UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
第13条または第15条(d)に基づく
1934年証券取引所法
報告日（最も古いイベントの報告日）：2024年5月14日
ATAI LIFE SCIENCES N.V.
(定款に明記された登録者の正確な名称)
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The Netherlands
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001-40493
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Not Applicable
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| (設立または組織の州またはその他の管轄区域) |
(Commission File Number) |
(I.R.S. Employer Identification No.) |
Wallstraße 16
10179 Berlin, Germany
(主たる事務所の所在地） （郵便番号）
+49 89 2153 9035
(登録者の電話番号（市外局番を含む）
N/A
(旧姓または旧住所（前回の報告から変更されている場合)
Form8-Kの提出が、以下の条項のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
| ☐
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証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ☐
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取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ☐
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取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ☐
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証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c)) |
法第12条(b)に従って登録された証券
| Title of each class |
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Trading Symbol(s) |
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登録されている各取引所の名称 |
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普通株式、1株当たり額面0.10ユーロ
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ATAI
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(Nasdaq Global Market) |
登録者が1933年証券法規則405（本章230.405節）または1934年証券取引法規則12b-2（本章240.12b-2節）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☒
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
2024年5月15日、ATAI Life Sciences N.V.（以下「当社」）は、2024年3月31日に終了した四半期決算を発表し、企業および臨床に関する最新情報を提供するプレスリリースを発表した。このプレスリリースのコピーは、本Current Report on Form 8-K（「Form 8-K」）の別紙99.1として証券取引委員会に提出されている。
本フォーム 8-K の項目 2.02 に記載された情報（別紙 99.1 を含む）は、改正 1934 年証券取引所法（以下「取引所法」）第 18 条における「提出された」ものとはみなされず、また同条の適用を受けるものでもなく、1933 年証券取引所法（以下「改正 1933 年証券取引所法」）または同法に基づくいかなる提出書類においても、当該提出書類に明示的に言及されている場合を除き、参照により組み込まれるものとはみなされません。
| Item 5.02. |
取締役または特定の役員の退任、取締役の選任、特定の役員の選任、特定の役員の報酬の取り決め。 |
2024年5月14日、当社は、当社の最高経営責任者であるフロリアン・ブランドとの間で、2024年6月1日から2024年12月31日（以下、「分離日」および当該期間を「移行期間」）まで、ブランド氏が当社の共同最高経営責任者を務める分離契約（以下、「分離契約」）を締結しました。ブランド氏は移行期間中、職務の移行をサポートする。
2024年6月1日付で、スリニヴァス・ラオ博士が当社の共同最高経営責任者に任命され、共同最高経営責任者に指定されました。スリニヴァス・ラオ医学博士（55）は当社の共同創業者であり、2019年4月より当社の最高科学責任者を務めている。当社入社以前、ラオ博士は2017年8月から2019年3月までAxial Biotherapeutics, Inc.の最高医学責任者、2014年7月から2017年7月までDepomed, Inc.の最高医学責任者を務めた。それ以前は、2013年12月から2014年3月までRetrophin社のエグゼクティブ・バイスプレジデント兼ニューロサイエンス部門長、2011年10月から2013年12月までKyalin Biosciences Inc.の最高経営責任者を務めた。また、Kalyra Pharmaceuticals社、Avelas Biosciences社、Sova Pharmaceuticals社、ReVision Therapeutics社、Cypress Bioscience社など、数多くのバイオテクノロジー企業で指導的地位にあった。ラオ博士はイェール大学で神経薬理学の博士号、内科学の修士号、電気工学の修士号、電気工学の理学士号を取得。
ラオ博士の任命に関連して、追加の取り決めや契約は結ばれていない。ラオ博士が任命されたことに基づく、ラオ博士とその他の人物との間の取り決めや合意はない。ラオ博士は、レギュレーションS-Kの項目401(d)に基づく開示の対象となる家族関係、またはレギュレーションS-Kの項目404(a)に従って開示が要求される取引における直接的または間接的な重大な利害関係はありません。
分離契約に従い、移行期間中、ブランド氏は引き続き当社の正社員として勤務し、(i) 年間の基本給と民間医療保険および介護保険への会社負担金を受け取り、(ii) 当社の従業員福利厚生制度およびプログラムに、かかる制度およびプログラムの条件に従って参加し、(iii) 当社の未払い株式報酬の権利を確定する。
ブランド氏は、離職日まで引き続き雇用され、相互請求権を放棄し、移行期間中の職務を会社の合理的な満足のいく形で完了することを条件として、移行期間満了による解雇に伴い、以下の支払いおよび手当を受け取る資格があります：(i) 離職日の翌日から5ヶ月間、基本給の支払いを継続すること、(ii) 2024年暦年の年間ボーナスは、その年の実績に基づいて取締役会が決定する額とすること、(iii) ブランド氏の3月15日までの勤務継続のみに基づいて権利が確定するはずだった、未確定の当社株式報奨の即時権利確定。(iv)ブランド氏がストックオプションを行使できる期間は、2023年3月オプションについては離職日から1年、2023年3月オプションについては離職日から2年経過するまで延長され、(v)2023年、2024年、2025年の確定申告書作成支援。ブランド氏は、離職日から1年経過するまでは、2023年3月オプションの対象となる株式の売却や譲渡が禁止されます。本離職契約に基づく支払いおよび手当は、ブランド氏の当社との勤務契約に基づく退職金や手当の代わりとして提供されるものであり、これらに追加されるものではありません。
ブランド氏は、ハードル・シェア・オプション・プログラム（「HSOP」および当該株式を「HSOP株式」）に参加しており、これは、この目的のために設立されたパートナーシップ・ビークル（「パートナーシップ」）であるATAI Life Sciences HSOP GbRを通じて、当社の価値上昇に間接的に参加する権利を表すものです。ブランド氏の離職日における解雇は、HSOPの目的上「優良離職者（good leaver event）」に該当し、その結果、ブランド氏は権利確定済みのHSOP株式を保有することになります。
当社は、離職契約の交渉に関連して発生したブランド氏の弁護士費用を、最大7,500ドルを上限として支払います。
前述の説明は、本フォーム 8-K の別紙 10.1 として提出され、参照により本書に組み込まれる分離契約により、その全体が修飾される。
| Item 9.01. |
Financial Statements and Exhibits. |
(d) Exhibits
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2024年5月14日付、当社とフロリアン・ブランドとの間の分離契約。 |
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ATAI Life Sciences N.V.のプレスリリース（2024年5月15日付）。 |
| 104 |
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cover page interactive data file (インラインxbrl文書内に埋め込まれている)。 |
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経営契約または補償プラン、契約または取り決め。 |
SIGNATURES
1934年証券取引法の要件に従い、登録者は本報告書に正式に権限を付与された署名者により、登録者を代表して署名させた。
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ATAI LIFE SCIENCES N.V. |
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| Date: May 15, 2024 |
By: |
/s/ Florian Brand |
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Name: |
Florian Brand |
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Title: |
Chief Executive Officer |
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