGen Digitalの株価の変動; |
| |
• |
提案されている取引に関連して発行される可能性のある偶発的価値のある権利に従って発行される可能性のあるGen Digital社の普通株式の潜在的希薄化効果に関するリスク。 |
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