UNITED STATES
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
Washington, D.C. 20549
FORM 8-K
現行レポート
第13条または第15条(d)に基づく
1934年証券取引法
報告日（最も古いイベントの報告日）：2023年6月28日
株式会社アティ理学療法
(定款に明記された登録者の正確な名称)
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デラウェア
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001-39439
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85-1408039
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| (法人設立の州またはその他の管轄区域) |
(Commission File Number) |
(IRS Employer Identification No.) |
| 790 Remington Boulevard |
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| |
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| Bolingbrook, Illinois |
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60440
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| (主要経営陣の住所) |
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(Zip Code) |
(630) 296-2223
(登録者の電話番号（市外局番を含む）
Form8-Kの提出が、以下の規定のいずれかに基づく登録者の提出義務を同時に満たすことを意図している場合は、以下の該当するチェックボックスをチェックしてください：
| ☐
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証券法に基づく規則425に従った書面によるコミュニケーション（17 cfr 230.425) |
| ☐
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取引所法の下でのルール14a-12（17 cfr 240.14a-12）に基づく資料の勧誘。) |
| ☐
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取引所法の規則14d-2(b)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.14d-2(b)) |
| ☐
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証券取引法の規則13e-4(c)に基づく開始前のコミュニケーション（17 cfr 240.13e-4(c))
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法第12条(b)に従って登録された証券：
| Title of Each Class |
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Trading Symbol |
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登録されている各取引所の名称 |
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| 償還可能ワラント、各ワラントは1株当たり11.50米ドルの行使価格でクラスa普通株式1株に対して行使可能。 |
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ATIP WS |
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OTC Market
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登録者が1933年証券法規則405（本章§230.405）または1934年証券取引法規則12b-2（本章§240.12b-2）で定義される新興成長企業であるかどうかをチェックマークで示す。
Emerging growth company ☐
新興成長企業の場合、登録者が取引所法第13条(a)に従い提供される新規または改訂された財務会計基準に準拠するための移行期間の延長を利用しないことを選択した場合は、チェックマークで示す。☐
| Item 3.01 |
上場廃止または上場規則・基準を継続的に満たさないことの通知、上場の譲渡。 |
2023年6月28日、ATI Physical Therapy, Inc.（以下「当社」）はニューヨーク証券取引所（以下「NYSE」）から、連続30取引日の平均時価総額が5,000万ドル未満であり、同時に最終報告された株主資本が5,000万ドル未満（以下「時価総額不足」）であったため、NYSEの上場会社マニュアルのセクション802.01Bに規定される上場継続基準を満たしていないとの書面による通知（以下「通知」）を受けました。2023年6月27日現在、30取引日平均の時価総額は約4,100万ドルであり、2023年3月31日現在の最終報告株主資本は約2,050万ドルであった。
当社は、NYSEの手続に従い、本通知受領後45日以内に、NYSEに対し、本通知受領後18ヶ月以内に継続上場基準に適合させるために当社が実施した、または実施しようとしている確実な措置を通知する事業計画を提出する必要があります。NYSEは計画を検討し、その受領後45日以内に、会社が18ヶ月以内に関連基準に適合する能力を合理的に証明したかどうかを判断します。NYSEがこの計画を受理した場合、当社の普通株式は、NYSEのその他の継続的上場基準を遵守し、NYSEが当社の計画に関する進捗状況を定期的に審査し続けることを条件として、18ヶ月の期間中、NYSEに上場され、取引され続けることになります。
本通知による当社普通株式の上場への直接的な影響はなく、当社がNYSEのその他の上場継続要件を遵守することを条件として、該当する償還期間中、NYSEでの上場および取引は継続されます。当社の普通株式は、「基準未満」であることを示す「.BC」を付した「ATIP」のシンボルで引き続きNYSEで取引されます。
本通知は、証券取引委員会に対する当社の報告義務に影響を及ぼすものではなく、当社の重要な債務またはその他の契約に抵触したり、債務不履行の原因となるものではありません。
加えて、NYSEは2023年6月28日付の書面通知において、30取引日平均株価1ドル超基準の不遵守について、NYSEの2022年11月18日付書簡に記載された条件に引き続き従うことを当社に通知した。当社は、先に発表した2023年6月15日付の株式併合の結果、このようなコンプライアンスを回復しつつあると考えている。
| Item 7.01 |
Regulation FD Disclosure |
NYSE規則に従い、当社は2023年7月3日にプレスリリースを発行し、項目3.01に記載されたNYSEからの通知を受領したことを発表しました。このプレスリリースのコピーは、本Current Report on Form 8-Kの別紙99.1として添付されている。
本報告書の本項目7.01に含まれる、または本項目7.01に組み込まれる情報（添付の別紙99.1を含む）は、Form 8-Kの項目7.01に基づき提供されるものであり、証券取引法第18条において「提出された」とはみなされず、また同条の法的義務の対象とはみなされず、証券取引法または証券取引法に基づく当社の提出書類には、当該提出書類における一般的な組み込み文言にかかわらず、参照により組み込まれるとはみなされません。
本報告書は、レギュレーションFDに従って開示される本報告書の情報の重要性を認めるものとはみなされない。
(a) 該当しない。
(b) 該当しない。
(c) 該当しない。
(d) 出展物
本号により必要とされる証拠書類は、添付の別紙目録に記載されている。
| Exhibit Number |
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2023年7月3日付プレスリリース |
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| 104 |
カバーページ インタラクティブデータファイル（inline xbrlドキュメントに埋め込まれています。) |
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